内部审核员培训教程
质量体系内部审核员培训教程
現第场三审章核:：审核的实施
➢ 組长控制审核的全过程 ➢ 审核路线的展开
可按某一部门某一活动或运作体系的审核路 线展开审核工作，审核时可遵循自下而上或 自上而下的路线
➢ 使用检查表 留意即使是检查表內容以外的有关不符合点
的 线索
➢ 收集客观证据
現第场三审章核:：审核的实施
➢ 运用审核技术与決窍 ➢ 审核的抽样 ➢ 审核的验证
验证通过感官观察或测量记录而获得的资料 ➢ 做好检查记录
记录下所有的观察点 ➢ 评审察点以确定不符合点 ➢ 不确定问題的处理
現第场三审章核:：审核控制的审实核计施划
审 核
控制审核进度
过
程
协调气氛
❖ 第一章：审核概述 ❖ 第二章：审核策划和准备 ❖ 第三章：审核实施 ❖ 第四章：审核报告 ❖ 第五章：纠正措施 ❖ 第六章：审核員的素质和
技巧
第一章：审核概述
❖ 什么叫质量体系审核：
确定质量体系的活动和其有关結果是否符合 有关标准和文件；质量体系文件中的各项规 定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目 标的系统的、独立的审查
❖ 內部审核的目的：
1. 依据某一质量体系标准來评价组织 自身的质量体系；
2. 验证組织自身的质量体系是否持续 满足规定的要求并且正在运行；
3. 作为一种重要的管理手段和自我改 进的机制，及时发现问题，采取纠 正措施或预防措施，使体系不断完 善，不断改进。
第一章：審核概述
❖审核的特点：
➢ 正规性 ➢ 系统性 ➢ 独立性 ➢ 是一个抽样的过程
什是ISO： ISO前言
全名是国际标准化組织，于1947年成立，总部设在 瑞士首都日内瓦，是由100多个国家的标准局组成 的世界性，是一个旨在消除国际间贸易壁垒 促进国际贸易而推进国际标准的机构，由180个技 术委员会组成。
质量管理体系内部审核员培训教程
质量管理体系内部审核员培训教程质量管理体系（Quality Management System，QMS）是指一个组织内部用于规范和管理质量的一套处理程序、资源和监测方法。
内部审核员是质量管理体系的重要组成部分，他们负责评估和监督组织的质量管理系统的有效性和符合性。
本文将为内部审核员提供一份详细的培训教程，帮助他们了解内部审核的目的、过程和技巧。
1. 内部审核概述：- 解释内部审核的定义和目的；- 简要介绍内部审核的重要性和益处；- 强调内部审核员的责任和义务。
2. 质量管理体系审核要求：- 解释内部审核员应遵守的标准和要求，如ISO 9001等；- 介绍审核过程中应关注的重要方面，如文件控制、流程控制、记录管理等。
3. 内部审核准备：- 解释内部审核前的准备工作，包括制定内部审核计划和审核程序；- 介绍内部审核员应了解的相关文件和资料。
4. 内部审核过程：- 解释内部审核的主要步骤，包括准备、执行、记录和报告；- 介绍内部审核员应注意的关键事项，如收集证据、提出发现、评估风险等。
5. 内部审核技巧：- 培训内部审核员如何有效地进行面对面访谈；- 培训内部审核员如何有效地观察和评估过程；- 培训内部审核员如何有效地编写内部审核报告。
6. 内部审核问题处理：- 培训内部审核员如何处理审核过程中出现的问题和不符合项；- 介绍解决问题的常用方法和工具。
7. 内部审核后续工作：- 介绍内部审核员应对审核结果进行的后续工作；- 强调内部审核员的追踪和监督责任。
8. 内部审核员培训案例：- 提供一或多个实际案例，让内部审核员通过模拟内部审核来加强实践能力；- 提供案例分析和讨论，帮助内部审核员深入理解内部审核的复杂性和挑战性。
教程可以通过讲授和实践相结合的方式进行。
可以借助讲座、示范、小组讨论和案例分析等教学方法，让内部审核员学员充分参与，提高培训效果。
此外，还可以提供相关资料和资源供内部审核员查阅和学习，如质量管理体系文件、审核程序和标准规范等。
质量管理体系-内部审核员培训教程
❖ 目的：
➢ 合同前的评定（选择合格供方） ➢ 合同签订后的审核（控制供方） ➢ 促进供方改进质量管理体系
❖ 主要依据：
➢ 标准 ➢ 顾客要求 ➢ 合同要求
第10页
1.3 审核的目的和依据（续）
第三方审核
❖ 目的：
➢ 为潜在顾客提供信任 ➢ 减少重复的第二方审核，节省费用 ➢ 使体系认证或注册 ➢ 查证是否满足法规或其他规定的要求
➢ 文件内容是否完全覆盖了标准的要求，删减是否符合规定 的要求。
➢ 是否为现行有效的文件
➢ 名词和术语是否规范
❖ 审查程序：
➢ 确定审核人员（一般由审核组长进行）
➢ 文件审查内容：
❖ 质量方针和质量目标 ❖ 质量管理体系的范围，包括删减的合理性 ❖ 进行质量管理体系各过程采用的方法 ❖ 质量体系过程的相互作用 ❖ 手册和程序的内容及管理
❖ 主要依据：
➢ GB／T 19001：2000 ➢ 组织的质量管理体系文件 ➢ 适用的法律、法规
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1.4 质量管理体系审核
❖ 质量管理体系评价的方法之一 ❖ 对每一过程提出四个基本问题：
➢ 过程是否被识别并适当规定？ ➢ 职责是否被分配？ ➢ 程序是否得到实施和保持？ ➢ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
目录
第一章 审核概论 第二章 审核策划 第三章 审核实施 第四章 跟踪审核 第五章 质量管理体系内部审核员 第六章 认证与认可相关知识
第1页
第一章 审核概论
第一节 审核 第二节 审核的类型 第三节 审核的目的和依据 第四节 质量管理体系审核 第五节 质量管理体系审核的特点 第六节 质量管理体系审核的阶段
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2.1.3 审核员工作职责
HSE管理体系内部审核员培训教程
HSE管理体系内部审核员培训教程HSE（健康、安全与环境）管理体系是在企业内部建立起来的一套综合管理体系，旨在确保企业的生产过程符合相关法规，并且注重保护员工的健康和环境的可持续发展。
内部审核是HSE管理体系的重要环节，通过对企业内部的各项管理措施和操作流程进行审核，以确保其符合相关要求和企业自身的目标。
本教程将介绍内部审核员的培训内容和方法。
一、培训内容：1. HSE管理体系的基本要求：介绍HSE管理体系的背景、主要要求和目标，以及管理体系内部审核的重要性和目的。
2. 内部审核员的角色和职责：明确内部审核员的职责，包括审核计划的制定、现场调查和记录，以及审核报告的撰写和跟踪。
3. 内部审核的流程和方法：介绍内部审核的整体流程，包括计划、准备、执行和跟踪，以及内部审核的方法和技巧，如文件审核、现场观察和员工访谈等。
4. 审核指标和评价标准：介绍常用的审核指标和评价标准，如法规要求和企业内部的规章制度，并指导内部审核员如何正确评价和判断。
5. 审核记录和报告的撰写：教授内部审核员如何正确记录审核过程中的重要事项和发现，并撰写详细准确的审核报告。
6. 非合格项和纠正措施的处理：指导内部审核员如何处理审核中发现的非合格项和问题，并制定相应的纠正措施和改进计划。
二、培训方法：1. 理论教学：通过讲师授课的方式，介绍HSE管理体系的基本概念和要求，以及内部审核的流程和方法。
可以使用案例分析等方式，以加深学员对理论知识的理解和应用能力。
2. 实操演练：通过模拟审核的方式，将学员分组进行实地调查和记录，模拟真实的审核过程。
讲师可以扮演被审核单位的角色，学员根据实际情况进行观察和问询，并记录相关的问题和发现。
3. 讨论交流：设置小组讨论和群体讨论环节，学员可以分享自己的经验和问题，并与其他学员共同探讨解决方案。
同时，讲师也可以提供指导和答疑，帮助学员更好地理解和应用所学知识。
4. 实地实践：安排学员参观和实践HSE管理体系的运行情况，可以选择与所学知识相关的场所，如生产车间、工业废弃物处理设施等。
内审员培训教程ppt课件
意纠正与预防措施的区别。 注意落实跟踪验证工作。
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谢 谢 大 家！
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8、末次会议
由审核组长主持，参加人员同首次会议；内容包括： ——重申审核目的、范围、准则等； ——宣布不合格报告及其说明； ——审核综述及审核结论； ——关于改进的建议与说明； ——对不合格报告和审核结论的确认； ——领导提出要求或作出工作安排； ——保持会议记录（包括签到记录）。
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9、对不符合（不合格）项的纠正措施及验证 （关闭）
格报告等； ※ 建立自我调控机制，实现持续改进。
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3、审核的步骤：年度 计划—成立内审小组---
-编写检查表---现场审 核（首次会议—调查取
证-记录审核中的发现审核组会议-末次会议） ---发出内审不符合报告 ---责任部门分析原因、 提出纠正措施----内审 小组跟踪确认---编写内
审报告
----审核后续活动 1、纠正、预防或改进 措施的实施； 2、不合格纠正情况及 有效性的验证。
内审员培训教程
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内部审核基本知识
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一、内部审核基础知识 1、内部审核 定义：由组织自身所进行的质量管理体系
的审核； 准则：法律法规、标准、规范、质量手册
等QMS文件； 范围：产品所涉及的部门和QMS过程；
3
2、内部审核要求： ※ 收集审核证据，评价QMS的符合性、
有效性； ※ 形成审核文件、记录、报告、不合
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4.2 编制要求 ※ 符合标准、规范和体系文件的要求； ※ 突出特点，抽样应有代表性； ※ 内容具体，具有可操作性； ※ 审核时间安排合理、充分。
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4.3 编写方式 ※ 取决于审核方式； ※ 通常按部门审核，结合过程模式实施； ※ 审核过程按PDCA循环进行。
内部审核员培训教材
内部审核员培训教材
第一章：审核员概述
在组织内部，审核员扮演着至关重要的角色。
他们负责审查和评估组织内部运
作的有效性和合规性。
本章将介绍内部审核员的职责和重要性，以及他们在组织中的角色。
第二章：审核原则和标准
审核员需要遵循一系列审核原则和标准，以确保其审核工作的准确性和客观性。
本章将详细介绍审核的基本原则和应遵循的审核标准，并提供实际案例进行说明。
第三章：审核流程和技巧
审核流程是审核员完成审核工作的指导手册。
从准备工作到最终报告，审核员
需要遵循一系列步骤。
本章将深入探讨审核流程中的每个环节，并分享一些审核技巧和经验。
第四章：风险评估和控制
在审核过程中，风险评估和控制是至关重要的环节。
审核员需要能够识别潜在
风险，并提出有效的控制措施。
本章将介绍一些常见的风险类型和相应的控制方法，以帮助审核员更好地执行其职责。
第五章：案例分析
通过实际案例分析，本章将帮助审核员将理论知识与实际操作相结合。
我们将
分享一些真实案例，并讨论在这些案例中如何应用审核原则和技巧，从而提高审核员的实操能力。
结语
内部审核员培训教材旨在帮助组织培养和提升内部审核员的专业素养和技能。
通过系统的培训和实践，内部审核员将能够更好地履行其职责，为组织的有效运作和持续改进做出贡献。
希望这份内部审核员培训教材能够帮助您更好地了解和掌握内部审核的基本知
识和技能，为您在审核领域的发展提供有益的指导和支持。
内部审核员培训教程
内部审核员培训教程内部审核员培训教程一、引言内部审核是一种重要的质量管理工具，能够帮助组织识别和解决潜在的问题，促进组织的不断改进和发展。
内部审核员在组织中扮演着至关重要的角色，需要具备一定的知识和技能，以确保内部审核过程的顺利进行。
本培训教程旨在培养和提高内部审核员的能力，以达到组织内部审核的目标。
二、内部审核员的角色和职责1. 内部审核员的角色内部审核员是组织内部的独立人员，负责评估和审查组织的管理体系，以确保其符合相关的标准和法规要求。
他们应以客观、公正的态度进行审核，并提供建议和改进建议。
2. 内部审核员的职责内部审核员的主要职责包括：- 制定内部审核计划和程序，确保审核的连续性和有效性。
- 进行内部审核，收集和分析相关数据，并准备审核报告。
- 与组织的管理层和员工沟通，提供建议和改进建议。
- 审核后跟踪和评估改进措施的实施情况。
三、内部审核员的知识和技能1. 理解质量管理体系标准内部审核员应详细了解相关的质量管理体系标准，如ISO 9001。
他们需要了解标准的要求和目标，以便在审核过程中准确评估组织的合规性。
2. 掌握审核技巧内部审核员需要具备良好的沟通和人际交往能力，能够与不同层次的员工进行有效的沟通。
他们还应具备逻辑思维和分析问题的能力，以便识别问题并提出解决方案。
3. 了解行业知识内部审核员应了解组织所在行业的相关知识和标准，以便在审核过程中更好地评估组织的运营情况。
四、内部审核员培训的步骤1. 培训需求分析在进行内部审核员培训之前，首先需要对组织的培训需求进行分析。
这包括确定培训的目标、内容和方式，以及确定培训的时间和地点等。
2. 培训计划制定制定内部审核员培训的详细计划，包括培训的内容、培训师的选择、培训的时间安排等。
确保培训的流程清晰、结构合理。
3. 培训材料准备根据培训计划，准备相关的培训材料，包括课件、案例分析、练习题等。
确保培训材料具有针对性和可操作性。
4. 培训实施根据培训计划，组织和实施内部审核员的培训。
管理体系内部审核员培训教程
管理体系内部审核员培训教程一、引言在当今竞争激烈的商业环境中，企业要想保持稳定的发展和持续的竞争力，建立和完善有效的管理体系至关重要。
而管理体系内部审核员作为企业管理体系的“守护者”，其作用不可小觑。
内部审核员能够通过系统的审核工作，发现管理体系中存在的问题和不足，为企业提供改进的方向和建议，从而促进管理体系的不断优化和完善。
为了帮助大家更好地了解和掌握管理体系内部审核员的相关知识和技能，本教程将为您详细介绍。
二、管理体系内部审核的基本概念（一）管理体系的定义和类型管理体系是指组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。
常见的管理体系包括质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）等。
（二）内部审核的定义和目的内部审核是指组织内部为确定管理体系是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的管理体系的要求，并得到有效实施和保持而进行的系统的、独立的检查和评价活动。
其目的在于发现问题、改进管理、提高绩效，为组织的持续发展提供保障。
（三）内部审核与外部审核的区别内部审核是由组织内部人员进行的审核，具有灵活性、及时性和针对性强等特点；外部审核则是由独立的第三方机构进行的审核，具有客观性、公正性和权威性强等特点。
三、内部审核员的职责和素质要求（一）内部审核员的职责1、熟悉审核准则和审核程序，制定审核计划。
2、收集审核证据，客观、公正地评价管理体系的符合性和有效性。
3、编写审核报告，提出改进建议。
4、跟踪审核发现的问题，确保整改措施的有效实施。
（二）内部审核员的素质要求1、具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门和层次的人员进行有效的沟通和协作。
2、具有较强的观察能力、分析能力和判断能力，能够准确地发现问题和分析问题。
3、熟悉组织的管理体系和业务流程，具备相关的专业知识和技能。
4、具有良好的职业道德和职业操守，保持客观、公正和独立。
四、管理体系标准和审核准则（一）常见的管理体系标准1、 ISO 9001：质量管理体系标准，关注产品和服务的质量。
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ISO培训系列教材（三）
第8页
1.3 审核的目的和依据
第一方审核
目的：
ISO9001:2000标准所要求 作为一种管理手段 外部审核前的准备 确保质量管理体系正常运行和改进的需要
主要依据：
➢质量管理体系文件
ISO培训系列教材（三）
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1.3 审核的目的和依据（续）
第二方审核
目的：
合同前的评定（选择合格供方） 合同签订后的审核（控制供方） 促进供方改进质量管理体系
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ISO培训系列教材（三）
第14页
第二章 审核策划
第一节 审核组
第二节 审核计划
第三节 准备工作文件
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ISO培训系列教材（三）
第15页
2.1 审核组
2.1.1 审核组组成
➢审核组长
• 领导审核全过程，对审核质量负责 • 受过正规培训，有审核能力和一定的领导能力 • 审核组正式成员
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1.6 质量体系审核的阶段
审核策划和准备阶段
指定审核组长、组成审核组 确定审核范围 文件审查（必要时） 编制审核计划 准备工作文件（如检查表、审核记录表）
现场审核和报告阶段
审核组准备会议（必要时） 首次会议 现场调查 审核组内部交流和汇总 末次会议 正式提交审核报告
纠正措施跟踪验证阶段
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ISO培训系列教材（三）
第2页
1.1 审核
审核:为获得审核证据并对其进行客观评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。 （GB／T19000-2000 3.9.1）
1.1 ISO培训系列教材（三） 审核（续）
第3页
➢ 审核目的：确定满足审核准则的程度（符合性、有效性、达标性）。 ➢ 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求（GB／T19000-
1.5 质量管理体系审核特点
质量管理体系审核特点：
➢ 被审核的质量管理体系必须是正规的
• 正规的质量管理体系才能正常运行 • 正常运行的质量管理体系才有必要审核 • 正规的质量管理体系才可以进行公正比较和评价
➢ 质量管理体系审核必须是一种正式的活动
• 质量管理体系审核必须依照正式的程序、特定的要求进行 • 质量管理体系审核结果必须形成文件 • 质量管理体系审核必须是由一资格的人员进行
ISO培训系列教材（三）
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1.4 质量管理体系审核
质量管理体系评价的方法之一 对每一过程提出四个基本问题：
过程是否被识别并适当规定？ 职责是否被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
综合以上四个问题的答案，确定质量管理体系 过程的评价结果。
ISO培训系列教材（三）
ISO 培训系列教材（三）
质量管理体系
内部审核员培训教程
ISO培训系列教材（三）
目录
第一章 审核概论
第二章 审核策划 第三章 审核实施 第四章 跟踪审核 第五章 质量管理体系内部审核员 第六章 认证与认可相关知识
ISO培训系列教材（三）
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第一章 审核概论
第一节 审核 第二节 审核的类型 第三节 审核的目的和依据 第四节 质量管理体系审核 第五节 质量管理体系审核的特点 第六节 质量管理体系审核的阶段
➢ 质量管理体系审核是一种抽样过程
• 质量管理体系审核的局限性
– 只能在某一时刻进行，不能跟踪全过程 – 只能涉及体系的主要部门（过程），不可能遍及整个体系 – 只能调查到代表性的人和事，不可能审核整个体系
• 质量体系审核是一个抽样过程
– 抽样具有随机性，有一定的风险（弃真、存伪）
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ISO培训系列教材（三）
第三方审核—外部审核 由外部独立的组织所进行的审核，这类审核一般提供 符合要求（如ISO9001:2000)的认证或注册
ISO培训系列教材（三）
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1.2 审核的分类（续）
按特征划分：
一体化审核：当质量和环境管理体系被一起审核时， 称之为“一体化审核”。
联合审核：当两个或两个以上的审核机构合作，共 同审核一个受审核方时，被称为联合审核。
2000 3.9.3）。如标准、体系文件、法律法规、合 同要求等。
➢ 审核成败：是否成为“系统的、独立的过程”。（系统性：正式有
序 的审查活动。独立性：由与审核领域无直接责任的人员进行， 以确保客观、公正）。
➢ 审核途径：收集客观证据，对照审核准则进行评价，确定满足
审核准则的程度。
➢ 审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈
述或其他信息（GB／T19000 3.9.4）
➢ 审核对象：质量管理体系或环境管理体系。
ISO培训系列教材（三）
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1.2 审核的类型
按特征划分：
第一方审核—内部审核 由组织自已或其他人员以组织的名义进行的审核
第二方审核—外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的 名义进行的审核
专门设计的内审检查表，内容涉 及尽可能全面，较外广
集中性审核计划+跟踪+监督 根据审核委托方要求，由审核方设计
按计划和检查表进行
按计划和检查表进行
审核过程 受审核部门管理者参与十分重要 尽量取得受审核方的协助
内容一般比外审全面
抽样进行
关系
把内审实施情况纳入外审的范围 把内审结果及纠正情况作为外审的参考
主要依据：
➢ 标准 ➢ 顾客要求 ➢ 合同要求
ISO培训系列教材（三）
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1.客提供信任 减少重复的第二方审核，节省费用 使体系认证或注册 查证是否满足法规或其他规定的要求
主要依据：
➢ GB／T 19001：2000 ➢ 组织的质量管理体系文件 ➢ 适用的法律、法规
重点在于评价，改进是受审核方的主动 行为
审核依据 质量管理体系文件
标准、体系文件及特定要求
审核组织 以组织的名义进行
以相关方或以第三方的名义进行
审核员 具有一定资格的人员进行
国家注册审核员或高级审核员
文件审查 根据需要按排进行
初次接触时，按排完整的文件审查
审核计划 检查表
年度计划（集中／滚动）+临时 计划（视需要）+跟踪+监督
ISO培训系列教材（三）
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1.2 审核的分类（续）
按属性划分：
内部审核：第一方审核（一体化审核）
外部审核：第二方审核、第三方审核 （联合审核、一体化审核）
ISO培训系列教材（三） 1.2 审核的分类（续） 第7页
内部审核和外部审核的比较：
比较项目
内部审核
外部审核
审核目的 重点在于推动改进