风电企业档案分类表
风电企业档案分类方案
风电企业档案分类方案作者：杨素珍来源：《兰台内外》2020年第02期摘要：风电企业的档案管理，应是在执行《风力发电企业科技文件归档与整理规范》（NB/T 31021-2012）和国家档案局令第10号《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》及1992年能源部发布的《电力工业企业档案分类规则（试行）》的基础上，设计出风电企业档案分类方案，使之适合计算机管理环境下的风电企业的档案管理。
关键词：风电企业;档案分类;档案分类方案一、企业档案分类方案建立的必要性在计算机系统里实现企业档案管理体系，是档案工作者责无旁贷的义务。
档案工作者首先要设计本企业的档案分类方案，使之能够在计算机系统中实现。
档案工作中最重要的几个管理要素是档号、分类号、保管期限，档案收集工作中最重要的是归档范围。
由于企业档案的归档范围和保管期限是基于分类体系中的档案内容分类表对应表述的，所以这个分类方案就是该企业档案工作的根本，是企业档案管理必不可少的工作方法。
如果一个企业的档案管理没有这样一种档案分类方案，那么该企业的档案管理一定是混乱的。
每个企业都是独立的、个体的，每个企业的管理方式因为管理者不同而不同，用什么组织架构，每个组织被赋予什么功能，随时都有可能变化。
所以，熟悉自己管理的企业档案内容的组成，设计出每种档案在计算机环境下最适合的管理方法，设计出必要的档案著录项，使得每种档案都是在符合实际利用的原理下被恰如其份地组织在了一起。
这样才能使企业档案的管理游刃有余、自成体系。
制定一个符合本单位实际情况的档案分类方案，既要参考过去的管理经验和方法，又要遵从现行国家、行业标准规范，需要不断创新各种类型的档案管理方法，不能拘泥于历史局限和对经验的过分依赖，导致管理被形式所局限。
二、风电企业档案形成特点风电企业一般拥有若干个风电场，其特点是跨地域、分布广。
为适应政府行政区域和管理职权的划分，我国风电生产企业的组织结构，大抵是一套班子，几块牌子的组织形式。
风力发电企业科技文件归档与整理规范
《风力发电企业科技文件归档与整理规范》NB/T 31021-20121 范围本标准规定了风力发电企业科技文件归档与整的技术要求。
本标准适用于风力发电企业科技文件的归档与整理。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件、GB/T 11821 照片档案管理规范GB/T 11822 科学技术档案卷构成的一般要求GB/T 18894 电子文件归档与管理规范DA/T 28 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T 38 电子文件归档光盘技术要求和应用规范DA/T 42 企业档案工作规范DL/T 5191 风力发电场项目建设工程验收规程3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
科学技术文件 scientific and technological records记录和反映企业科学研究、生产运营、项目建设活动和设备仪器检修维护等活动中形成的文字、图表、声像等不同形式文件的总称，简称科技文件。
科学技术档案 scientific and technological archives国家机构、社会组织以及个人从事各项社会活动形成的，对国家、社会、本单位和个人具有保存价值的，应归档保存的科技文件，简称科技档案。
文件归档 filing lf document风力发电企业在生产运营、科学研究、项目建设和设备仪器检修维护工作完成后，各职能部门及有关单位具有保存价值的文件经系统整交档案部门保存的过程。
整理 archives arrangement按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编日，使之有序化的过程。
分类 classification根据档案的来源、形成时间、内容、形成等特征对档案实体进行有层次的分类。
档案移交 transfer of records企业各职能部门及有关单位将整理完毕的档案，经部门负责人及有关质量监管单位审核后，按程序交给档案部门归档保存的过程。
档案管理某公司风电工程档案编制细则
华润新能源西南分公司风电工程档案编制细则（试行）批准：编制：批准实施：___年___月___日分发范围：华润新能源西南分公司各部门、项目部、风电场1.总则1.1为加强风电工程文件、资料的归档整理工作,统一工程档案的验收标准,建立完整、准确的工程档案,制定本细则。
1.2适用于华润新能源西南分公司风力发电场建设。
1.3根据电力类施工验收规范中“工程移交资料”章节中要求执行。
2.引用标准2.1 GB/T 11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求2.2 DA/T 28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范2.3 DL/T 5229-2005《电力工程竣工图文件编制规定》2.4 NB/T 31022-2012《风力发电工程达标投产验收规程》2.5《风电企业档案分类表》（6-9大类）2.6输变电工程达标投产考核办法（2005年版）3.档案编制基本规定3.1工程资料应真实反映工程质量的实际情况，并与工程进度同步形成、收集、整理、归档。
3.2工程资料应字迹清晰并有相关人员及单位的签字盖章。
3.3工程资料严禁故意抽撤或伪造，建设各方应确保各自资料的真实有效、完整齐全。
3.4需对工程资料的文字、内容进行修改时，应采用划改的方式并做出必要的记录，禁止使用粘贴、涂抹或用涂改液覆盖等方式修改。
3.5工程资料应使用原件。
当使用复印件时，应加盖资料提供单位的公章。
3.6分公司应对工程档案资料的编制、套数、费用和移交期限等提出明确要求并签订必要的合同或协议。
合同或协议中对工程资料的要求不应低于本细则的规定（补充协议范本见附件4）。
3.7工程资料实行分级管理各负其责的管理原则，参与工程建设的有关各方应各自对本单位产生的工程资料负责并保证工程资料的可追朔性。
由分公司直接发包的专业施工工程的经监理验收合格后，工程资料交建设方归档保存；经总包单位发包的专业施工工程，专业承包单位应对专业施工资料签字负责并按本规程的要求收集和整理后移交总包单位，总包单位负责全部工程资料的收集、整理和归档。
风电档案分类与归档技术规范(新)
ICS 号 DL 中华人民共和国电力行业标准 P NB/T ××××风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范Operation Specification for scientific archives classification and filingof Wind Power Plant（征求意见稿）2010-XX-XX 发布2010-XX-XX 实施 国家能源局 发布ICS 号：文献分类号：备案号：NB/T×××前言本标准依据GB/T1.1《标准化工作导则》的要求编写。
本标准由由中国电力企业联合会标准化中心提出。
本标准主要编写单位：中国电力投资集团公司。
本标准参加编写单位：中国电力国际有限公司、中电投东北公司、中电国际新能源公司。
1NB/T×××目次1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 总则 (3)4 归档要求 (4)4.1 归档职责 (4)4.2 归档范围 (5)4.3 归档时间 (5)4.4 归档份数 (6)4.5 归档文件质量 (6)5 分类规则 (6)5.1 分类原则及类目设置 (6)5.2 类目标识 (7)5.3 类目划分 (7)6 案卷的组织、排列及装订 (7)6.1 组卷方法 (7)6.2 案卷及卷内文件的排列 (8)6.3 案卷的装订 (9)7 档号的标识 (9)7.1 档号的构成 (9)7.2 全宗号的标识 (9)7.3 目录号的标识 (9)7.4 分类号的标识 (10)7.5 案卷号的标识 (10)8 档案的审核移交与验收 (10)附录A （规范性附录）分类表与档案移交签证单 (12)2NB/T×××风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范1 范围本标准规定了风力发电企业科学技术档案的分类规则、分类表、档号标识及其归档、组卷要求。
风电企业档案分类方案
442020年 第02期兰台内外档案文化价值传承一、企业档案分类方案建立的必要性在计算机系统里实现企业档案管理体系，是档案工作者责无旁贷的义务。
档案工作者首先要设计本企业的档案分类方案，使之能够在计算机系统中实现。
档案工作中最重要的几个管理要素是档号、分类号、保管期限，档案收集工作中最重要的是归档范围。
由于企业档案的归档范围和保管期限是基于分类体系中的档案内容分类表对应表述的，所以这个分类方案就是该企业档案工作的根本，是企业档案管理必不可少的工作方法。
如果一个企业的档案管理没有这样一种档案分类方案，那么该企业的档案管理一定是混乱的。
每个企业都是独立的、个体的，每个企业的管理方式因为管理者不同而不同，用什么组织架构，每个组织被赋予什么功能，随时都有可能变化。
所以，熟悉自己管理的企业档案内容的组成，设计出每种档案在计算机环境下最适合的管理方法，设计出必要的档案著录项，使得每种档案都是在符合实际利用的原理下被恰如其份地组织在了一起。
这样才能使企业档案的管理游刃有余、自成体系。
制定一个符合本单位实际情况的档案分类方案，既要参考过去的管理经验和方法，又要遵从现行国家、行业标准规范，需要不断创新各种类型的档案管理方法，不能拘泥于历史局限和对经验的过分依赖，导致管理被形式所局限。
二、风电企业档案形成特点风电企业一般拥有若干个风电场，其特点是跨地域、分布广。
为适应政府行政区域和管理职权的划分，我国风电生产企业的组织结构，大抵是一套班子，几块牌子的组织形式。
传统的发电企业通常会在一个地理区域建厂，只有单独一个法人。
而风电企业通常会有若干个法人，多种管理模式，有多个会计核算单位、多个法人单位签署的合同，多个法人公司形成的文件。
文件责任者与传统发电企业仅为一个公司不同，看上去象是多个全宗的档案管理，但实体组织为单个全宗。
这导致风电企业档案分类组卷，比火电、水电、核电等传统发电企业多一层分类组卷层级，按不同公司组卷，但并非是从第一分类层级上分公司再按档案内容分类，而是先按档案内容分类，分类的最后一层级按公司组卷，将不同公司的案卷视作同一类列下的平行关系。
风电档案分类与归档技术规范(新)
ICS 号 DL 中华人民共和国电力行业标准 P NB/T ××××风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范Operation Specification for scientific archives classification and filingof Wind Power Plant（征求意见稿）2010-XX-XX 发布2010-XX-XX 实施 国家能源局 发布ICS 号：文献分类号：备案号：NB/T×××前言本标准依据GB/T1.1《标准化工作导则》的要求编写。
本标准由由中国电力企业联合会标准化中心提出。
本标准主要编写单位：中国电力投资集团公司。
本标准参加编写单位：中国电力国际有限公司、中电投东北公司、中电国际新能源公司。
1NB/T×××目次1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 总则 (3)4 归档要求 (4)4.1 归档职责 (4)4.2 归档范围 (5)4.3 归档时间 (5)4.4 归档份数 (6)4.5 归档文件质量 (6)5 分类规则 (6)5.1 分类原则及类目设置 (6)5.2 类目标识 (7)5.3 类目划分 (7)6 案卷的组织、排列及装订 (7)6.1 组卷方法 (7)6.2 案卷及卷内文件的排列 (8)6.3 案卷的装订 (9)7 档号的标识 (9)7.1 档号的构成 (9)7.2 全宗号的标识 (9)7.3 目录号的标识 (9)7.4 分类号的标识 (10)7.5 案卷号的标识 (10)8 档案的审核移交与验收 (10)附录A （规范性附录）分类表与档案移交签证单 (12)2NB/T×××风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范1 范围本标准规定了风力发电企业科学技术档案的分类规则、分类表、档号标识及其归档、组卷要求。
风电工程公司档案管理办法
风电工程公司档案管理办法为了规范风电工程公司档案管理，保证档案的安全、准确、完整、有效，制定本办法。
一、档案管理机构的职责1. 根据国家有关法律、法规和规章，制定公司档案管理制度，定期检查现有制度的实施情况。
2. 负责公司档案的收集、保管、整理、利用和销毁工作，制定档案管理计划和年度工作计划。
3. 确保档案的准确性、完整性和机密性，对档案进行保密、备份和防火防盗措施。
4. 负责档案的检索、查询、借阅和复制工作，保持档案的良好状态和及时更新。
5. 开展档案宣传工作，加强全员档案意识教育和培训。
二、档案的分类及档案案卷的管理1. 档案的分类：分为行政档案、财务档案、技术档案、人事档案、科研档案、其他档案等六大类。
根据档案的重要性和保管期限，分为立卷、年报、终报、永久保存等四个级别。
2. 档案的收集：收到的档案应在两个工作日内登记档案名称、时间、单位和编号等信息。
同时应进行验收和初步整理。
3. 档案的保管：采用密闭柜、防火柜、防潮柜等安全保管设备，对档案进行密闭保管。
对于立卷式档案，应安排专人负责日常整理和维护。
4. 档案的利用：档案应按照规定程序提供查询、借阅、复制等服务。
使用档案应公开，书面申请后方可使用。
5. 档案的销毁：对于年报级别的档案，销毁前应报领导审批，并进行备案；对于不需要保存的档案，可以采取机密文件粉碎方法进行销毁。
三、保密措施1. 对于涉密档案，应执行严格的保密制度和措施，确保档案信息的安全，防止泄密。
2. 对于涉及国家秘密的档案，应按照国家有关规定进行报批和保密管理。
3. 对于非涉密档案，应对存储、借阅等环节进行严密管理，保证信息不泄露。
四、档案管理计划和年度工作计划1. 档案管理计划：定期进行档案管理计划，明确档案管理工作的目标、任务、责任、措施等内容，并按计划对档案进行清理、整理、鉴定等工作。
2. 年度工作计划：制定每年的档案年度工作计划，明确工作目标、任务、措施、责任等，确保档案的安全、准确、完整、有效。
(NBT31021-2012)《风力发电企业科技文件归档与整理规范》
(NBT31021-2012)《风力发电企业科技文件归档与整理规范》《风力发电企业科技文件归档与整理规范》NB/T 31021-20121 范围本标准规定了风力发电企业科技文件归档与整的技术要求。
本标准适用于风力发电企业科技文件的归档与整理。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件、GB/T 11821 照片档案管理规范GB/T 11822 科学技术档案卷构成的一般要求GB/T 18894 电子文件归档与管理规范DA/T 28 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T 38 电子文件归档光盘技术要求和应用规范DA/T 42 企业档案工作规范DL/T 5191 风力发电场项目建设工程验收规程3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1 科学技术文件scientific and technological records记录和反映企业科学研究、生产运营、项目建设活动和设备仪器检修维护等活动中形成的文字、图表、声像等不同形式文件的总称，简称科技文件。
3.2 科学技术档案scientific and technological archives国家机构、社会组织以及个人从事各项社会活动形成的，对国家、社会、本单位和个人具有保存价值的，应归档保存的科技文件，简称科技档案。
3.3 文件归档 filing lf document风力发电企业在生产运营、科学研究、项目建设和设备仪器检修维护工作完成后，各职能部门及有关单位具有保存价值的文件经系统整交档案部门保存的过程。
3.4 整理 archives arrangement按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编日，使之有序化的过程。
3.5 分类 classification根据档案的来源、形成时间、内容、形成等特征对档案实体进行有层次的分类。
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风电企业档案
分类表（6-9大类）
6-9大类》。
1．2本分类表由目录号和分类号构成。
1．3编制依据：
1.3.1 GB/T11822-2008《科学技术档案案卷构成的一般要求》；
1.3.2 DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与整理规范》；
1.3.3国家电力分公司总文档﹝2002﹞29号《火电企业档案分类表6-9大类》；
1.3.4 DA/T22-2000《归档文件整理规则》；
1.3.5 DA/T1-2000《档案工作基本术语》；
1.3.6 《风力发电工程施工与验收规范》；
1.4 本分类方案适用于中电投系统风电企业档案管理。
2使用说明
本表由目录号（代号）和分类号两段阿拉伯数字组成，使用时需加案卷号、卷内文件顺序号一并组成档号，各号之间用“—”分隔。
2.1目录号（代号）一律采用四位阿拉伯数字标识，并依下列规则编制：
2.1.1 “6电力生产”类采用年度标识。
2.1.2 “7科学技术研究”类采用年度标识，跨年度的科研项目，标识该项目完成年度。
2.1.3 “8基本建设”和“9设备”类共用系统的目录号（代号），前一位数代表“工期”，后三位数用“000”标识；档案材料归属机组明确的，前一位数代表“工期”，后三位数代表“机组”。
同一期工程2台以上机组（不包括全部机组）共用一套系统的，前一位数用“工期”，后三位数采用首台机组序号，同时在该工程档案编制说明中注明。
例1：
例2：
例4
2.2分类号由二～四位阿拉伯数字构成，各级类目均采用0－9标识。
2.2.1 “6电力生产”类档案分类号采用三级类目.
例5：
2.2.2 “7科学技术研究”类档案由于实际产生的数量很少,采用二级类目.
例6
2.2.3 “8基本建设”、“9设备”类档案采用三级或四级类目，根据风电项目的实际情况，竣工图及设备档案建议采用三级类目。
例7
例8
2.3案卷档号由目录号、分类号、案卷号组成，中间用“-”连接，案卷号用整数标识。
卷内文件档号由目录号、分类号、案卷号、卷内文件件号组成，中间用“-”连接，件号用整数标识。
例9
例10
2.4在生产运行中形成的技术文件材料归入“6电力生产”类。
2.5“8基本建设”与“9设备”类档案的划分原则是：由设计院提供的涉及系统布置、设备安装的图纸及施工文件、安装调试记录入“8基本建设”类；由设备制造厂家提供的说明书、技术文件、图纸和由厂家负责安装的设备所形成的技术文件、调试记录，设备投入运行后增加、检修、技改工作中形成的档案入“9设备”类。
2.6引进设备的档案，原则上不拆卷，可在相应类目中采用参见形式。
主表
6 电力生产
60 综合
600 本企业技术标准
（包括运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等）
601 运行系统图及风力机布置图
602 运行技术文件
61 运行记录
610 运行日志（典型日）
611 调电记录
612 值长交接班记录
613 运行监督记录
62 监督记录
620 综合部分
621 气象记录
622 水文记录
623 建筑物沉降观测记录
624 技术监督
7科学技术研究
70 科研项目文件
〔根据立项课题，经部、局、省（市）以上部门鉴定获奖项目材料，包括科研准备、研究试验、鉴定验收、成果与奖励、应用推广等方面材料〕
8 基本建设
80 综合
800 工程前期文件
8000 项目建议书及批复
8001 可行性研究
(包括风电场预可行性研究及可行性研究) 8002 项目评估
（风电项目评估及风能资源评估）
8003 环境预测、调查报告
8004 设计任务书、计划任务书
801 基础材料
8010 地质、地形材料
8011 水文、气象、地震材料
8012 水质、水源材料
8013 风资源分析材料
（测风数据）
802 设计文件
8020 初步设计、扩大初步设计、概念设计
（含概算）
8021 技术设计
（含司令图）
8022 施工图设计
（含预算）
8023 施工组织设计
803 工程管理性文件
8030征、租地文件
（红线图、拆迁、补偿合同、协议等）
8031 与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的合同、协议（含施工执照）
8032 招标、投标文件
8033 消防、卫生等协议、文件
（包括水、电、气等五统一平的协议、文件）
8034 工程费用、物资管理
8035 与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的来往文件（含商检、索赔、涉外文件）
8036 工程会议文件
8037 工程监理、质量监督
（综合性文件入此，针对专指项目的入专指项目）
8038 工程统计报表
804 土建施工文件
8040 风机基础
8041机组变压器基础（与风机配套的变压器，包括箱式变压器）8042集电线路建筑工程
8043升压站及设备基础
8044送电线路建筑工程
8045水工系统建筑工程
8046交通运输系统，生产辅助、生活福利及其它系统建筑工程8047 原材料及构件证明书、试验报告
8048 设计变更、工程联系单
8049 沉降观测记录及成果图
805 安装、调试文件
8050 风力发电机组安装、调试文件
8051 机组变压器设备安装、调试文件
8052 集电线路及设备安装、调试文件
8053 升压站设备安装、调试文件
8054 送电线路设备安装、调试文件
8055 通信及控制系统设备安装、调试文件
8056 材料质量证明文件
8057 设计变更、工程变更、材料代用单、工程联系单
8059 其它
807 竣工文件
8070 竣工验收文件
（含消防、档案等专项验收）
8071 工程遗留问题
8072 竣工验收会议决议、交接证书等
8073 工程结算、决算材料
8074 工程总结性文件
808 生产准备及试生产文件
8080启动试运行文件
（启动验收委员会名单，会议文件、记要）
8081 操作规程、事故处理规程
8082 试运行方案、报告
8083 试运行记录
8084 生产准备、人员培训
8085其他
81 电气专业竣工图
810 总的部分
811 风机接地
812 升压站设备及管线安装
813 电气二次接线
814 集电线路
815 送电线路
816 全厂电缆
817 照明
818 远动部分
819 通信部分
83 水工专业竣工图
830 总的部分
（总的部分及清册说明、系统及布置）831 给排水系统安装及建筑
831泵房及泵房设备及管道安装、建筑832生产、生活用水及消防水系统
833其它
84 土建专业竣工图
840 总的部分
（总说明及清册目录、总平面布置）841 风力发电机组基础
842 发电设备基础
843 集电线路
844 送电线路
845 主控楼、生产综合楼
846 生产辅助建筑
847 交通运输
848 生活福利建筑
849 其它
85 采暖、通风、消防及其它专业竣工图850 总的部分
851 采暖、通风
852 消防
853 其它
9 设备档案
90 综合
900 总的部分
901 技术改造
902 设备检修记录及报告
903 试验报告
904 设备采购、监造资料
905 设备开箱检验记录
91 风力发电机组
910 总的部分
911 发电机组
（包括总图、主轴、叶片、机舱等）912 塔架
913 控制系统、监测系统及辅助系统设备919 其它
92 电气设备
920 总的部分
921 机组变压器
922 集电线路设备
923 升压站设备
924 送电线路设备
925 电缆
926 通信设备
93 其它设备
930 总的部分
931 计算机及网络设备（中央控制室）932 水工系统设备
933 采暖通风设备
934 消防设备
939 其它。