风险评估结果汇总表
危险源识别与风险评价结果一览表16
略
一般
BCD
395
5
作业半径内和机身不设固定销的一侧站人
机具伤害
略
一般
BCD
396
6
成品堆放时弯钩向上
坍塌
略
一般
BCD
397
17、冷拉机
1
冷拉场地未设置警戒区
物体打击
略
一般
BD
398
2
冷拉现场未安装防护栏杆和警告标志
物体打击
略
一般
BD
399
3
操作人员在作业时距离钢筋2m内
物体打击
略
一般
BCD
400
4
作业前未检查夹具滑轮地锚等
机具伤害
略
一般
BCD
401
5
卷扬机人员未看到指挥人员发信号就开机
机具伤害
略
一般
BD
402
6
作业区间有人员
物体打击
略
一般
BD
403
7
张拉区内未装设夜间照明灯
综合伤害
略
一般
BD
404
8
装设的灯在5m以下并无防护
触电
略
一般
BD
405
9
作业后不放松钢丝绳
机具伤害
略
一般
BD
406
18、预应力机械
1
被拉钢丝绳两端头有损坏
机具伤害
略
一般
BD
A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
危险源识别与风险评价结果一览表16
总序号
施工区域
人员/设施/活动
危险源辨识与风险评价结果一览表
2
3
2
6
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
是否是重大 危险源 否 是
否
否
否 否 否
是 否 否 是
否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否
23
灯管
物理伤害
现在
正常
2
1
2
否
24
使用复印机
其它伤害
现在
正常
2
1
2
否
25
漏电、触电
将来
紧急
3
2
6
是
179
未按电压等级设置漏电保护器
触电
将来
紧急
3
2
6
是
180
漏电保护器偏大
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
181
未设重复接地
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
182
一个配电箱多个插座
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
项目部风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
风险评价结果一览表
注判别依据：I、不符合法律法规及其他要求；II、曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；III、相关方合理抱怨或要求；IV、直接观察到的危险；V、定量评价（LEC法）。
风险评估结果汇总表【模板】
风险评估结果汇总表
一、识别的重大错报风险汇总表
二、财务报表层次风险应对方案表
三、特别风险结果汇总及应对措施表
填写说明：
1．“经营目标”一栏填写对当期审计有影响的经营目标；
2．“经营风险”一栏填写那些对当期审计有影响的经营风险，或注册会计师认为对未来审计产生影响并有必要向被审计单位报告的
经营风险；
3．“特别风险”一栏填写源自经营风险的特别风险，或在审计过程中发现的并非由经营目标和经营风险导致的特别风险；
4．“管理层应对或控制措施”一栏填写管理层认为有助于降低特别风险的控制以及注册会计师对此的评价。
如果评价结果显示注册会计师不能依赖这些内部控制，应相应调整；
5．“财务报表项目及认定”一栏填写受特别风险影响的财务报表项目和认定；
6．“审计措施”一栏填写应对特别风险的审计措施。
四、对重要账户和交易采取的进一步审计程序方案（计划矩阵）
注：根据账户余额、各类交易和列报选择适用的认定。
危险源辨识与风险评价结果一览表模板
危险源辨识与风险评价结果一览表模板危险源辨识与风险评价结果一览表序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据危险级别现有控制措施备注1 施工作业无安全技术施工方案违章指挥/违章作业管理缺陷 540重大按《项目安全管理手册》审核把关2 施工作业安全技术措施方案未经审批、审核，就采用违章作业管理缺陷 90一般按规定审核把关3 施工作业设备设施未经验收管理缺陷 90一般按规定进行检查把关4 施工作业无安全技术交流管理缺陷 90一般按规定审核把关5 施工作业未按要求做安全检查管理缺陷 45一般按规定进行审核把关6 施工作业允许无证人员操作违章指挥/违章作业 90一般按规范审核把关7 施工作业违反安全技术措施方案违章作业 90一般按规定进行审核把关8 施工作业未使用或不正确使用个人防护用品违章作业90一般按规定检查审核把关9 施工作业施工人员无证上岗操作违章作业一般按方案进行检查把关1 土方施工放坡不符合规定防护缺陷一般现场检查把关2 土方施工开挖深度超过2米的沟槽，未按标准高围拦防护和密目安全网封挡防护缺陷一般现场检查把关3 土方施工超过2米的沟槽，未搭设上下通道，危险处未设红色标志灯防护缺陷/信号缺陷一般按规定进行审核把关4 土方施工在沟、坑、槽边沿1米内堆土、堆料、停置机具高处坠落/物体打击/触电等一般现场检查把关5 土方施工深坑基础护壁不符合规定坍塌/高处坠落一般现场检查把关6 土方施工机械设备施工与槽边安全距离不符合规定，又无措施起重伤害/机械伤害/倒塌等按规定审核把关7 土方施工未设置有效的排水挡水措施坍塌/高处坠落一般按规定进行审核把关8 土方施工使用不合格的架料错误使用扣件一般按规定进行检查把关9 土方施工脚手架基础未平整夯实，无排水措施。
起重伤害等一般按规定进行审核把关10 土方施工脚手架底部未按规定垫木和加绑扫地杆高处坠落等一般按规定检查审核把关11 土方施工架体与建筑物未按规定拉结高处坠落/物体打击/触电等一般按方案进行检查把关本表列出了施工作业和土方施工中可能导致事故的危险因素，以及根据判别依据(I~V)评估的危险级别、现有控制措施和备注。
风险评价汇总表、
碳材烘干车间
21 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
碳材存储系统 卸车机输送部分 卸车机液压部分 卸车机行走部 电气部分 碳材输送与筛分系统 碳材烘干系统 碳材烘干加热系统 碳材烘干除尘系统 原料（外购石灰、石 灰）上料系统 配料输送系统 原料散点除尘系统 起重设备
序号 57 58 59 60 61 62 63 64 65 项目
事件发生的可 事件后果严重 风险分值R 能性L 性S 2 2 1 1 2 2 1 2 2 3 4 4 3 3 4 2 2 2 6 8 4 3 6 8 2 4 4
风险等级
一般风险 一般风险 一般风险 可接受风险 一般风险 一般风险 可接受风险 一般风险 一般风险
停送电操作 电极电流、负载级数的 调整 电极的压放、升降操作 电极长度的计算 水循环系统温度、流量 报警监视 净化系统开停车 配料计算 启动上料系统 停止环形料机和皮带 巡检上料系统 电极压放量的测量 测量电极长度 液压系统 测量糊柱 处理料面 净化系统巡查
1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 2 2 1 1 2 2
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 3 1 1 1 1 1 2 1 1 2 1
1 1 3 1 1 1 1 1 2 1 1 2 1
可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险 可接受风险
气柜
38 39
煤气前加压部分 煤气加压部分
1 1
3 3
3 3
可接受风险 可接受风险
维修车间
风险评价
序号 40 项目
事件发生的可 事件后果严重 风险分值R 能性L 性S 1 1 1
(精品文档)风险评估结果汇总表
例
风险评估结果汇总表
索引号： WP18112
页次：
编制人：
日期：
复核人：
日期：
（1）财务部每月编制账龄分析
否
报告； （2）对超过一年未收回的账款 由销售人员与客户签订还款协 议，其条款须经区域销售经理和 销售经理批准； （3）销售部每月编制逾期应收 账款还款协议签订及执行情况报 告，经销售总监审阅并决定是否 降低授信额度或暂停供货； （4）财务经理根据该报告并结 合账龄分析报告，对有可能难以
……
风险评估结果汇总表
索引号： WP18112 编制人： 复核人：
页次： 日期： 日期：
第 3 页，共 3 页
重要的交易 、账户余额
和披露
存在/发生
采购与付款循环
识别的重大错报风险
完整性
相关认定（注）
权利和义 计价和分摊
务
/准确性
截止
分类
列报和披 露
相关控制 预期是否
有效
了解控制 索引号 总体方案
总体审计方案
控制测试
控制测试 实质性程 实质性程
索引号
序
序索引号
第 2 页，共 3 页
被审计单位： 审计项目: 风险评估结果汇总表 财务报表截止日/期间： 销售与收款循环
（1）与销售经理讨论
所执行的坏账风险评估
程序；
（2）与财务经理讨论
应收账款（相关认定： 坏账准备的计提；
【无】或【详见与管理层或治理层
计价和分摊）
（3）协议签订及执
行报告；
（4）抽查还款协议和
货款收回情况。
收回的应收账款计提坏账准备。
四、对认定层次重大错报风险采取的进一步审计程序的总体审计方案（计划矩阵）
企业安全风险评估结果表
可严危
现有措 施有效
响
风 风险
能重险
性
范
险 分级
性L 性S 度R
围
等
级
局 部
2
5
10
3级
一般 风险
可行 有效
2
安全风险辨识
序 号
岗位（设备 设施/作业 活动单元）
危险有害因素
事故类 型
原因
后果
测。
检测。
设备缺陷，人员巡
接水盘冰堵渗
检不到位，接接水
3
氨压缩机房 漏；风机电机、 其他伤 盘渗漏，风机过热 人身 蒸发器 运转不正常，蛇 害 未进行自动保护； 伤害
泄漏，电气发生 息触电 气设备未设置断 伤害
着火
路 器 、缺 相 保 护
和热保护等电
器保护装置
安全风险分 安全风险
析
评价
安
影
全
可严危
现有措 施有效
响
风 风险
能重险
性
范
险 分级
性L 性S 度R
围
等
级
部
险 有效
局 部
2
3
6
4级
低风 险
可行 有效
11
安全风险辨识
序 号
岗位（设备 设施/作业 活动单元）
危险有害因素
缺少铅封；量程选
正确。
用不正确。
容器本体有裂
1、设备缺陷，人
6
氨压缩机房 缝、鼓包、变形； 其他 低压循环桶 焊缝连接处存 伤害
员巡检不到位，容 人身伤 器本体有裂缝、鼓 害
局 部
2
5
10
3级
一般 风险
可行有 效
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风险评估结果汇总表
1 / 1
一、识别的重大错报风险汇总表
二、财务报表层次风险应对方案表
1 / 1
三、特别风险结果汇总及应对措施表
填写说明：
1．“经营目标”一栏填写对当期审计有影响的经营目标；
2．“经营风险”一栏填写那些对当期审计有影响的经营风险，或注册会计师认为对未来审计产生影响并有必要向被审计单位报告的
1 / 1
经营风险；
3．“特别风险”一栏填写源自经营风险的特别风险，或在审计过程中发现的并非由经营目标和经营风险导致的特别风险；
4．“管理层应对或控制措施”一栏填写管理层认为有助于降低特别风险的控制以及注册会计师对此的评价。
如果评价结果显示注册会计师不能依赖这些内部控制，应相应调整；
5．“财务报表项目及认定”一栏填写受特别风险影响的财务报表项目和认定；
6．“审计措施”一栏填写应对特别风险的审计措施。
四、对重要账户和交易采取的进一步审计程序方案（计划矩阵）
1 / 1
注：根据账户余额、各类交易和列报选择适用的认定。
1 / 1。