廉政风险点一览表

日期：【2012-05-18】阅读: 【阅读:868次】鼓楼区司法局廉政风险点一览表海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告[ 2009-09-09 ]控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下：一、主要作法（一）加强领导，周密部署。

市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。

一是加强组织领导。

明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一责任人。

成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。

李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。

副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。

领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。

针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。

二是及时制订工作方案。

研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。

三是作好思想发动工作。

5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。

（二）深入排查，反复修改。

在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。

首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。

市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。

6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。

局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。

领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。

6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。

6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。

8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行了修改，并于8日按时上报。

（三）突出重点，注重实效。

查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。

排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我局廉政风险点排查得准确、全面。

在制定防控措施时，我们对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。

同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。

二、取得的成效通过风险排查、分权制约、流程优化，制度控权，落实责任，我局建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，提高了行政效能，促进了廉政从政。

一是推进了惩治和预防腐体系的建设，强化了源头治腐工作。

形成了以权为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前，让权力在阳光下运行，防范廉政风险，全面提高了机关行政效能。

局机关、市劳教所、市法律援助中心共排查权力事项30项，找出廉政风险点60个，制定预防措施249条，绘制权力运行审批流程图30个。

二是党员干部预防腐败意识明显增强。

通过排查防控廉政风险点活动的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，对未来全局党风廉政建设和反腐败工作将产生积极的作用。

三、存在问题虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。

我局拥有500多人的庞大队伍，但我局机关“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。

长期以来，这项工作只能由政治部的同志兼职负责。

政治部只有4个编制，本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。

如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。

下一步，我局将把《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图在全局范围印发，并将其列入《海口市司法局规章制度汇编》，并尽全力抓好落实始兴县司法局岗位风险点清查汇总表作者：/Common/ShowAuthor.aspx?authorname= 文章来源：/Common/ShowCopyFrom.as px?copyfrom= 点击数：60 更新时间：2012年11月23日字体：小大始兴县司法局岗位风险点清查汇总表工作岗位工作事项（工作流程）廉政风险点（节点）潜在廉政风险（问题与隐患）描述风险等级防控措施已实施的针对性举措建设性意见和建议局长（杨少波）全面主持工作1、对副局长提出的决策建议进行审查；2、干部选拔任用；3、固定资产的管理；4、大额资金的使用；5、重大项目建设；6、评优评先。

1、利用职务上的便利，以权谋私；2、不按规定程序选拔任用干部。

一级1、认真履行“一岗双责”；2加强民主集中制建设，建立健全各项制度，重大事项坚持集体讨论决定，不搞“一言堂”，确保各项重大决策的民主性和科学性；3、坚持任人唯贤，不搞优亲厚友，不搞权钱交易。

鹤山市司法局岗位廉政风险点及防控措施表作者：zf文章来源：司法局更新时间：2011-7-27 16:25:53 【字体：小大】浅谈如何发挥审计在预防腐败工作中的作用来源：摘自《中国纪检监察报》时间：2010-07-27 08:08 □何谦被称作“经济卫士”的审计机关，在维护经济秩序、建立健全管理制度、预防不正之风和腐败现象发生、促进党风廉政建设方面发挥了重要作用。

审计机关和审计人员在反腐倡廉工作中的作用有两个特点：审计队伍具有专业性。

审计的职业特征要求审计人员必须准确把握经济政策、熟悉经济法律法规、熟练运用审计及相关知识，并具有一定的综合分析能力。

审计实践中，审计人员通过分析判断、采取一定的技术措施，可以及时发现并掌握贪污贿赂、偷税漏税、造假账以及损失浪费等问题的第一手资料，及时向纪检监察机关或检察机关移送案件线索。

审计活动具有经常性。

审计的基本职能是经济监督，内容包括财务账目、经济法纪等方面。

审计监督的对象包括国家机关、事业单位、社会团体、国有企业及国有控股企业等。

简言之，哪里有国有资金，哪里就应该有审计。

对法定监督对象有计划地实施经常性审计、对重点领域和重点项目实施随机审计，是审计机关的常态性工作，这就决定了审计有及时纠错防弊功能。

作为专司经济监督的职能部门，审计机关应不断强化制度反腐、源头反腐，切实增强监督力度。

加大审计力度。

一方面，要通过例行审计，掌握第一手资料，对腐败现象要严抓不放、一查到底，彰显审计的揭露功能；另一方面，坚持“全面审计，突出重点，注意发现大案要案线索”，在全面履行审计职能、防止出现“审计死角”和“监督空白”的基础上，根据不同时期的具体情况，集中力量审计重点领域、重点部门和单位、重点项目和资金。

要将审计工作与当前的社会热点、难点问题结合起来，注重发现和揭露扰乱市场经济秩序和贪污贿赂、侵吞国有资产、挤占挪用专项资金、损失浪费，以及“乱收费、乱罚款、乱摊派”等问题。

加大成果转化力度。

要加强与纪检监察和检察机关的协调配合，建立健全查办案件互动机制，及时将审计中发现的案件线索移送有关部门，形成反腐合力。

同时，针对案件暴露出的问题，深入剖析，举一反三，查找机制、制度方面的深层次原因，协助被审计单位完善相关制度。

加大审计结果公告力度。

通过多种形式发布审计公告，让公众了解被审计单位的有关情况、审计结果和审计建议等内容，对被审计单位执行审计决定、建立完善长效管理机制等方面，形成强大的社会舆论监督。

加大审计人员培训力度。

人员素质是保证工作质量的决定因素之一。

有关部门要在提高审计人员思想觉悟、职业道德素质、廉政意识的前提下，采取多项措施，不断充实完善审计人员财经法规知识和审计业务知识，使其正确运用现代审计方法，逐步形成熟练的审计技巧，努力使审计监督在查错纠弊、预防贪腐中发挥更大作用商业银行法律风险防范及不良资产诉讼分析发布日期：2011-10-21 作者：王晓飞律师国际金融危机自08年后全球蔓延，对我国实体经济的影响深远。

国际金融危机对我国企业的严重冲击，往往表现为引发法律风险。

今年5月份，国资委曾专门下发通知，要求中央企业注意七大法律风险，积极谋划应对危机的对策措施。

包括：①市场需求萎缩、资金链断裂引发的违约风险；②行业整合、企业并购中尽职调查不确定性增加的风险；③“走出去”投资并购时境外法律环境发生变化的风险；④有关国家贸易保护主义抬头、滥用世界贸易组织规则的风险；⑤建筑施工企业面临的工程款拖欠风险；⑥妥善处理劳动用工涉及劳动合同的风险；⑦历史遗留的债权债务提前引爆的风险。

由此可见，建立健全法律风险的预警机制和法律风险控制体系，对于企业转“危”为“机”，提升自身竞争力至关重要。

一、银行业务法律风险概述（一）银行的业务种类银行按照大的结构分为资产业务、负债业务和中间业务三大类业务。

1. 资产类业务主要有各项贷款包括住房按揭贷款、二手房贷款、小额质押贷款、消费贷款、短期贷款、长期贷款、委托放款等。

2. 负债类业务主要有各项存款包括对公存款、储蓄存款、同业存款。

3. 中间业务包括结算类、代理类、信息咨询类以及其他类等。

（二）各业务种类的主要法律风险1. 资产类业务主要法律风险①借款合同、担保合同的订立及履行过程中的法律风险主体资格：需特别注意一些特别主体不能充当保证人：包括企业法人分支机构、职能部门、国家机关（除经国务院批准为使用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷提供保证的除外）、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体。

另外，公司担当保证人需依照公司章程规定，取得董事会或股东会、股东大会决议。

生效要件及合同效力：（债权与物权区分原则）合同自签字盖章之日起生效，对于物权的变动，法律规定需要登记或交付的，自登记或交付之日起发生物权变动的效力。