工程项目跟踪审计送审资料清单

报送审计局工程项目审计资料清单

序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。

建设项目审计所需资料清单

建设项目竣工决算审计所需资料清单
一、工程开工前期有关资料
1、建设项目可行性研究报告
2、建设项目立项报告
3、建设项目立项批复文件
4、建设项目用地规划许可证
5、国有土地使用证明
6、建设工程开工许可证
7、建设工程施工许可证
8、基建资金来源及到位情况
9、初步设计概算书
10、概算批复文件及历次调整概算资料
11、其他相关资料
二、工程结算有关资料
1、所有施工项目、采购项目及设计项目的招投标资料
2、自建设项目开工之日起至竣工日止的工程施工结算书及相关资料
3、项目建设期间自行采购的设备、材料合同
4、与工程有关的全部合同，包括：施工、安装、采购、设计等
5、工程实际开完工资料（开工报告、完工报告）
三、财务方面的有关资料
1、各年度的基建财务报表
2、各年度的财务账簿、凭证
3、公司财务管理制度
4、建设相关管理制度
5、各年度基建资金计划
6、贷款资金的借款合同及相应的抵押担保合同
7、历年的基建资金账户流水及对账单、余额调节表。

基建、修缮项目结算审计送审资料清单模板

18 建设单位材料认质认价单 19 建设单位甲供材和设备明细表
资料均须加盖建设单位、监理单位、施工单位公章。
20 施工单位索赔等有关资料
21 其他有关工程预结算资料 22 施工和竣工图纸 23 其他有关图纸资料 24 其他有关资料 25 监理日志、施工日志
图纸资料必须各专业各单位工程齐全、全部位标注清晰明确；竣工图纸必须加盖竣工图章，签字齐全。
4 中标通知书
。控制价同时提供纸质及软件版文
5 招标控制价
件，纸质文件编制单位印件齐全，有甲方确认。
6 其他与招投标有关的资料
7 工程总承包合同及其补充协议
8 工程分包合同及其补充协议全部合同均应为最终生效的合同。
9 设备采购订货合同及其补充协议
10 其它有关合同及补充协议 11 图纸会审纪要 12 变更签证单
图纸会审必须由设计单位、监理单位、建设单位、施工单位等签字盖章。
13 洽商记录 14 变更签证图
现场签证单、变更签证图必须经施工单位、建设单位、监理单位等签字盖章确认。
15 其他变更签证资料
16 开工报告、竣工验收报告
施工单位、建设单位、监理单位、设计单位等签字盖章确认。
17
施工单位报送预（结）算书、计量支付证书
认为有必要提交的资料，由提交单位盖章
备注
年月日
基建、修缮工程项目结算审计送审资料清单
序号
资料名称
资料要求
数量原件复印件
1
基建、修缮工程项目结算审计申填写内容齐全，盖申请单位公章，申
请单

答疑及暂定价）中标单位的投标文件（商务标、技术标齐全）
招投标文件必须齐全，招标文件加盖招标代理公司及建设单位公章；除纸质资料外需提供招投标预算的软件版

工程跟踪咨询审计应提供的资料清单

序号提供资料内容份数
/页是否
原件
备注
1项目立项文件（或议事纪要等）
2投资概算（可行性研究报告）批复文件3财政评审报告资料
4招标控制价、招标工程量清单
5招标（比选）及澄清补遗文件、中标人投
标文件、中标通知书
6施工合同及附件、补充协议书
7施工企业资质证明、取费证书（复印件盖
鲜章）
8监理企业资质证明（复印件盖鲜章）9经审定的施工组织设计或施工方案
10施工图、图纸会审纪要、设计变更单、技
术核定单
11设计变更财评报告12地勘报告
13原始地形图或土石方工程计量测量记录、
现场地形复测记录
14监理记录、监理通知等
15开、竣工报告、竣工验收资料（根据工程
进度提供）
16隐蔽工程验收记录，吊装工程记录
17现场签证单
18材料（设备）核价单、材料进场报验单等
19与工程项目有关的甲方通知或指令、会议
纪要、往来函件等
20建设项目安全文明施工评价得分及措施费
率核定表（竣工后）
工程跟踪咨询审计应提供的资料清单
21
承包人编制的结算书（承包人与委托人签章完备）（竣工后合同规定的时间内）22
工程进度款申请（拨付）资料、月度报表等23
送审设计概算（投资估算）24
送审施工图预算（招标控制价）25
其他相关资料26
各施工阶段重要影像记录27各资料的电子文档
资料送还人：送还时间：资料接
收人：接收时间：资料交付人：交付时间：资料接
收人：接收时间：。

工程结算送审资料清单模板(审计工作通用)

送审工程结算资料清单一、工程名称：二、施工单位：联系人：联系方式：三、监理单位：联系人：联系方式：四、建设单位：联系人：联系方式：五、送审资料一览表：送审金额：￥（大写）为配合审计处完成结算审计工作，各相关单位对提交的送审资料真实性和完整性负责。

送审日期：建设单位公章：负责人签字：送审资料清单说明：1、招投标文件：招标文件封面要加盖招标办或招标代理机构公章，且需包含清单、编制说明和答疑等相关资料；2、中标通知书：3、施工合同：若送审金额超过合同价的5%，则须补充建设单位出具的相关说明资料；4、送审结算书：封面需加盖送审单位公章；需提供软件版；5、变更审批单、技术核定单、签证单：签字盖章手续齐全方可进入结算，否则不予以计价；6、甲供材清单：如建设单位是基建处则清单上四方都需签字、盖章确认；如建设单位是院系及其他，则需建设单位提供相关说明资料；7、竣工图：须为蓝图，如是原招标图纸，则需在图纸上反映出相关变更内容，并加盖竣工图章；8、开竣工报告：竣工验收报告参与验收的单位需加盖单位公章，如竣工日期与合同约定工期不同，需补充建设单位签字盖章的相关说明资料；竣工验收需符合合同的相关约定，若约定有第三方检测的，需提供第三方检测报告；9、原始记录单：签字盖章手续齐全方可进入结算，否则不予以计价；10、工程量计算书：需提供软件版和书面资料两种；11、材料价格核价单：签字盖章手续齐全方可进入结算，否则不予以计价；12、乙供材报验单：13、水电费缴纳证明：如动力中心挂表的计量的，动力中心出具收据；如属于分包的由总包单位出具证明资料；如建设单位是院系及其他的，由建设单位出具证明资料；14、配合费缴纳证明：合同明确需向总包单位缴纳配合费的，结算时须提供由总包单位出具的相关缴纳证明材料；15、所有送审资料除书面资料外（除竣工图外），送审时须提供一份电子版；16、送审资料清单建设单位须签字盖章。

报送审计局工程项目审计资料清单

序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。

工程审计需提供的资料清单教学文稿

工程审计需提供的资料清单工程审计需提供的资料清单工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

工程项目跟踪审计送审资料清单

工程项目跟踪审计送审资料清单本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.MarchXXX改扩建工程项目跟踪审计需提供审计资料清单㈠综合资料1、项目情况介绍资料；2、国有土地使用证，建设用地规划许可证；房屋拆迁许可证等；建设项目建议书、可行性研究报告及其批复；环境保护、土地征用及赔偿、土地使用权等文件；3、规划管理部门审定设计方案的批复；4、建设项目立项、初步设计等批准文件；5、建设项目概(预)算、修改概（预）算及批复资料；6、有关招标、投标、评标文件及中标通知书；7、工程承包、材料和设备采购、工程监理、设计、招标代理、审计等所有与工程有关的合同、协议及变更文件；8、建设项目内部管理办法及控制制度；9、建设项目年度投资计划及资金筹措（含借款）文件；10、建设单位营业执照、章程、验资报告、上年审计报告；11、勘设、设计单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；12、施工单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；13、监理单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；㈡工程资料1、设计变更图纸、设计变更签证单、图纸会审记录；2、施工组织设计及其审核批复；3、隐蔽工程记录、吊装工程记录；4、地质勘探报告及总平面布置图；5、施工过程中经甲方、监理及设计等相关单位认证的结算资料；6、工程预结算书(加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)；7、工程量计算表；8、主要材料分析表；9、材料差价的证明材料；10、建设单位采购（含设备及材料）合同及甲供明细表；11、工程项目施工竣工结算；12、地方和行业的预算定额及费用定额；13、有关调整预算定额的文件；14、涉及项目法人的相关资料；15、其他资料。

XXX工程咨询有限责任公司。