江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值2.对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量3.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用5. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%6. 证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A．招股说明书B．上市公告书C．定期报告文件D．招股意向书7. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值8. 关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。
A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件9. 股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值10. 会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。
A．会员席位B．参与者交易单元C．交易单元D．证券账户11. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格B．当时的市场价格C．当时买进价和卖出价的中间价D．当日的加权平均成交价12. 发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
A．3B．2C．4D．513. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券14. 股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。
A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行C．破产宣告后，正式开始破产清算程序D．未到期债务马上无条件到期15. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。
A．1天，1年B．2天，1年C．10天，1年D．50天，1年16. 关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金17. 有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险18. 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
A．1～2B．2～3C．3～5D．5～719. 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照__的标准收取佣金。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%20. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+821. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑22. 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券23. __指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境24. 证券回购的实质是__。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资25. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。
A．1天，1年B．2天，1年C．10天，1年D．50天，1年26.关于核准制，下列说法不正确的是__。
A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券27.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%；10B．20%；10C．25%；10D．25%；2028.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A．自销B．包销C．代销D．直销29.取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。
A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《格拉斯·斯蒂格尔法》D．《金融服务现代化法案》30. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断31. B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。
A．T+3B．T+2C．T+1D．T+032. 基于持续整理形态的是__A．菱形B．钻石形C．旗形D．W形态33. 关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。
A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础34. 关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式35. 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型36. 首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股37. 报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。
A．总额的10%的B．总额的20%或严重依赖于少数客户的C．总额的30%或严重依赖于少数客户的D．总额的50%或严重依赖于少数客户的38. 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成39. 可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是40. 受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。
A．有较强的经营管理能力和资金实力B．有较好的财务状况和信誉C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力D．有高素质的管理团队41. 一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．1B．3C．5D．642. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事43. 常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率44. 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3B．2/3C．3/5D．4/545. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人46. 下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。
A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率47. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．048. 网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式49. 基金管理人与托管人之间是__的关系。
A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者50. 下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
【9A文】江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期权费等于__。
A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A．20RR年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算3、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。
A．确定营销目标B．制定和实施营销策略C．制定具体的营销计划D．进行营销控制与营销评估4、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。
A．地区集中策略B．品种集中策略C．时间集中策略D．客户集中策略6、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票7、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。
A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。
A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B．确定该行业是否属于周期行业C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D．该行业内的市场结构和分布9、资产评估报告书必须由__。
A．资产评估机构独立撰写B．资产评估委托方独立撰写C．政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写10、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914B．1918C．1872D．19202.证券营业部的设备管理主要包括__。
A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B．硬件管理、软件管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理3.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10B．30C．60D．904.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。
A．募集说明书单行本B．承销协议及承销团协议C．律师鉴证意见D．会计师事务所验资报告5. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率6. 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。
A．不同基金类型监督的依据和内容不同B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成7. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
A．635B．1270C．2600D．46008. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果9. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
江苏证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、LIBOR 是指__。
A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系3、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券4、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票5、套期保值的基本做法是（）。
A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普8、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A. 一样大B.没有相关关系C.前者较小D.前者较大9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论10、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
江苏省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：股票收益考试试卷
江苏省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：股票收益考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数2、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-13、__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．金融远期合约4、建立基金品牌最重要的因素是__。
A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性5、基金信息披露的规范性文件有__。
A．《基金信息披露管理方法》B．《年度报告的内容与格式》C．《招募说明书的内容与格式》D．《货币市场基金信息披露特别规定》6、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。
A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券7、转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券9、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%10、下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动11、发行人应披露的行业风险不包括__。
江苏省2017 年 10 月自考证券投资理论与实务试题和答案
案选择 C 选项。
【考点】宏观经济分析的意义与方法——宏观经济分析的基本方法
【难度】★
12.我国《上市公司行业分类指引》划分行业的依据是（ ）。
A.营业收入
B.营业利润
C.利润总额
D.净利润
12.【答案】A。解析：我国《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为标准，具体是以某类
业务营业收入占比来决定所属行业。所以本题答案选择 A 选项。
本题答案选择 A 选项。
【考点】债券的种类
【难度】★
3.债券在其到期以前可以在证券市场上流通转让，可以取得抵押贷款是指债券的（ ）。
A.,安全性
B.收益性
C.灵活性
D.偿还性
3.【答案】C。解析：金融资产可以在证券市场上流通转让的特性叫做流动性，在本书中被定义为
灵活性，所以本题答案选择 C 选项。
【考点】债券的特征
份。在我国，股份风通常采用上述公司向股东送红股或公积金转增股本的形式进行。所以本题答案选择
D 选项。
【考点】影响股票投资价值的因素——影响股票投资价值的内部因素
【难度】★
11.属于宏观经济分析基本方法的是（ ）。
A.现金流量贴现法
B.市盈率法
C.总量分析法
D.试错法
11.【答案】C。解析：宏观经济分析的基本方法有总量分析法和结构分析法两种，所以本题答案答
14.市场类型接近于寡头垄断市场结构的是（ ）。
A.农产品行业
B.服装行业
C.钢铁行业
D.铁路行业
14.【答案】C。解析：在寡头垄断市场上，通常生产资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车
等重工业。所以本题答案选项 C 选项。
【考点】行业的经济结构分析
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。
A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不愿意投资于市场资产组合C．平均分配市场资产组合和无风险资产D．愿意将资金投资于市场资产组合2.国家持股是指__持有上市公司股份。
A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位3.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A．输尿管结石以下有尿路梗阻B．鹿角形结石C．过于肥胖，影响聚焦D．妊娠E．严重尿路感染4.变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。
A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．趋同性指标5. 证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．56. 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。
A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商7. 在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司8. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；39. 中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。
A．T+1日16:00B．T+0日16:00C．T+1日17:00D．T+0日17:0010. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D．股票的收益率一般低于债券11. 证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是2、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年3、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入5、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于6、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票7、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50B．100C．150D．2008、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
第六章收益和风险习题 (1)
第六章风险和收益一、概念题期望收益率系统性风险非系统性风险证券投资组合风险调整贴现率法证券市场线资本资产定价模型贝塔系数二、单项选择题１、投资的风险与投资的收益之间是（）关系Ａ正向变化Ｂ反向变化Ｃ有时成正向，有时成反向Ｄ没有２、证券投资中因通货膨胀带来的风险是（）Ａ违约风险Ｂ利息率风险Ｃ购买力风险Ｄ流动性风险３、影响证券投资的主要因素是（）Ａ安全性Ｂ收益率Ｃ流动性D期限性４、当两种证券完全正相关时，由它们所形成的证券组合（）A 能适当地分散风险B 不能分散风险C 证券组合风险小于单项证券风险的加权平均值D 可分散全部风险5、证券组合风险的大小不仅与单个证券的风险有关，而且与各个证券收益间的（）关系A 协方差B 标准差C 系数D 标准离差率6、下面说法正确的是（）A 债券的违约风险比股票的违约风险小B 债券的违约风险比股票的违约风险大Ｃ债券的违约风险与股票的违约风险相Ｄ债券没有违约风险７、下列哪种收益属于证券投资的当前收益（）Ａ利益和股利Ｂ股息和股利Ｃ股票和证券的买卖价Ｄ股息和买卖价差８、某企业准备购入Ａ股票，预计３年后出售可得２２００元，该股票３年中每年可获得现金股利收入２００元，预期报酬率为１０％，该股票的价值为（）元。
Ａ2150.24 B 3078.57 C 2552.84 D 3257.68９、利率与证券投资的关系，以下（）叙述是正确的Ａ利率上升，则证券价格上升Ｂ利率上升，则企业派发股利将增多Ｃ利率上升，则证券价格下降Ｄ利率上升，证券价格变化不定１０、当市场利率上升时，长期固定利率债券价格的下降幅度（）短期债券的下降幅度Ａ大于Ｂ小于 C 等于 D 不确定11、1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）A 80%B 50%C 15%D 30%12、某公司发行的股票，预期报酬率为20%，最近刚支付的股利为每股2元，估计股利年增长率为10%，该种股票的价值（）元A 20B 24C 22D 1813、已知某证券的贝塔系数等于2，则表明该证券（）A 有非常低的风险B 无风险C 与金融市场所有证券平均风险一致D 与金融市场所有证券平均风险大1倍14、下列说法中正确的是（）A 国库券没有利率风险B 公司债券只有违约风险C 国库券和公司债券均有违约风险Ｄ国库券没有违约风险，但有利率风险１５、某股票的未来股利不变，当股票市价低于股票价值时，则股票的投资收益率比投资人要求的高低报酬率（）Ａ高Ｂ低Ｃ相等Ｄ可能高于也可能低于１６、某人持有Ａ种优先股股票。
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券3、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于7、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100009、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力10、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型11、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000012、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大13、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。