(12工程管理990008)《微观经济学》第10章 市场失灵与微观经济政策
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市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
10第十章 市场失灵和微观经济政策PPT课件
2020/11/12
12
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。
2020/11/12
13
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托 最优状态
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本， 这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数 量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在 有帕累托改进的余地。
2020/11/12
1
2020/11/12
3
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即
垄断租金）的活动。
2020/11/12
4
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
2020/11/12
5
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第二，更多的损失
在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租 活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的 代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争 程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活 动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损” 三角形。
(微观经济学)08 市场失灵和微观经济政策
7
第三节 公共物品（ The Public Goods）
共用物品的特点
• 非竞争性（Nonrivalry in consumption）
对任何生产水平来说，提供给增加的消费者的边际 成本为零； 人们不能被排除在消费之外。 第一个条件意味着公共物品不必排斥他人消费 第二个条件意味着公共物品不能排斥他人消费
4
负外部性（外部不经济） 把自己经济活动的部分成本 强加给别人。
5
正外部性（外部经济）
一个人的经济活动把收益提供给别人而无 法收取成本。
6
科斯定理（ Coase Theorem ）
科斯定理（1960）
• 如果产权明确，且交易成本为零，则无论开始 时财产权赋予何方，通过市场交易，最终的结 果都是有效率的。（When parties can bargain without cost and to their mutual advantage, the resulting outcome will be efficient, regardless of how the property rights are specified）。
1
第一节
垄断造成效率损失， P 而且会引诱人们为 了获得垄断的利益 而去从事非生产性 的活动，这种活动 Pm 叫做“寻租” （rent-seeking）。 政府的经济政策可 以对垄断厂商进行 管制，或制定反垄 断法来限制垄断行 为。
Pc
垄断
经济租
AC=MC
MR
Qm ห้องสมุดไป่ตู้c
D
Q
3
垄断和低效率
第二节外部性（Externalities）
消费者排除的物品性质。 • c）non-externality无外部性：一个人对物 品的消费并不影响别人的消费的物品性质。
第十章 市场失灵.微观经济政策
公共物品的性质：
♦ 消费不具有竞争性。（供整个社会共同享用）
♦ 消费不具有排他性。（免费提供给想要的人，不存 在生产者的利益交换，即增加公共物品消费时的边 际成本为零 ） 在现实生活中，消费上具有完全非排他性和非竞争性 的纯公共物品并不多 准公共物品（混合物品、俱乐部物品） 介于公共物品与私人物品之间的物品。
1、外部性产生的原因 ①由一个共有的变量引起的外部性。 共有变量可能是 成本或效用等。 如甲厂商为节约成本使用更经济的生产方法，却污染了 居住在附近B的生活环境 ②由产权模糊引起的外部性。 如海洋鱼类的产权是共有的，出现滥捕现象。 ③市场组织成本引起的外部性。
市场组织成本：组织一个新市场并且维持其运行所必需 的管理成本或其他费用。
♦ 以MC定价P1定产量Q1，厂 商亏损，政府要给予补贴
0
Q3
Q
2、反托拉斯法
1890年的谢尔曼法:禁止限制交易的合同、联合和共谋。 使垄断或试图垄断市场成为非法，防止和反对形成过 大的垄断企业。 1914年的克莱顿法:明确规定什么是非法经营，禁止价 格歧视。
1914年的联邦贸易委员会法:禁止不公正的竞争方法以 及欺诈性经营活动 。
消费有排他性，在一定范围内有竞争性。
如：交费的道路、游泳池
公共资源 消费没有排他性（每个人都可以用），但有竞争性(如 果某人用多了,别人就少了) 如：公共山林、江河湖泊中的鱼，公共的矿山、公共 草原、野生动物等。 导致公地的悲剧 2、公共物品与市场失灵 ♦ 公共物品由于产权不明确,产生“搭便车”现象
（3）委托－代理中的激励
机制设计：如对经理人的股票期权等 3、政府的作用 制定一系列的法律和法规 国家政权强制力的保证
P
S
PT
市场失灵和微观经济政策完整版
帕累托改进：是指一种变化，在没有使
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
第十章——市场失灵和微观经济政策
高等教育收费是否应该完全市场化？ 如果是的话，为什么？ 如果不是的话，为什么？
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
Hale Waihona Puke 均衡社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
公海捕鱼。
过渡放牧。
假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓 鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自 由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资 源的滥用。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人 放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数， 结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家 都放不成羊。
第一节 市场失灵
市场失灵（Market Failure）的原因
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率； 外部性无法由市场本身解决； 公共产品无法由市场提供； 信息不完全阻碍经济有效运行； 社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法
由市场价格机制实现；
第二节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
行为经济学
人并不总是理性的： 人们过分自信。 人们过分重视从现实生活中观察到的细 枝末节。 人们不愿改变自己的观点。
人们关注公正（最后通牒的游戏）
最后通牒的游戏柏林洪堡大学古斯教授 （Werner Guth）在大约20多年前发明的。
有一天你和另为一个人捡到1万块钱，你们 两人通过掷硬币来选择谁有权分配这笔钱。
人有时是矛盾的
理想与努力程度 减肥与美食 戒烟与健康 GRE单词与奖学金
简要总结：
市场机制一般只能保证资源配置的边际私人收 益和边际私人成本相等，而无法保证边际社会 收益和边际社会成本相等。
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
Hale Waihona Puke 均衡社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
公海捕鱼。
过渡放牧。
假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓 鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自 由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资 源的滥用。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人 放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数， 结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家 都放不成羊。
第一节 市场失灵
市场失灵（Market Failure）的原因
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率； 外部性无法由市场本身解决； 公共产品无法由市场提供； 信息不完全阻碍经济有效运行； 社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法
由市场价格机制实现；
第二节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
行为经济学
人并不总是理性的： 人们过分自信。 人们过分重视从现实生活中观察到的细 枝末节。 人们不愿改变自己的观点。
人们关注公正（最后通牒的游戏）
最后通牒的游戏柏林洪堡大学古斯教授 （Werner Guth）在大约20多年前发明的。
有一天你和另为一个人捡到1万块钱，你们 两人通过掷硬币来选择谁有权分配这笔钱。
人有时是矛盾的
理想与努力程度 减肥与美食 戒烟与健康 GRE单词与奖学金
简要总结：
市场机制一般只能保证资源配置的边际私人收 益和边际私人成本相等，而无法保证边际社会 收益和边际社会成本相等。
经济学原理第十章市场失灵和微观经济政策
（3）消费的外部经济
（4）消费的外部不经济
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18
18
外部影响：二、外部影响与资源配置适当
P
P
MC社会 MC私人
MC
MR私人MR社会
O Q1 Q2
QO
MR
Q2 Q1
Q
外部经济—资源配置不足 外部不经济—资源配置过多
可编辑ppt
19
19
外部影响：三、政府政策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、规定财产权
（2）排他性：对商品支付价格的人才能消费该商品。
2、公共物品 可供社会成员共同享用的物品。它具有两个特征：
（1）非竞争性
纯公共物品
（2）非排他性
非纯公共物品
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7
7
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
1、市场需求曲线
（1）私人物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的水平加总。
原因：竞争性
原因：竞争性
（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。
原因：非竞争性
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公共物品：三、市场失灵
1、无法得到公共物品的真实的市场需求曲线
因为（1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的 需求 与价格之间的关系。这会导致资源配置不足或过多。
（2）消费者出于“免费搭乘”的目的会低报或隐瞒 自己对公共物品的偏好。这会导致资源配置不足。
（2）公共物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的垂直加总。
原因：非竞争性
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8
8
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
S
S
25
P = 5Q
（4）消费的外部不经济
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18
外部影响：二、外部影响与资源配置适当
P
P
MC社会 MC私人
MC
MR私人MR社会
O Q1 Q2
QO
MR
Q2 Q1
Q
外部经济—资源配置不足 外部不经济—资源配置过多
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19
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外部影响：三、政府政策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、规定财产权
（2）排他性：对商品支付价格的人才能消费该商品。
2、公共物品 可供社会成员共同享用的物品。它具有两个特征：
（1）非竞争性
纯公共物品
（2）非排他性
非纯公共物品
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7
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公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
1、市场需求曲线
（1）私人物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的水平加总。
原因：竞争性
原因：竞争性
（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。
原因：非竞争性
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公共物品：三、市场失灵
1、无法得到公共物品的真实的市场需求曲线
因为（1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的 需求 与价格之间的关系。这会导致资源配置不足或过多。
（2）消费者出于“免费搭乘”的目的会低报或隐瞒 自己对公共物品的偏好。这会导致资源配置不足。
（2）公共物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的垂直加总。
原因：非竞争性
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8
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公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
S
S
25
P = 5Q
第十章_市场失灵与政府微观经济政策
又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟 囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而 生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产 将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。
不难看出，两种技术方案中，第一种成本较低，因而 代表了比较有效率的解决办法。我们知道，采用第一种解决方 案后的状态是帕累托最优状态。
10.1 非对称信息
⊙ 次品与逆向选择
★ 含义：当不同质量的产品在购买者或出售者买卖时 没有充分的信息来确定产品的真实质量，从而不同质 量的产品以单一价格出售时，就会出现逆向选择问题— 由于信息的不对称，低质量商品把高质量商品逐出市 场。结果，市场上充斥太多次品，只有极少的高质量 商品出售。
10.1 非对称信息
10.2 外部性与政府干预
如果这一污染权或不被污染权得到清晰界定，显然能够通 过采用上述成本最小的解决方案来消除外部性市场失灵问题。
10.2 外部性与政府干预
科斯定理的引伸含义更为重要。
首先，当谈判协调等活动发生的交易成本太大时，通常需 要某种非当事方的力量从外部对产权加以界定。
其次，产权归属与效率无关的直接命题不再成立，产权界 定和实施方式会对效率发生关键影响。从效率角度出发， 产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。
MCS MCP
大化产量X’大于社会最优产量
MR
X’’，未实现资源有效配置。
0
X’’ X’
X
10.2 外部性与政府干预
★ 政府对污染物排放的干预 1. 制定排放标准— 对厂商可以排放多少污染
物的法定限制； 2. 排放费—对厂商每单位废气的收费； 3. 可转让排放许可证。
10.2 外部性与政府干预
不难看出，两种技术方案中，第一种成本较低，因而 代表了比较有效率的解决办法。我们知道，采用第一种解决方 案后的状态是帕累托最优状态。
10.1 非对称信息
⊙ 次品与逆向选择
★ 含义：当不同质量的产品在购买者或出售者买卖时 没有充分的信息来确定产品的真实质量，从而不同质 量的产品以单一价格出售时，就会出现逆向选择问题— 由于信息的不对称，低质量商品把高质量商品逐出市 场。结果，市场上充斥太多次品，只有极少的高质量 商品出售。
10.1 非对称信息
10.2 外部性与政府干预
如果这一污染权或不被污染权得到清晰界定，显然能够通 过采用上述成本最小的解决方案来消除外部性市场失灵问题。
10.2 外部性与政府干预
科斯定理的引伸含义更为重要。
首先，当谈判协调等活动发生的交易成本太大时，通常需 要某种非当事方的力量从外部对产权加以界定。
其次，产权归属与效率无关的直接命题不再成立，产权界 定和实施方式会对效率发生关键影响。从效率角度出发， 产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。
MCS MCP
大化产量X’大于社会最优产量
MR
X’’，未实现资源有效配置。
0
X’’ X’
X
10.2 外部性与政府干预
★ 政府对污染物排放的干预 1. 制定排放标准— 对厂商可以排放多少污染
物的法定限制； 2. 排放费—对厂商每单位废气的收费； 3. 可转让排放许可证。
10.2 外部性与政府干预
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2013-8-18 14
公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益 显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置 和市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。
2013-8-18
15
三、解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治 安。 2、通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行 性；如高速公路收费、电视频道加密。
2013-8-18
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2、外部性的后果
当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济 性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济 活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学 家解决外部性问题的基本思路。
（视频：应对私家车的外部性进行微观调控）
2013-8-18
20
当存在外部性时，由于当 事人最优的决策依据与社会最 优的决策依据出现差异，微观 私人决策的结果就不能保证宏 观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时， 经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时 ，经济活动的水平偏高。
2013-8-18
32
5、可交易的污染许可证办法
（1）政府根据污染治理的需求曲 线和供给曲线确定最佳污染水平Q e（ 污染治理水平）；如图（1） （2）政府印制与Q e相应数量的污 染排放许可证，并规定没有污染许可 证是绝对不允许排放的。然后，在市 场上向污染排放者拍卖许可证，决定 污染许可证的价格。如图（2）。 注意：此时的污染许可证需求曲 线是行业污染治理边际成本曲线（污 染治理供给曲线）的镜像。
MB2
MB1
MC Q2 Q1 污染水平
2013-8-18
22
可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定 水平上，并不需要彻底禁除。 由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生 活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染 控制在较低的水平。
2013-8-18
23
2、科斯定理与市场化污染治理办法
28
2013-8-18
如果对每单位没有治理的污染征收污染税（ 费）T，厂商就会把污染治理到Q *的水平，支付 总额为Q * EFQ#的污染税。 如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会 把污染治理到Q *的水平，得到总额为OTEQ *的 补贴。 在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果 希望提高污染治理水平，可以通过增加污染税或 污染治理补贴来实现。
MB(D)
MC(S)
P
E
F
O
2013-8-18
Q*
Q# 污染治理水平
26
污染权的交易模型
产权划归的效率原则：
在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。 有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的 交易，使其难以实现。如河流水资源开发利用中上游与 下游的关系,位于边界地带的核电站。 即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权安排 的结构，即初始分配权也应以社会成本(包括交易费用 )最低为原则。 如:夜间狂欢与夜间宁静的产权划给人数众多的夜 间宁静需求者； 房屋上空的飞行权划归航空公司，但通风采光权划 归房主。 从公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低成 本的要求。
24
产权明确的含义： 产权是对人们之间权益关系的制度规范。 A、权利是完全明确规定的，包括有关权利的 所有、实现、限制、保护等 B、权利是专有的，行为主体是明确的 C、权利是可交易的，产权人有权处置、转让 自己的权利 D、权利是可完全实施的，交易费用为零（维 护和实现产权的成本）
P
LMC
P* P# P#
LAC
2013-8-18
Q*
MR 9 Q# Q#
（3）回报率管制 即政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定垄 断厂商的价格。 这可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但确 定成本基数和回报率却有困难，企业降低成本的积极性 降低，如电力公司。 价格听证制度。（宜昌水价听证）
（视频：地道渗水存隐患 产权单位难确定）
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案例
假设公众拥有洁净环境的产权， 他们可以要求厂商消除污染，使污 染治理水平达到Q#。这时厂商就会 按照价格P向公众购买污染权，均 衡的污染治理水平为Q*。厂商需要 为污染支付Q*EFQ#面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权，他们 有权任意向环境排放污染物。这时 公众就会按照价格P向厂商购买污 染治理权，均衡的污染治理水平仍 然为Q*。公众需要为洁净的环境支 付OPE Q*面积的代价。
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P
AC MC MR Q*
11
Q#
Q#
第二节 公共物品和公共选择理论
一、公共品的特点
1、公共品是与私人品 相对应的。 它们的区别主要是根据物品消费过程的特点来划 分的，表现在两个方面：一是竞争性（对抗性），即 物品由某人消费后其他人便不能消费；二是排他性， 即可以排除或限制某些人的使用和消费。 私人品的消费具有竞争性和排他性。 既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品， 如国防、警察；没有竞争性但有排他性的物品是准公 共品，如公园、高速公路、教育。
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什么是市场失灵？
市场失灵是指市场经济中无法满足帕累托最优 的假设条件而导致资源不能有效配置，使市场存在 着一定的缺陷与不足。
市场失灵有多种表现，如
竞争导致集中和垄断 市场供求反应不同步 资源配置的非理性化与非经济化 经济效率与社会公平的矛盾等。 （视频：市场失灵）
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2、公共品存在的原因：
产权原因，如共享资源，公海、南极大陆； 消费不可分性，如空气、道路； 公共品是具有显著外部经济性的结果。
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二、公共品的需求和供给
1、公共品的社会效益显著： 由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品 消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。 2、公共品的市场需求价格等于零： 由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品 消费过程中具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为 零。 3、公共品的市场供给价格很低： 许多公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提 供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则 定价，投资回收期漫长。
P
P
LMC
P* P# P#
LAC
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Q*
MR 8 Q# Q#
P
（2）平均成本定价： 政府把价格定在平均成 本曲线与市场需求曲线相交的 水平，目的是消除超额利润， 但效率不高，相当于存在最高 限价。 如果企业有自主权 ，将 会减少产量到政府价格等于边 际成本的水平，低于边际成本 定价时的产量。
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4、排放标准——罚款解决办法
由政府制定严格的污 染 排 放 标 准 Qs ， 如 果 厂 商没有把污染治理到排放 标准，就对其处以罚款， 标准以内的污染（ Qs— Q # 之间）则是免费的。 在这种制度下，厂商就会 根据罚款的高低确定自己 的污染治理水平。
MB=D
排放标准
MC=S
T1 Te T2 O E M F
Q2
Qe
Q# Qs 污染治理水平
N
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4、排放标准——罚款解决办法
如果罚款低于污染治理的供给 曲线与治理标准线的交点，如 图中的Te、T2，厂商会治理污染 到污染治理边际成本等于罚款 的水平，其余的超标污染宁愿 支付罚金。 如果罚款高于污染治理的供给 曲线与治理标准线的交点，如 图中的T1，厂商会治理污染直到 达到排放标准。 排放标准
Qs
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MSC
MC MR
Qp
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二、环境污染经济学
1、最优污染水平
社会最佳的污染治理水平由 治理污染的边际成本MC等于污染 减少的边际效益MB决定。 污染越少，治理难度越大， MC随污染治理水平的提高不断增 加。即随污染增加而下降； 污染越多，它对环境的边际 损害越大，MB随污染治理水平的 提高不断下降。即随污染增加而 提高。
三 峡 大 学 微 观 经 济 学
《微观经济学》 第10章
市场失灵与微观经济政策
主讲人：高兴强 E-mail：gaoxing315@
目
01
录
垄断和反垄断政策
公共物品和公共选择理论 外部性
02
03 04
信息不对称
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2
“看不见的手”
现代市场经济发展已经证明，市 场机制这只“看不见的手”不是 万能的，经常会出现运转失灵的 问题。 现代微观经济学对市场失灵问题 进行了许多研究，并分析了通过 政府干预解决市场失灵问题的可 能性。 面对市场失灵、政府干预，企业 该如何应对
四、公共选择与政府失灵
（视频：政府应优先解决公共产品短缺问题）
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16
第三节
外部性
一、外部性与市场失灵
1、外部性的含义：
也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经 济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没 有得到市场承认的影响。
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当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到 了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也 可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济 活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不 经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益 之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额 。
2与两次收费 在成本递减行业，固定成本在 总成本中的比例很高，边际成本很 低且位于平均成本下方，使平均成 本不断下降。此时，垄断厂商的均 衡价格过高，产量太低；平均成本 定价也不能充分发挥企业生产能力 P* ；边际成本定价则使企业陷入亏损 ； P 为解决这个问题，可以按边际 # 成本计量收费，以便扩大产量；同 时企业亏损总额（即AC与MC之间 的差额乘以总产量）平均分摊给消 费者，征收“注册费”。 P# 如电话初装费和通话费。
公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益 显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置 和市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。
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三、解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治 安。 2、通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行 性；如高速公路收费、电视频道加密。
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2、外部性的后果
当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济 性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济 活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学 家解决外部性问题的基本思路。
（视频：应对私家车的外部性进行微观调控）
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当存在外部性时，由于当 事人最优的决策依据与社会最 优的决策依据出现差异，微观 私人决策的结果就不能保证宏 观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时， 经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时 ，经济活动的水平偏高。
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5、可交易的污染许可证办法
（1）政府根据污染治理的需求曲 线和供给曲线确定最佳污染水平Q e（ 污染治理水平）；如图（1） （2）政府印制与Q e相应数量的污 染排放许可证，并规定没有污染许可 证是绝对不允许排放的。然后，在市 场上向污染排放者拍卖许可证，决定 污染许可证的价格。如图（2）。 注意：此时的污染许可证需求曲 线是行业污染治理边际成本曲线（污 染治理供给曲线）的镜像。
MB2
MB1
MC Q2 Q1 污染水平
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可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定 水平上，并不需要彻底禁除。 由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生 活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染 控制在较低的水平。
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2、科斯定理与市场化污染治理办法
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如果对每单位没有治理的污染征收污染税（ 费）T，厂商就会把污染治理到Q *的水平，支付 总额为Q * EFQ#的污染税。 如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会 把污染治理到Q *的水平，得到总额为OTEQ *的 补贴。 在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果 希望提高污染治理水平，可以通过增加污染税或 污染治理补贴来实现。
MB(D)
MC(S)
P
E
F
O
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Q*
Q# 污染治理水平
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污染权的交易模型
产权划归的效率原则：
在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。 有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的 交易，使其难以实现。如河流水资源开发利用中上游与 下游的关系,位于边界地带的核电站。 即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权安排 的结构，即初始分配权也应以社会成本(包括交易费用 )最低为原则。 如:夜间狂欢与夜间宁静的产权划给人数众多的夜 间宁静需求者； 房屋上空的飞行权划归航空公司，但通风采光权划 归房主。 从公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低成 本的要求。
24
产权明确的含义： 产权是对人们之间权益关系的制度规范。 A、权利是完全明确规定的，包括有关权利的 所有、实现、限制、保护等 B、权利是专有的，行为主体是明确的 C、权利是可交易的，产权人有权处置、转让 自己的权利 D、权利是可完全实施的，交易费用为零（维 护和实现产权的成本）
P
LMC
P* P# P#
LAC
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MR 9 Q# Q#
（3）回报率管制 即政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定垄 断厂商的价格。 这可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但确 定成本基数和回报率却有困难，企业降低成本的积极性 降低，如电力公司。 价格听证制度。（宜昌水价听证）
（视频：地道渗水存隐患 产权单位难确定）
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案例
假设公众拥有洁净环境的产权， 他们可以要求厂商消除污染，使污 染治理水平达到Q#。这时厂商就会 按照价格P向公众购买污染权，均 衡的污染治理水平为Q*。厂商需要 为污染支付Q*EFQ#面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权，他们 有权任意向环境排放污染物。这时 公众就会按照价格P向厂商购买污 染治理权，均衡的污染治理水平仍 然为Q*。公众需要为洁净的环境支 付OPE Q*面积的代价。
2013-8-18
P
AC MC MR Q*
11
Q#
Q#
第二节 公共物品和公共选择理论
一、公共品的特点
1、公共品是与私人品 相对应的。 它们的区别主要是根据物品消费过程的特点来划 分的，表现在两个方面：一是竞争性（对抗性），即 物品由某人消费后其他人便不能消费；二是排他性， 即可以排除或限制某些人的使用和消费。 私人品的消费具有竞争性和排他性。 既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品， 如国防、警察；没有竞争性但有排他性的物品是准公 共品，如公园、高速公路、教育。
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什么是市场失灵？
市场失灵是指市场经济中无法满足帕累托最优 的假设条件而导致资源不能有效配置，使市场存在 着一定的缺陷与不足。
市场失灵有多种表现，如
竞争导致集中和垄断 市场供求反应不同步 资源配置的非理性化与非经济化 经济效率与社会公平的矛盾等。 （视频：市场失灵）
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2、公共品存在的原因：
产权原因，如共享资源，公海、南极大陆； 消费不可分性，如空气、道路； 公共品是具有显著外部经济性的结果。
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二、公共品的需求和供给
1、公共品的社会效益显著： 由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品 消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。 2、公共品的市场需求价格等于零： 由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品 消费过程中具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为 零。 3、公共品的市场供给价格很低： 许多公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提 供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则 定价，投资回收期漫长。
P
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LMC
P* P# P#
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Q*
MR 8 Q# Q#
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（2）平均成本定价： 政府把价格定在平均成 本曲线与市场需求曲线相交的 水平，目的是消除超额利润， 但效率不高，相当于存在最高 限价。 如果企业有自主权 ，将 会减少产量到政府价格等于边 际成本的水平，低于边际成本 定价时的产量。
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4、排放标准——罚款解决办法
由政府制定严格的污 染 排 放 标 准 Qs ， 如 果 厂 商没有把污染治理到排放 标准，就对其处以罚款， 标准以内的污染（ Qs— Q # 之间）则是免费的。 在这种制度下，厂商就会 根据罚款的高低确定自己 的污染治理水平。
MB=D
排放标准
MC=S
T1 Te T2 O E M F
Q2
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Q# Qs 污染治理水平
N
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4、排放标准——罚款解决办法
如果罚款低于污染治理的供给 曲线与治理标准线的交点，如 图中的Te、T2，厂商会治理污染 到污染治理边际成本等于罚款 的水平，其余的超标污染宁愿 支付罚金。 如果罚款高于污染治理的供给 曲线与治理标准线的交点，如 图中的T1，厂商会治理污染直到 达到排放标准。 排放标准
Qs
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MSC
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二、环境污染经济学
1、最优污染水平
社会最佳的污染治理水平由 治理污染的边际成本MC等于污染 减少的边际效益MB决定。 污染越少，治理难度越大， MC随污染治理水平的提高不断增 加。即随污染增加而下降； 污染越多，它对环境的边际 损害越大，MB随污染治理水平的 提高不断下降。即随污染增加而 提高。
三 峡 大 学 微 观 经 济 学
《微观经济学》 第10章
市场失灵与微观经济政策
主讲人：高兴强 E-mail：gaoxing315@
目
01
录
垄断和反垄断政策
公共物品和公共选择理论 外部性
02
03 04
信息不对称
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“看不见的手”
现代市场经济发展已经证明，市 场机制这只“看不见的手”不是 万能的，经常会出现运转失灵的 问题。 现代微观经济学对市场失灵问题 进行了许多研究，并分析了通过 政府干预解决市场失灵问题的可 能性。 面对市场失灵、政府干预，企业 该如何应对
四、公共选择与政府失灵
（视频：政府应优先解决公共产品短缺问题）
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第三节
外部性
一、外部性与市场失灵
1、外部性的含义：
也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经 济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没 有得到市场承认的影响。
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当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到 了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也 可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济 活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不 经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益 之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额 。
2与两次收费 在成本递减行业，固定成本在 总成本中的比例很高，边际成本很 低且位于平均成本下方，使平均成 本不断下降。此时，垄断厂商的均 衡价格过高，产量太低；平均成本 定价也不能充分发挥企业生产能力 P* ；边际成本定价则使企业陷入亏损 ； P 为解决这个问题，可以按边际 # 成本计量收费，以便扩大产量；同 时企业亏损总额（即AC与MC之间 的差额乘以总产量）平均分摊给消 费者，征收“注册费”。 P# 如电话初装费和通话费。