专业笔试题目(投资法务类)参考答案.doc
法务岗位招聘笔试题及解答(某大型集团公司)
招聘法务岗位笔试题及解答(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在合同法中，下列哪项不属于无效合同的情形？A. 一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益B. 恶意串通，损害国家、集体或第三人利益C. 损害社会公共利益D. 当事人对标的物的数量约定不明确答案：D解析：根据《中华人民共和国合同法》第五十二条，无效合同的情形包括：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。
D选项中的“当事人对标的物的数量约定不明确”属于合同内容不明确的情形，可以通过补充协议等方式解决，并不直接导致合同无效。
2、关于知识产权的归属，下列说法正确的是？A. 职务作品的著作权完全由单位享有B. 委托作品的著作权完全由受托人享有C. 著作权属于自然人的，自然人死亡后，其作品的财产权在保护期内，由作者的继承人或受遗赠人保护D. 电影作品和类似摄制电影的方法创作的作品的著作权由制片人享有，但导演、编剧、摄影等作者不享有署名权解析：A项错误，根据《著作权法》第十八条，自然人为完成法人或者非法人组织工作任务所创作的作品是职务作品，除本条第二款的规定以外，著作权由作者享有，但法人或者非法人组织有权在其业务范围内优先使用。
作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
B项错误，根据《著作权法》第十九条，受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。
合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人。
C项正确，根据《著作权法》第二十三条，自然人的作品，其发表权、本法第十条第一款第五项至第十七项规定的权利的保护期为作者终生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日；如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第五十年的12月31日。
法务岗位招聘笔试题及解答(某大型央企)2025年
2025年招聘法务岗位笔试题及解答(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、根据《中华人民共和国公司法》，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，未经股东会或者股东大会同意，不得泄露公司秘密，违反规定泄露公司秘密的，应当承担什么责任？A. 行政责任B. 刑事责任C. 民事责任D. 以上都是2、在合同法中，当事人订立合同前，可以要求对方提供担保的，担保应当符合以下哪项条件？A. 担保应当具有法律效力B. 担保应当是等值的C. 担保应当是合法的D. 担保应当是双方自愿的3、关于合同法的基本原则，下列哪项不属于合同法的基本原则？（）A. 诚实信用原则B. 平等原则C. 公序良俗原则D. 隐私权保护原则4、根据《公司法》的规定，下列哪项不属于公司董事的法定义务？（）A. 不得泄露公司秘密B. 不得侵占公司财产C. 必须亲自出席董事会会议D. 不得损害公司利益5、在《公司法》中，股份有限公司的董事会成员中，应当有公司职工代表的比例至少是多少？A. 1/3B. 1/2C. 2/3D. 1/46、根据《劳动合同法》，以下哪项不属于劳动合同应当具备的条款？A. 劳动者的姓名和身份证件号码B. 劳动合同期限C. 劳动保护条件D. 职业病危害防护措施7、根据《公司法》规定，下列哪项不属于公司董事会的职权？A. 制定公司经营方针和投资计划B. 决定公司内部管理机构的设置C. 制定公司年度财务预算方案、决算方案D. 制定公司分立、合并、解散或者变更公司形式的方案8、以下哪项不属于企业劳动合同必备条款？A. 试用期B. 工作内容C. 工作地点D. 劳动报酬9、某大型央企在签订一份合作合同前，需要进行法律审核。
以下关于法律审核的说法，正确的是：A、法律审核仅涉及合同条款的合法性B、法律审核应包括合同条款的合法性、合规性、风险控制及合同起草方的意图C、法律审核仅涉及合同条款的合规性D、法律审核不需要关注合同起草方的意图 10、关于企业内部规章制度，以下说法错误的是：A、企业内部规章制度是企业内部的规范，对外不具有法律约束力B、企业内部规章制度应当遵循国家法律法规，不得与其相抵触C、企业内部规章制度应当公开透明，便于员工了解和遵守D、企业内部规章制度可以直接作为解决劳动争议的依据二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、关于合同法中的格式条款，下列哪些说法是正确的？A. 格式条款是一方为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。
法务岗位招聘笔试题与参考答案(某大型国企)
招聘法务岗位笔试题与参考答案(某大型国企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事会对股东大会负责，其职权包括（）。
A、制定公司的经营计划和投资方案B、决定公司的经营方针和重大投资决策C、决定公司的内部管理机构设置D、选举和更换公司董事、监事2、在合同法中，以下哪项不属于无效合同的情形？（）A、一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益B、恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益C、以合法形式掩盖非法目的D、违反法律、行政法规的强制性规定3、某大型国企在签订合同时，发现合同中存在一处可能对公司不利的条款。
以下哪种行为最符合企业法务人员的职责？A. 直接忽略该条款，按原合同签订B. 向公司领导报告，建议修改或协商该条款C. 悄悄修改合同条款，不通知其他部门D. 要求合同对方无条件接受原合同条款4、在以下哪种情况下，企业法务人员应当立即启动法律风险评估程序？A. 公司拟开展一项新业务，预计合同金额较小B. 公司即将签订一项金额较大的合同，但合同内容较为复杂C. 公司内部出现一起员工纠纷，但双方已达成和解D. 公司收到一封来自竞争对手的威胁信，但未对公司业务造成实质影响5、以下哪项不属于法务部门的工作职责？（）A、参与公司重大经营决策的法律咨询B、处理公司日常法律事务C、对公司内部员工进行法律培训D、负责公司财务管理工作6、关于合同管理，以下哪种说法是正确的？（）A、合同签订后，法务部门无需再进行跟踪管理B、合同签订前，法务部门应审查合同条款的合法性C、合同履行过程中，法务部门只需负责协调内部各部门的沟通D、合同解除后，法务部门不再负责合同档案的整理和归档7、根据《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额为多少万元？A. 50万元B. 100万元C. 200万元D. 500万元8、以下哪项不属于企业内部审计的主要任务？A. 对企业的财务报告进行审计B. 对企业的内部控制制度进行评估C. 对企业的经济效益进行评估D. 对企业的人力资源进行管理9、以下哪项不属于法务岗位的日常工作内容？A. 合同审查与管理B. 法律咨询与解答C. 参与公司重大决策D. 财务审计 10、在合同签订过程中，以下哪项行为不属于法务岗位的职责范围？A. 审查合同条款的合法性B. 协助合同签订的谈判C. 审查合同相对方的信用状况D. 参与合同签订后的履行监督二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些行为属于违反《中华人民共和国合同法》规定的合同无效的情形？A、恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益B、以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益C、合同中存在重大误解D、以合法形式掩盖非法目的2、在下列法律关系中，属于平等主体之间的民事法律关系的是：A、企业与员工之间的劳动合同关系B、政府与企业之间的税收征收关系C、企业与企业之间的商业合作关系D、消费者与商家之间的买卖合同关系3、关于合同法的相关规定，以下哪些说法是正确的？A. 合同的订立应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则B. 当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式C. 当事人依法可以委托代理人订立合同D. 合同生效后，当事人不得因姓名、名称的变更或者法定代表人、负责人、承办人的变动而不履行合同义务4、以下关于劳动法规定的说法中，哪些是符合法律规定的？A. 用人单位与劳动者签订的劳动合同应当具备以下条款：用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人；劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码；劳动合同期限；工作内容和工作地点；工作时间和休息休假；劳动报酬；社会保险；劳动保护、劳动条件和职业危害防护；法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项B. 劳动者与用人单位签订无固定期限劳动合同，应当自合同签订之日起满一年后，劳动者提出终止或者解除合同C. 用人单位应当依法参加社会保险，缴纳社会保险费，劳动者应当参加社会保险，缴纳社会保险费D. 劳动者因工负伤，依法享有社会保险待遇5、以下哪些行为属于侵犯知识产权的行为？（）A. 未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的B. 未经专利权人许可，实施其专利的行为C. 伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件的行为D. 违反法律规定，假冒专利的行为E. 未经商标注册人许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的行为6、以下关于企业合同管理的说法，正确的是（）A. 企业合同管理应遵循合法性原则，确保合同的订立、履行和解除符合法律规定B. 企业合同管理应遵循公平原则，确保合同各方权利义务对等C. 企业合同管理应遵循诚实信用原则，维护合同各方合法权益D. 企业合同管理应注重保密性，防止商业秘密泄露E. 企业合同管理应简化流程，提高合同签订效率7、以下哪项属于法务部门在合同管理中的职责？（）A. 合同草拟B. 合同签订监督C. 合同履行跟踪D. 合同纠纷解决E. 合同档案管理8、以下哪些行为属于企业合规风险的范畴？（）A. 违反国家法律法规B. 违反公司内部规章制度C. 违反行业规范D. 违反商业道德E. 违反劳动法律法规9、以下哪些行为属于《中华人民共和国合同法》规定的无效合同情形？A. 欺诈B. 胁迫C. 一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益D. 以合法形式掩盖非法目的 10、根据《中华人民共和国公司法》，下列哪些情况可能导致公司解散？A. 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B. 公司持续两年以上无法召开股东会，或者股东会无法作出有效决议C. 因公司合并或者分立需要解散D. 公司被依法宣告破产三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、法务部门在国有企业中主要负责处理企业的法律事务，但不参与企业的战略决策。
证券投资顾问招聘笔试题与参考答案(某大型集团公司)
招聘证券投资顾问笔试题与参考答案(某大型集团公司)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、下列哪一项不是股票投资的基本分析指标？A、市盈率（PE）B、市净率（PB）C、每股收益（EPS）D、技术形态分析答案：D、技术形态分析解析：基本分析主要关注公司的财务数据、行业地位等基本面因素，而技术形态分析属于技术分析的范畴，通过历史市场行为来预测未来价格走向，并非基于公司内在价值的研究。
2、在资本资产定价模型（CAPM）中，β系数衡量的是：A、单一证券相对于整个市场的系统性风险B、单一证券的非系统性风险C、市场的总体风险D、单一证券的总风险答案：A、单一证券相对于整个市场的系统性风险解析：β系数（贝塔系数）是用来衡量一个投资组合或单一证券对市场整体变动的敏感度，即其相对于市场的系统性风险。
当β=1时，表明该证券的价格变动与市场一致；β>1时，证券的价格比市场波动更大；β<1时，则相对较小。
非系统性风险可以通过分散投资来降低，而不体现在β系数中。
3、以下哪项不是证券投资顾问服务的主要职责？A、分析市场趋势B、提供投资建议C、进行股票交易D、管理投资者账户答案：C解析：证券投资顾问的主要职责是提供专业的投资建议和分析，帮助投资者做出更明智的投资决策。
而进行股票交易则是客户根据顾问的建议自行执行的，不属于顾问的直接职责。
A、B、D选项均为证券投资顾问服务的主要职责。
4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下哪项不属于证券投资顾问服务的禁止行为？A、向投资者泄露未公开信息B、误导投资者进行投资决策C、收取投资者投资金额一定比例的佣金D、未经客户同意，擅自变更投资策略答案：C解析：《证券投资顾问业务暂行规定》中明确规定了证券投资顾问服务的禁止行为，包括泄露未公开信息、误导投资者、未经客户同意擅自变更投资策略等。
而收取投资者投资金额一定比例的佣金是合法的，但需符合相关规定，不得以误导、欺诈等手段收取高额佣金。
证券投资顾问招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2024年
2024年招聘证券投资顾问笔试题与参考答案(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资顾问在为客户提供服务时，以下哪种行为属于合规操作？（）A. 未经客户同意，擅自修改客户的投资策略B. 向客户推荐未经监管机构批准的投资产品C. 坚持以客户利益为中心，客观、公正地为客户提供投资建议D. 利用客户信息为自己谋取私利2、根据《证券法》，以下哪种情况不属于内幕交易？（）A. 利用未公开信息买卖证券B. 向他人泄露内幕信息C. 证券公司内部人员利用职务之便买卖本公司股票D. 投资者因偶然获得内幕信息而进行交易3、题干：某投资者计划在未来5年内通过定期存款方式积累资金，每年末存款10万元，年利率为5%，则5年后投资者累计存款的终值是多少？A. 50万元B. 60.25万元C. 61.58万元D. 65.25万元4、题干：一只股票的当前价格为每股50元，预计未来一年后股票价格将上升至每股60元，投资者预计持有期为一年，不考虑交易成本，则该股票的预期收益率是多少？A. 5%B. 10%C. 20%D. 25%5、在下列哪种情况下，投资者可能更倾向于持有债券而不是股票？A、市场利率预期上升；B、通货膨胀率预期下降；C、经济进入衰退期；D、企业盈利能力增强。
6、关于β系数的理解，以下说法正确的是：A、β系数衡量的是证券的非系统性风险；B、β系数反映了证券收益率与市场组合收益率之间的变动关系；C、β系数小于1意味着该证券的风险高于整个市场；D、β系数等于0表示该证券完全不受市场波动的影响。
7、某股票的市盈率为20，该股票的每股收益为2元，则该股票的市值为（）元。
A. 40B. 80C. 100D. 1208、以下哪项不属于证券市场的主要功能（）？A. 资金筹集B. 价格发现C. 信用创造D. 交易9、根据现代投资组合理论，投资者在构建投资组合时应当考虑：A. 单个证券的平均收益率B. 单个证券的风险C. 投资组合的整体风险以及不同证券收益之间的相关性D. 仅考虑高收益的证券 10、如果一种股票的价格已经反映了所有公开可用的信息，那么该市场属于：A. 弱式有效市场B. 半强式有效市场C. 强式有效市场D. 非有效市场二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些因素会影响证券市场的整体走势？（）A、宏观经济政策B、公司业绩C、市场流动性D、国际形势E、投资者情绪2、以下关于证券投资顾问的职责，描述正确的是哪些？（）A、为客户提供投资建议B、帮助客户制定投资计划C、监控客户投资组合的风险D、定期与客户沟通投资进展E、推销公司产品或服务3、以下哪几项是影响股票价格的主要因素？A. 公司业绩B. 行业发展趋势C. 政府政策变动D. 市场心理预期E. 国际经济形势4、在投资组合管理中，以下哪些策略可以用来降低风险？A. 分散投资于不同种类的资产B. 集中投资于单一行业C. 定期调整投资组合D. 追涨杀跌E. 使用衍生金融工具进行对冲5、以下哪些因素会对证券市场产生重大影响？（）A、宏观经济政策B、货币政策C、财政政策D、市场供求关系E、国际政治经济形势6、证券投资顾问在进行投资建议时，应遵循以下哪些原则？（）A、客户至上原则B、诚实守信原则C、专业胜任原则D、风险控制原则E、合规经营原则7、下列哪些因素可能影响股票的价格？A、公司的财务状况B、市场利率变动C、宏观经济政策调整D、公司管理层变更E、自然灾害发生8、在投资组合管理中，分散化策略的主要目的是：A、增加收益B、降低风险C、集中投资于单一资产类别D、确保资产的流动性E、减少非系统性风险9、以下哪些因素会对证券市场的波动产生重要影响？（）A. 经济政策的变化B. 利率水平的调整C. 财政政策的调整D. 国际市场的变化E. 自然灾害 10、以下关于证券投资顾问职责的描述，正确的是哪些？（）A. 提供专业的投资建议B. 对客户的投资组合进行风险评估C. 监督客户投资行为的合规性D. 持续跟踪市场动态，为客户提供最新信息E. 推荐证券产品三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资基金是一种集合投资制度，通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金管理人管理和运作，以获取投资收益。
证券投资顾问招聘笔试题及解答(某大型国企)2024年
2024年招聘证券投资顾问笔试题及解答(某大型国企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、风险投资的本质是什么？A、最大化投资收益B、承担资本的风险C、长期持有资产D、短期交易获利2、下列哪个策略不是投资者在市场低迷时应该采用的？A、购买长期价值股B、出售持有的股票C、增加对债券的配置D、持有现金和其他流动性资产3、以下哪种投资类型风险相对最低？（）A. 股票B. 债券C. 外汇D. 商品4、以下关于“市场有效性”的描述，何者不正确？（）A. 价格效力假说认为，市场上已知的全部信息都已反映在证券价格中。
B. 效率市场假说的核心是，市场能够充分利用所有信息进行价格调整。
C. 效率市场假说意味着，投资者可以通过研究充分的信息，获得高于市场平均收益。
D. 市场存在不同程度的有效性，偏误会导致市场报价与实际价值存在偏差。
5、因公司实施股票股利分配，股票股本总数会（）。
A. 增加B. 减少C. 保持不变D. 变化无法判断6、以下哪项不属于股票投资分析的宏观经济指标（）。
A. 通货膨胀率B. 经济增长率C. 消费指数D. 成交金额7、以下哪项是证券投资顾问在进行投资策略分析时需要考虑的关键因素之一？• A. 宏观经济形势• B. 个人兴趣爱好• C 股票价格波动• D. 家庭背景8、关于证券投资组合理论，以下哪种说法是正确的？• A. 证券投资组合可以有效地消除所有风险。
• B. 证券投资组合的目的是为了实现收益最大化。
• C. 证券投资组合可以通过分散投资来降低非系统性风险。
• D. 所有投资组合的收益率都相同。
9、以下哪个不属于股票的基本面分析方法？A. 市盈率法B. 现金流量分析法C. 技术分析法D. 以上都是 10、以下哪个不属于债券的投资风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 市场风险D. 以上都是二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、证券投资顾问的主要职责是（）A. 为客户提供投资建议B. 购买证券C. 进行股票分析D. 提供市场信息2、以下哪种情况不适合聘请证券投资顾问（）A. 个人投资经验丰富B. 投资经验不足C. 投资目标明确D. 风险承受能力较高3、以下关于证券投资顾问资质认定事项的表述，错误的是:A.证券投资顾问机构必須持有《证券投资顾问营业许可证》方可依法开展证券投资顾问业务。
法务考试标准答案公布 Word 文档
法务考试标准答案公布各位同仁：本周法务考试成绩已经发布,现公布此次考试的标准答案，供大家查询，如有与考试有关的疑问，可联系人力资源部。
一、《法律法规》考试题（50分）一、选择题（每题2分，共20分。
下列各题中，有一个以上正确答案，请将正确答案序号填写在题后的括弧内，多选、少选或不选均不得分）1、全国人大及其常委会制定发布的是（A）A、法律B、法规C、规章D、规范性文件2、法规包括（BC ）A、规章B、行政法规C、地方法规D、法律3、下列表示正确的是（ABD ）A、上位法优于下位法B、后法优于前法C、中国法律有溯及力D、行政工作法定原则4、民事行为能力分为（ABD ）A、完全民事行为能力B、限制行为能力C、部分行为能力D、无行为能力5、下列合同无效（ABD ）A、无行为能力人实施的B、一方胁迫使对方违背真实意思所为的C、限制行为能力人实施的所有行为D、恶意串通损害第三人利益的6、民事责任承担方式（ABCD ）A、停止侵害B、消除危险C、返还原物D、赔偿损失7、公司、企业或其他单位工作人员利用职务便利，挪用本单位资金归个人所有或借贷他人，超过（C ）不还的构成挪用罪A、一个月B、二个月C、三个月D、六个月8、物权上的物包括（CD ）A、动物B、植物C、不动产D、动产9、担保物权包括（ABD ）A、抵押B、质权C、债权D、留置权10、《中华人民共和国道路运输条列》属于（ B ）A、法律B、行政法规C、地方法规D、规章二、判断题（每题2分，共10分。
请判断下列各题是否正确，正确的请在题后括弧内打√；错误的在题后括弧内打×。
）1、华威集团是法人单位，陈健董事长是法人代表。
（×）2、超过诉讼时效的民事侵权行为，无论何种情况都不受诉讼时效的限制（×）。
3、同一违法行为不得给予二次以上罚款的处罚。
（√）4、同一线路有3个以上申请人时应当通过招标形式作出许可决定。
（×）5、道路运输场站经营者应当对出站车辆进行安全检查。
证券投资顾问招聘笔试题及解答(某大型央企)
招聘证券投资顾问笔试题及解答(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资顾问服务的核心职责是：A、为客户提供股票交易策略B、为客户提供证券投资组合管理C、为客户提供市场分析和预测D、为客户提供证券交易执行2、以下哪项不属于证券投资顾问的职业道德规范：A、诚信为本B、客户至上C、公平竞争D、保守客户隐私3、以下哪一项不是证券投资顾问的主要职责？A、为客户提供投资建议和咨询服务B、监控投资组合风险，调整投资策略C、负责公司证券投资业务的日常运营D、负责公司证券投资业务的战略规划4、以下哪种情况会导致证券投资顾问业务资格被撤销？A、证券投资顾问在提供服务过程中泄露客户信息B、证券投资顾问在提供服务过程中出现重大投资失误C、证券投资顾问因个人原因离职D、证券投资顾问在提供服务过程中未遵守职业道德规范5、在证券投资中，以下哪项不属于市场风险？A、利率变动风险B、汇率变动风险C、通货膨胀风险D、企业内部管理风险6、以下哪项不属于证券投资顾问的职责？A、为客户提供证券投资建议B、协助客户制定投资计划C、负责公司内部财务管理D、维护客户关系7、以下哪项不属于证券投资顾问的职责范围？（）A. 向客户提供证券投资咨询服务B. 分析市场趋势，为客户提供投资建议C. 代表客户进行证券交易D. 协助客户办理开户手续8、以下哪种情况不属于证券投资顾问职业道德规范的要求？（）A. 公正公平地对待所有客户B. 保守客户秘密，不得泄露客户信息C. 违反法律法规，参与非法交易D. 保持专业水平，不断提升自身能力9、证券投资顾问在进行市场分析时，以下哪项不属于影响证券价格的基本因素？A. 宏观经济政策B. 公司基本面分析C. 技术分析D. 行业发展趋势 10、以下哪种投资策略属于主动型投资策略？A. 长期持有策略B. 定期定额投资策略C. 价值投资策略D. 股票组合平衡策略二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些因素会对证券市场的整体走势产生重大影响？（）A、货币政策B、财政政策C、市场供求关系D、国际经济形势E、上市公司业绩2、以下哪些行为属于证券投资顾问的职业道德要求？（）A、保守客户隐私B、公平公正处理客户利益C、误导客户投资D、遵守法律法规E、持续学习提升专业能力3、以下哪些指标可以用来评估证券投资顾问的投资建议效果？（）A. 收益率B. 最大回撤C. 夏普比率D. 调整后收益4、在证券投资顾问的服务过程中，以下哪些行为可能构成利益冲突？（）A. 推荐与自身利益相关的投资产品B. 对客户进行隐瞒或者误导C. 在客户不知情的情况下将客户信息透露给第三方D. 推荐与市场趋势相反的投资策略5、以下哪些因素是影响证券投资顾问业绩评价的重要因素？（）A. 客户满意度B. 投资组合收益C. 投资组合波动性D. 投资策略的创新性E. 客户资产规模6、在证券投资顾问服务中，以下哪些行为是违反职业道德的？（）A. 向客户推荐不合适的投资产品B. 接受客户贿赂C. 公开市场信息D. 保持独立客观E. 与客户分享内部信息7、以下哪些因素会影响股票的价格？（A, B, C, D）A. 公司盈利状况B. 宏观经济环境C. 投资者情绪D. 行业发展趋势8、证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应遵循以下哪些原则？（A, B, C）A. 充分了解客户的风险承受能力B. 基于合理的分析和研究C. 遵守相关法律法规和道德规范D. 承诺客户保本保收益9、关于股票的描述，下列哪些选项是正确的？A. 股票代表了投资者对一家公司的所有权份额B. 持有股票意味着持有者有权参加股东大会并投票C. 所有的股票都保证分红D. 股票的价格波动主要受到市场情绪的影响 10、以下哪些是债券投资的风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券投资顾问在为客户提供投资建议时，必须保证其推荐的产品或服务适合客户的投资目标和风险承受能力。
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深圳航空城（东部）实业有限公司招聘笔试题
（法务类）
姓名：申请职位：笔试开始时间：非常感谢您的到来，为了对您有一个全面的了解，希望您能回答下面的问题，谢谢合作；答题标准时间：60分钟。
1、案例题：
A公司为一家民营企业，拥有一幅占地1000亩的土地（下称■该项目”），2002 年，因资金不足，引进另外一家国有企业B公司，双方分别出资20%与80%共同组建C 公司，注册资金为1000万元，共同开发该项目。
为将该项目土地使用权变更至C公司名下，采取了由政府土地储备中心先收回该项目，再出让给C公司的方式，土地出让金为1.1亿，现还差4400万元未缴交。
经与政府协商，可先交1400万元取得土地证，另外3000万元可在报建时缴纳。
目前，B公司面临国有企业改制，A公司想抓住此机会，逼迫公司以1. 8亿元向A公司或其合作单位转让其拥有的C公司80%股权，然后A公司再将C公司90%股权以5亿元的价格转让给D公司，当然A公司并不想让B公司知道此项转让。
D公司可以接受5亿元的股权转让价款。
A公司资金存在缺口，收购B公司所需1.8亿元需要D公司支付。
请根据上述背景，从维护D公司利益的角度，提出简单可行有效的办法完成此次股权交易，并拟定D公司交易过程中最重要的合作协议文本（要求协议结构完整，主要条款简要说明内容，其它条款列出名称即可）。
参考答案
一、交易方式
D公司以1.8亿元收购B公司持有的C公司80%股权，D公司以3. 2亿元收购A 公司持有的C公司10%股权，在D公司和A公司的股权转让协议中明确交易的先决条件为D 公司以1. 8亿元收购B公司持有的C公司80%股权。
二、合作协议文本条款（D公司和A公司的股权转让协议）首部
协议名称当事人名称
鉴于
1、目标公司工商登记基本情况
2、目标公司的土地
3、转受让双方的意愿
正文
第一条定义
第二条目标公司
1、资产（土地）
2、负债
3、对外投资
4、对外担保
第三条交易先决条件和模式
1、交易的先决条件，为D公司以1. 8亿元收购B公司持有的C公司80%股权
2、交易模式，简要说明交易过程
第四条尽职调查
1、转让方提供文件的义务
2、尽职调查期限
3、尽职调查的结果
第五条价款
1、交易价款确定的方式
2、交易价款包括股权转让款、股东借款、其他债务
3、交易价款的调整
第六条付款和股权交割
1、设立共管账户并交付定金
2、先决条件成就、尽职调查满意的，首期款共管；股权过户（公司交接）后，解除共管
3、股权过后一段时间，付清价款
第七条目标公司交接时状态
1、土地
(1)规划指标
(2 )三通一平
2、财务
列出具体财务指标
第八条过渡期
1、目标公司共管方式
2、过渡期内的主要工作
第九条员工安置
交接前目标公司与员工的劳动合同解除，转让方负责安置员工，付清劳动报酬及补偿金第十条债权债务处理
根据股权登记日划分，股权登记日前经营行为产生的债权债务由转让方承担；股权登
记日后经营行为产生的债权债务由受让方承担
第十一条陈述与担保
转让方
1、股权的完整性及内部授权
2、债务披露全面
3、各种证照批文、财务报表、其他资料的真实性
4、没有隐瞒影响收购事项的重大问题
受让方
1、获得内部授权
2、按时支付价款
第十二条税费承担
股权转让有关的税费，根据法律规定各自承担，没有规定的各承担50%
第十三条保密
第十四条变更和解除
第十五条违约责任
第十六条争议解决
第十七条其他
附件
1、目标公司的财务审计报告；
2、目标公司的资产评估报告；
3、目标公司土地出让合同；
4、目标公司土地的证照、政府批文；
5、目标公司的固定资产与机器设备清单；
6、目标公司的流动资产清单；
7、目标公司的债权债务清单；
8、目标公司对外提供担保的清单
2、简述题
请简要列出收购房地产项目公司股权的法律尽职调查提纲，以及尽职调查采用的方式。
参考答案
一、调查清单
（一）公司基本情况
1、目标公司及其子公司设立及变更的有关文件，包括营业执照、验资报告、工
商登记材料及相关主管机关的批件。
2、目标公司及其子公司的公司章程
3、目标公司及其子公司历次董事会和股东会决议。
4、目标公司及其子公司股东持股情况
5、目标公司及其子公司的董事会成员
（二）财产状况
1、公司的财务数据，包括各种财务报表、评估报告、审计报告。
2、土地、房屋的证照和政府批文
3、动产清单及其保险情况。
4、债权、债务清单及其证明文件
5、纳税情况证明。
6、目标公司土地等资产是否存在诸如设置担保、诉讼保全等在内的限制转让的
情况。
（三）公司经营情况
1、目标公司对外签订的所有合同。
2、目标公司对外投资情况。
3、目标公司对外担保情况。
4、目标公司产品的投诉情况。
5、管理人员、职工的雇佣条件、福利待遇。
（四）法律纠纷
1、正在进行和可能进行的诉讼和仲裁。
2、生效法律文书的执行情况。
3、正在进行的或威胁将进行的行政程序或调查。
4、行政处罚的执行情况
二、调查方式
1、向目标公司发调查函，要求目标公司按清单提供文件或作出答复。
2、到工商、税务、国土、规划、法院、环境、商务、银行等相关政府机构和单位调查相关资料。