证券期货公司新员工入职培训
证券交易员入职培训
证券交易法律法规概述
证券交易法律法 规的目的和意义
证券交易法律法 规的主要内容
证券交易法律法 规的适用范围和 对象
证券交易法律法 规的执行和监管
证券交易的监管机构和监管制度
中国证券监督管理委员会：负责 制定证券交易法规，对证券市场 进行监管
证券业协会：协助监管机构对证 券公司进行管理，促进行业自律
资产配置：根据投资目标和风险承受能力，合理配置资产，实现风险 和收益的平衡
止损与止盈：设置合理的止损点和止盈点，控制亏损和锁定盈利
证券交易流程和操作规范
开户：提供身份证明和联系方式，签署相关协议 入金：将资金转入证券账户 下单：根据市场走势和投资策略，选择相应的证券品种和交易方式 成交：买卖双方达成协议，交易完成 出金：将资金转出证券账户
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证券交易涉及的风险多种多样， 包括市场风险、信用风险等。
遵守法律法规和风险控制是证券 交易员职业发展的基石。
证券投资的基本面分析
宏观经济分析：评估整体经济环境和趋势，预测市场走势。 行业分析：研究特定行业的市场状况、竞争格局和发展前景。 公司分析：评估公司的财务状况、经营业绩和未来成长潜力。 财务报表分析：通过分析公司的财务报表来评估其财务状况和经营绩效。
证券交易软件的使用和维护
证券交易软件介绍：常用的交易软件及其特点 软件下载与安装：从官方网站下载并按照指引进行安装 软件登录与系统配置：设置登录名、密码等基本配置 软件功能介绍：交易、查询、分析等功能的使用方法
证券交易的风险控制和应对措施
风险识别：了解各种可能出现的风险，如市场风险、信用风险等。
风险评估：对每种可能出现的风险进行量化和评估，确定其对交易的影响 程度。
证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户
1.3.4 申请委托方式（基金）
1.3.5 开放式基金的认购与赎回
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
3.4.1 风控措施
• 对客户资料进行审核，检查密码、签章。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料 等帐户重要信息的变更，除持原开户时所出具的 资料外，还必须持有发证机关出具的有关变更证 明及复印件办理，否则严禁办理。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料、 交易与资金密码、代理人资料等帐户重要信息的 变更及销户必须严格执行双人复核。 • 由主管审批销户申请。 • 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批。
证券新入职员工培训计划
证券新入职员工培训计划1. 培训目标公司对新入职员工进行培训，目的是让员工对公司的业务、规章制度以及证券交易和投资相关知识有清晰的了解，快速融入公司文化，能够胜任岗位工作。
通过培训，使新员工对公司的发展战略和业务模式、公司文化和组织结构有系统的认知，能够胜任工作并具有一定的创新能力。
同时，培养新员工的团队合作精神和为客户服务的意识，提高员工的综合素质和专业技能。
让员工在未来的工作中能够快速成长，提高工作效率，更好地为公司创造价值。
2. 培训内容2.1 公司概况介绍对公司的概况进行介绍，包括公司的发展历程、业务范围、股东构成、管理层组成、公司文化等方面的内容。
通过讲解，让新员工全面了解公司的基本情况，深化对公司的认知。
2.2 证券交易相关知识对证券市场的基本规则、证券投资基本原则、证券交易的相关流程和操作规范、证券交易的相关法律法规等内容进行讲解。
通过培训，让新员工对证券市场有系统的认知，了解证券交易方式和风险控制等方面的知识。
2.3 投资理财基础知识对投资理财基础知识进行讲解，包括投资组合理论、风险管理、资产配置、基金投资、期货交易等方面的知识。
通过培训，让新员工对投资理财有系统的认知，掌握相关的投资技能和知识。
2.4 风险管理和合规监管对公司内部风险管理和合规监管制度进行讲解，包括业务风险管理、合规监管要求、内部控制流程等内容。
通过培训，让新员工了解公司的风险管理和合规监管要求，提高风险意识和合规意识。
2.5 业务操作流程对公司的业务操作流程进行讲解，包括客户开户、资金存取、证券交易、交易结算等方面的流程。
通过培训，让新员工掌握公司的业务操作流程，提高工作效率和工作质量。
3. 培训形式培训形式主要有集中培训和带教结合的方式。
集中培训主要包括讲座、培训班、座谈会等形式，通过专家讲解、案例分析、互动交流等方式进行培训。
带教结合主要包括新员工与老员工结对，老员工进行带教指导，让新员工学习实践。
4. 培训安排4.1 培训时间培训时间为入职后的第一个月内，具体安排为集中培训为期两周，带教结合为期两周。
新员工入职培训注意事项
新员工入职培训注意事项对于任何一家企业来说，新员工的入职培训都是至关重要的环节。
它不仅能够帮助新员工尽快熟悉公司的文化、价值观和工作流程，还能让他们更快地适应新的工作环境，融入团队，提高工作效率和绩效。
然而，要想让入职培训达到预期的效果，需要注意很多事项。
一、培训前的准备1、明确培训目标在开展新员工入职培训之前，企业需要明确培训的目标是什么。
是让新员工了解公司的规章制度？还是掌握工作所需的技能？或者是培养团队合作精神？只有明确了目标，才能有针对性地设计培训内容和方式。
2、确定培训内容培训内容应涵盖公司的概况、发展历程、组织架构、企业文化、价值观、规章制度、业务流程、工作技能等方面。
同时，还可以根据新员工的岗位特点，增加一些个性化的培训内容，如岗位所需的专业知识和技能。
3、选择培训讲师培训讲师的选择至关重要。
讲师可以是公司内部的资深员工、部门经理，也可以是外部的专业培训师。
内部讲师熟悉公司的情况，能够结合实际工作进行讲解；外部讲师则可能具有更丰富的培训经验和专业知识。
4、安排培训时间和地点培训时间应避免与新员工的工作安排冲突，尽量选择在新员工入职后的一周内进行。
培训地点要舒适、安静，具备良好的教学设施，如投影仪、音响设备等。
5、准备培训资料培训资料包括培训手册、PPT 课件、案例分析、练习题等。
这些资料要简洁明了、通俗易懂，能够帮助新员工更好地理解和掌握培训内容。
二、培训中的实施1、营造良好的培训氛围培训开始前，要向新员工介绍培训的目的、流程和要求，让他们心中有数。
在培训过程中，要鼓励新员工积极参与互动，提出问题和想法，营造轻松、活跃的培训氛围。
2、采用多样化的培训方式单一的培训方式容易让新员工感到枯燥乏味，影响培训效果。
因此，可以采用课堂讲授、案例分析、小组讨论、角色扮演、实地参观等多种方式相结合的培训方式，让新员工在不同的学习情境中更好地理解和掌握知识和技能。
3、关注新员工的反馈在培训过程中，要及时关注新员工的反馈，了解他们对培训内容和方式的接受程度和满意度。
证券行业员工入职培训课件
尽职调查：证券公司对客户进行尽职 调查，核实客户的基本信息、财务状 况等
确定方案：根据客户的实际情况，证券 公司为客户量身定制融资方案
发行与承销：证券：证券公司提供持续的后续 服务，包括信息披露、投资者关系管 理等
证券资产管理业务操作流程
客户签约：与 客户签订资产 管理合同，明 确投资范围、 风险收益特征
证券行业培训体系及资源
培训体系：包括 入职培训、岗位 技能培训、晋升 培训等
培训内容：涵盖 证券业务知识、 法律法规、风险 控制等方面
培训方式：线上 培训、线下培训、 内部培训、外部 培训等多种形式
培训资源：包括 内部讲师、外部 专家、专业教材 等
持续学习与提升能力的方法
参加专业培训课 程，提升证券知 识和业务能力。
交易方式：证券 交易可以通过证 券交易所场内集 中交易，也可以 通过证券公司进 行柜台交易。
交易时间：证券 交易时间与股票 市场一致，一般 为周一至周五的 9:30-11:30和 13:00-15:00。
证券投资策略及风险控制
投资策略：了解各种投 资策略，如定投、分散 投资等，根据个人风险 承受能力和投资目标选 择合适的策略。
PART 3
证券基础知识
证券种类及特点
股票：代表公司所有权，收益 与公司盈利相关
债券：债权债务关系，固定收 益
期货：标准化合约，高风险高 收益
基金：集合投资，分散风险
证券市场及交易规则
证券市场定义： 证券市场是股票、 债券等证券产品 买卖交易的场所。
证券交易规则： 证券交易必须遵 循“三公”原则， 即公开、公平、 公正。
证券法律责任及风险防范
证券法律法规 概述：介绍证 券法律法规的 定义、作用和
新员工入职培训指南
新员工入职培训指南一、培训前的准备在新员工入职前，公司应该做好充分的准备工作。
首先，要为新员工准备好必要的办公用品和工作设备，如电脑、桌椅、文具等。
其次，要提前安排好新员工的座位和工作区域，确保他们能够在一个舒适、整洁的环境中工作。
此外，还应该为新员工准备好相关的培训资料和学习手册，如公司的规章制度、业务流程、产品介绍等。
二、培训的内容1、公司概况向新员工介绍公司的发展历程、组织架构、业务范围和发展战略等，让他们对公司有一个全面的了解。
同时，还可以介绍公司的企业文化和价值观，让新员工明白公司所倡导的行为准则和工作理念。
2、规章制度详细讲解公司的各项规章制度，如考勤制度、请假制度、福利制度、绩效制度等，让新员工清楚公司的要求和自己的权益。
同时，要强调遵守规章制度的重要性，引导新员工养成良好的工作习惯。
3、业务知识根据新员工的岗位需求，有针对性地培训相关的业务知识和技能。
可以通过讲解、演示、案例分析等方式，让新员工尽快掌握工作所需的知识和技能。
此外，还可以安排老员工与新员工进行交流和分享，让新员工从实践中学习经验。
4、安全知识安全生产是企业发展的重要保障，因此要向新员工普及安全知识，包括消防安全、用电安全、生产安全等。
同时，要进行安全培训和演练，让新员工掌握应急处理的方法和技能。
5、团队协作团队协作是工作中不可或缺的一部分，因此要通过培训让新员工明白团队协作的重要性。
可以通过团队建设活动、小组讨论等方式，培养新员工的团队意识和协作能力。
三、培训的方式1、集中授课由专业的培训讲师或相关部门的负责人进行集中授课，讲解培训内容。
这种方式适用于公司概况、规章制度等理论性较强的内容。
2、实践操作对于业务知识和技能等需要实际操作的内容，可以安排新员工在实际工作环境中进行实践操作，由老员工进行指导和纠正。
3、在线学习利用公司内部的在线学习平台，让新员工自主学习相关的课程和资料。
这种方式可以让新员工根据自己的时间和进度进行学习，提高学习的灵活性和效率。
证券行业员工入职培训
团队协作：与团队成员共同协作， 共同完成工作任务，提高团队整添加标题
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沟通能力：与客户、同事和上级 进行有效的沟通，建立良好的人 际关系，提高客户满意度。
创新能力：不断探索新的业务模 式和产品，提高自身竞争力，为 公司创造更多价值。
职业规划：根据个人兴趣和能力，选择适 合的岗位和方向，如投资银行、资产管理、 证券经纪等。
XXX,A CLICK TO UNLIMITED POSSIBILITES
汇报人：XXX
目录
CONTENTS
证券市场初创阶段 证券市场快速发展阶段 证券市场规范发展阶段 证券市场创新发展阶段
证券经纪业务：代理买卖证券，收取佣金 证券投资咨询业务：为客户提供投资建议和咨询服务 证券自营业务：买卖有价证券，获取收益 证券承销与保荐业务：帮助企业发行证券，并承担上市后的持续督导责任
开户：投资者在证券公司开设交 易账户，并存入资金。
下单：投资者通过证券公司的交 易系统，向交易所提交买卖指令。
竞价：交易所的电脑主机对所 有买卖指令进行竞价处理，按 照价格优先、时间优先的原则 撮合成交。
清算交割：成交后，证券公司会 进行清算交割，即把买方的资金 划入卖方的账户，把卖方的证券 划入买方的账户。
融资功能：证券市场为企业提供融资渠道，帮助企业实现资金需求。
定价功能：证券市场通过供求关系和市场竞争机制，为企业和投资者提供合理的股票、债 券等金融产品的价格。
风险管理功能：证券市场提供多种金融产品，帮助投资者分散投资风险，降低投资组合的 波动性。
资源配置功能：证券市场将社会资源有效配置给优质企业，推动经济发展和产业升级。
等
考核方式：笔 试、面试、实 际操作、小组
讨论等
新员工入职培训内容
新员工入职培训内容第一天上午 10:00—— 11:00的培训内容一、培训的纪律要求:1. 不可迟到、早退,不得请事假 (特殊情况除外 ,擅自缺席,视为自动离职。
2. 进入培训场所,禁止吸烟,不得吃东西,不可大声喧哗。
3. 见到上司要主动打招呼,对上司要服从,不可当面顶撞。
4. 培训时要保持安静,不可窃窃私语,注意力要集中。
5. 培训中同事之间要互相谦让、友爱,不可发生争执、打架;不能拉邦结派, 一切不利于团结的事,一律禁止。
6. 培训期间必须爱护公共财物,故意损坏公共财物者除照价赔偿外,还将视情况处罚。
7. 培训时应认真听课,作好笔记,不得做及培训无关的事。
二、培训所需要的态度和培训的意义1. 培训的态度:也许培训真的很糟糕,也许真的对你的工作帮助不大,但你一定要记住:哪怕最“烂”的一堂培训课,或最“烂”的一本书籍中,你也能发现最有价值的“钻石”,关键在于你是否:用心“学习,态度积极。
心若改变,你的态度跟着改变。
态度改变,你的习惯跟着改变。
习惯改变,你的性格跟着改变。
性格改变,你的人生跟着改变。
2. 培训的意义:①掌握相应的工作技能和服务利益,职业道德,从而胜任工作。
②可学到新的知识,多获得经验,从而有机会提升。
③坚持接受培训,可减少工作中的安全事故。
④可为增加收入创造条件(新、生手变为熟手,老手不断更新工作方法,提高工作效率;提高营业收入增加自己的提成,奖金。
⑤会增强自身对胜任工作的信心。
⑥增强工作能力,有利于未来发展。
三、学院概况四、组织架构企业文化我们的使命:我们的成功法则:◆顾客的 101%满意我们一切的收入都源自于学生的惠顾。
我们不仅能提供学生所期待的产品,而且还能够提供给学生令人惊喜的额外收获。
让每位光临我们学院的顾客都能够享受到 101%满意的“美食”体验。
◆股东的信任只有给企业带来最佳的利润,才能让投资者愿意支持我们成长,让我们拥有更加广阔的空间来实现自己的理想。
◆员工的诚实和责任心诚实是为人之本,是一切道德的基础;学习成长的动力来自于责任心。
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期货证券公司新员工入职培训指引
总则
第一条为加强公司人力资源管理工作，建立健全良好的新员工入职培训机制，满足公司发展需要，根据公司《员工培训管理制度》，特制定本指引。
第二条本指引规定了公司新进人员入职培训的基本目的、实施方法、内容、及考核等相关规定。
第三条本指引适用于公司所有新进员工。
第一章培训目的
第四条使新员工了解公司概况、规章制度、组织结构、企业文化等，使其尽早的融入到企业中。
第五条使新员工明确自己的工作职责，工作流程，以及相关部门岗位的职能、工作流程等。
第六条给新员工以职业生涯的知识灌输，培养、指导其进行合理的职业生涯规划，帮助新员工树立正确的职业发展方向。
第七条良好的培训不但是员工技能提高的有效途径，而且让员工感受到公司对他的重视，让新员工体会到归属感。
第二章培训实施
第八条公司新员工入职培训主要由总部人力资源部负责，其它部门辅助实施。
第九条公司的新员工培训根据人数多少不定期举行，一般累计人数超过10人即可举办。
培训时间为两天，其中一天安排户外拓展训练。
第十条公司总部和营业部的新员工都必须参加入职培训，如营业部个别新员工有特殊情况未能参加入职培训，则必须接受网上入职培训。
第十一条新设营业部新近员工必须参加统一的新员工入职培训，具体培训细则可以视情况而定。
第十二条为了保证新员工相关制度的推行，所有新员工转正必须经过集团人力资源部审批，没有参加新员工培训、新员工网上培训的员工将不得转正或延期转正。
第十三条培训讲师由公司内部各部门选派指定人员兼任，负责各自培训资料、考试资料的汇编、授课等。
必要时可聘请外部培训机构进行培训。
第三章培训内容
第十四条新员工入职培训的主要内容有：
（一）公司的基本概况（公司发展史、公司概况）。
（二）企业文化（共同愿景、核心价值观、战略规划）。
（三）公司人力资源制度（人事制度、组织架构、薪酬结构、绩
效管理等）。
（四）公司业务流程介绍。
（五）期货基础知识和期货法律基础
（六）其它有需要的内容。
第十五条新员工入职培训的具体课程名称、课程内容、课程目的、课时、主讲部门等情况如下表所示：
第十六条期货基础知识和期货法律基础两项内容由新员工自行学习，并参加由中国期货业协会举办的期货从业人员资格考试。
第十七条网络培训的资料由以上具体课程录音、视频拍摄而成，由人力资源部统一制作、更新。
第四章培训考核
第十八条培训结束后，为了检测学员对培训内容掌握的情况，由人力资源部组织对所有学员作书面检测。
第十九条考试成绩在80分以上者为合格，考试不合格者，将继续参加二次测试。
第二十条连续两次成绩不合格者，将延长其转正时间。
第二十一条测试成绩作为员工考核和晋升的依据之一。
第二十二条培训实施过程应认真严格，保证质量，所有培训资料注意保存，并注意在实施过程中不断修改、完善。