新员工入职合规培训测试题
新员工考试-合规(1)
合规一、判断1、经客户明确要求且我行产品无法满足客户投资需求的情况下，我行员工可向其推荐非我行批准的第三方理财产品。
（）2、员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节有疑问时，应当及时向业务主管部门咨询，必要时向法律合规部门咨询，避免因理解偏差出现失误。
（）3、如客户提出要求，我行员工可以通过向客户支付额外费用或佣金等方式吸储。
（）4、违规行为积分是依据员工的违规行为，按照本行规定对员工进行累计积分。
其中员工违规行为的依据和来源只限于外部监管检查。
（）5、员工在接触和使用任何计算机资源及其他重要信息资源时须严格遵守国家法规及我行相关的信息安全规定，不得有超出岗位职责、授权范围或其他危害我行信息安全的行为。
（）6、员工应在授权范围内严格、完整履行职责。
在紧急情况下如遇授权内容不明确，为避免不利或损失，员工可先予以合理处理，事后须及时向上级汇报。
（）7、如果上级业务指令明显与我行规章制度相抵触，或者明显会给我行带来损害的，员工应当向上级说明；如果上级拒绝接受，员工应执行该业务指令且不得越级报告，上级也不得因此对员工进行打击报复。
（）8、员工应保持我行业务信息和财务信息的合法性、真实性、完整性与准确性，不得虚构交易量、虚假签约、人为调节数据以及其他制作虚假业务交易、财务信息的行为。
（）9、我行禁止员工从事账外经营行为，包括但不限于：办理各项业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映；将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理；经营收入未列入会计账册；其他方式的账外经营行为。
（）10、如果上级业务指令明显与我行规章制度相抵触，或者明显会给我行带来损害的，员工应当向上级说明；如果上级拒绝接受，员工应执行该业务指令且不得越级报告，上级也不得因此对员工进行打击报复。
（）二、单选1、我行员工在职务活动过程中需遵循的要求中，以下哪个是错误的（）。
A. 员工应当主动学习、正确理解并执行与所在条线、岗位职责相关的各项法律法规和业务规章制度B. 员工要从一般规则和我行最佳利益出发善意理解，不得刻意曲解、恶意利用C. 如法律法规或规章制度的规定滞后于业务发展，员工可以提出改进意见，在我行制度作出调整前可根据个人理解变通执行D. 员工对规章制度所规定的具体业务流程或环节有疑问时，应当及时向业务主管部门咨询，必要时向法律合规部门咨询，避免因理解偏差出现失误2、根据《招商银行员工违规行为积分管理办法》规定，以下关于违规行为积分应用的陈述，错误的是（）。
全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会
全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会全员合规培训测试题-合规管理知识应知应会一、全员合规培训测试题第一课：合规基础知识测试题1、“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（ABCD）：A、中国的法律法规、公司海外业务所在国法律法规、中国加入的国际组织公约B、行业准则C、企业规章制度，包括操作规程、流程、标准等D、职业操守和道德规范2、“合规”有广义和狭义之分，广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规，狭义合规侧重对外商务活动中的合规。
按照集团公司管理要求，狭义合规管理的内容包括下列哪些项：（ABCD）A、反商业贿赂B、反利益输送C、反垄断D、反不正当竞争3、在处理合规与其他业务的关系时，应坚持合规要求高于经济利益，合规制度优先于业务制度。
这种说法正确么？（正确）4、合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不得突破的前提。
这种说法正确么？（正确）5、守法遵规是每位员工应尽的基本职责。
员工不能违法违规为个人谋取利益，也不能违法违规为公司谋利益。
这种说法正确么？（正确）6、业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。
这种说法正确么？（错误）7、以下哪些项是公司对员工诚信合规的基本要求（ABCD）A、守法合规B、忠诚公司C、诚信做事D、爱岗敬业8、公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求，因此每一位员工都必须接受合规培训，掌握合规知识和要求。
这样做有必要么？（有）9、为避免个人利益与公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告，按照集团公司规定，下列属于应报告的事项包括：（ABC）A、在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职。
B、本人或亲友投资或经营（管理）的非上市企业，拟与公司交易。
C、向集团公司或所属企业推荐交易对象。
合规及反洗钱培训测试-新员工入职
合规及反洗钱培训测试-新员工入职每题10分，共10题，满分100分。
1.下列不属于洗钱的三个阶段的是（） [单选题]A.分拆(正确答案)B.处置C.离析D.融合答案解析：详见PPT第25页2.反洗钱常见缩写中的KYC指的是（）。
[单选题]A.客户尽职调查B.最终受益所有人C.了解你的客户(正确答案)D.政治公众人物答案解析：详见PPT第20页3.反洗钱及反恐怖融资常见缩写中的PEP指的是（） [单选题]A.政治公众人物(正确答案)B.最终受益所有人C.受益所有人D.亲属或具密切关系人员答案解析：详见PPT第20页4.本行内部要求客户身份资料和交易记录至少保存（）年 [单选题]A.1B.5C.3D.7(正确答案)答案解析：详见PPT第38页5.金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告 [单选题]A.1B.5(正确答案)C.3D.7答案解析：详见PPT第37页6.恐怖融资是指下列哪些行为？A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
(正确答案)B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
(正确答案)C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产(正确答案)D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产(正确答案)答案解析：详见PPT第19页7.洗钱的常见手法包括：A.提供资金帐户；(正确答案)B.将财产转换为现金、金融票据、有价证券；(正确答案)C.通过转帐或者其他支付结算方式转移资金；(正确答案)D.跨境融资答案解析：详见PPT第27页8.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
[判断题]对(正确答案)错答案解析：详见PPT第39页9.合规只是专业合规人员的责任。
[判断题]对错(正确答案)答案解析：详见PPT第9页10.反恐怖融资是指为了预防通过金融手段向从事恐怖活动的组织或个人提供资金,或帮助从事恐怖活动的组织或个人募集、管理或转移资金的犯罪活动,而制定和实施一系列防范措施的行为。
新员工入职合规培训测试题5篇
新员工入职合规培训测试题5篇第一篇：新员工入职合规培训测试题新员工入职合规培训测试题一、单选题1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
”A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起答案：C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）A、由该员工负全部责任，总监没有责任；B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。
答案：C 3.金融机构反洗钱义务不包括（）A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告；C、客户身份资料和交易记录保存；D、将反洗钱监控情况及时告知客户；答案：D4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。
（）A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。
答案：B5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有；B、从业人员也不能持有基金和债券；C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
答案：D二、不定项选择题1.根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。
以下哪个描述正确：A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案：ABDE2.证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员；B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
合规培训测试试卷有答案【最新版】
合规培训测试试卷有答案单位:姓名:得分:一、填空题(20分，每空格1分)1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。
商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
9、合规员就合规风险工作向本单位(部门)负责人及合规管理部双线报告工作并负责;对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位(部门)负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。
二、单选题(共计15题，每题2分)1、下列不属于合规员工作方式的是D 。
A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括D 。
A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。
员工合规考试题库及答案
员工合规考试题库及答案一、单选题1. 公司规定员工在工作时间不得进行哪些活动？A. 浏览与工作无关的网站B. 阅读专业书籍C. 参加公司组织的培训D. 与同事讨论工作问题答案：A2. 根据公司政策，员工在发现同事违反公司规定时应该：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即报告给上级领导D. 与同事一起违反规定答案：C3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在合同期内有效B. 离职后自动解除C. 离职后仍需遵守D. 视情况而定答案：C二、多选题1. 以下哪些行为属于违反公司合规的行为？A. 未经授权使用公司财产B. 泄露公司商业机密C. 按时完成工作任务D. 利用公司资源进行个人投资答案：A、B、D2. 公司鼓励员工进行以下哪些行为？A. 积极参与团队合作B. 遵守公司规章制度C. 利用工作时间进行个人事务D. 及时反馈工作中的问题和建议答案：A、B、D三、判断题1. 员工可以在任何情况下使用公司邮箱发送私人邮件。
（错误）2. 公司禁止任何形式的歧视和骚扰行为。
（正确）3. 员工可以在未经许可的情况下，将公司的文件带回家中使用。
（错误）四、简答题1. 请简述公司对员工的诚信要求。
答案：公司要求员工在工作中保持诚实守信，不得有任何欺诈、虚假陈述或误导行为。
员工应遵守职业道德，确保所有行为都符合公司政策和法律法规。
2. 描述公司如何保护员工的个人信息。
答案：公司采取严格的数据保护措施来保护员工的个人信息。
所有员工信息均存储在安全的系统中，并且只有授权人员才能访问。
公司还会定期进行数据安全培训，以提高员工对个人信息保护的意识。
2024年新入职员工安全教育培训试题附完整答案(夺冠)
2024年新入职员工安全教育培训试题附完整答案（夺冠）单位:______ 姓名:______ 时间:______ 分数:______ 满分:100一、单选题(30题每题1分，共30分)1.根据《工作场所职业病危害警示标识》(GBZ158-2003)中的规定，警示线设在使用有毒作业场所外缘不少于( )处。
A.20厘米B.30厘米C.40厘米2.某作业场所已被确定为缺氧环境，此时，有人决定向该环境通入纯氧。
你认为这样做是正确的吗?A.可以，效果非常好B.不行，非常危险C.无所谓3.四种防火的基本措施是：消消除着火源、( )、隔绝空气、阻止火势爆炸波的蔓延。
A.控制火源B.控制可燃物C.控制火势的蔓延D.掩埋沙土4.依据《安全生产法》的规定，生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由（）依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。
A.安监部门B.环保部门C.有关主管部门D.安部门5.劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权（）；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告。
A.拒绝执行B.进行抵制C.要求经济补偿6.设备的选型应遵循技术先进、( )和生产适用的原则。
A.经济合理B.价格高昂C.合理合规7.制止“双违”是指制止（）。
A.违反劳动纪律、违反企业制度B.违章指挥、违章作业C.违反作业规程、违反企业纪律8.特种劳动防护用品安全标志管理工作由( )指定的特种劳动防护用品安全标志管理机构实施，受指定的特种劳动防护用品安全标志管理机构对其核发的安全标志负责。
A.国家质检部门B.国家安全生产监督管理总局C.国家公安部9.根据燃烧物的具体性质，选用合适的( )扑灭火灾。
A.灭火剂B.清洗剂C.洗涤剂10.依据《安全生产法》第九十二条的规定：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责，导致发生生产安全( )事故的，由安全生产监督管理部门依照下列规定处以处上一年年收入百分之四十的罚款：A.发生一般事故的;B.发生较大事故的;C.发生重大事故的;D.发生特别重大事故的。
全员合规培训测试题及参考答案
合规培训测试题一、选择题1、按照卄公司《合规管理办法》的规定,“规"的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：ACDA.党内法规B.风俗习惯C.道德规范D.公司内部规章制度2、关于合规对于企业的意义，以下说法正網的是（多选）：ABCA.合规反映企业品质B.合规是企业持续健康发展的基石C.合规是企业的生命线3、违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）:ABCDA.可能会被解除劳动合同B.可能会承担刑事责任C.可能会赔偿公司损失D.可能会危害自身健康和生命安全以下各项哪些是杯公司加强合规管理的主要原因（多选）4、ABCA.是防范越来越突出的合规风险的需要B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要5、“公司董事长”强调：要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线个可逾越,妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到：（多选）ABA.不合规的事情坚决不做B.不合规的效益坚决不要C.业务发展优先于合规6、环公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：CA人人合规行稳致远B.高管带头全员合规C.合规是底线，合规高于经济利益D.主动合规违规必究7、环公司合规管理的原则是（多选）:ACDA.预防为主、惩防并举B.强化责任、客观独立C.覆盖全面、突出重点D.管业务必须管合规8、环公司大合规管理格局的关键是各部门要做到：（多选）:ABCA.分工负责B.齐抓共管C.协同联动9、按照环公司《合规管理办法》的规定,各项生产经营业务的合规责任主体是（单选）：BA.合规管理综合部门B.业务管理部门C.纪检监察部门D.审计部门10.杯公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：ABCDA.守法合规B.诚信做事C.忠诚公司D.勤勉敬业11.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多选）:ADA.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。
B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。
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新员工入职合规培训测试题
一、单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起
B、中层做起
C、高层做起
D、合规人员做起
答案:C
2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:()
A、由该员工负全部责任,总监没有责任;
B、由该员工负主要责任,总监负次要责任;
C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任;
D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。
答案:C
3. 金融机构反洗钱义务不包括()
A、客户身份识别;
B、大额和可疑交易报告;
C、客户身份资料和交易记录保存;
D、将反洗钱监控情况及时告知客户;
答案:D
4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。
()
A、交易系统中断,导致客户无法交易;
B、发生地震,通信全部中断;
C、发生火灾,烧毁机房设备;
D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。
1
答案:B
5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:()
A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有;
B、从业人员也不能持有基金和债券;
C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
答案:D
二、不定项选择题
1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。
以下哪个描述正确:
A、公司高级管理人员
B、公司合规负责人
C、公司合规第一责任人
D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
答案:ABDE
2.证券交易内幕信息的知情人包括()。
A 、发行人的董事、监事、高级管理人员;
B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
答案:ABCDE
3.在公司业务活动中,签订各种合同是必须进行的工作,均不得签订合同。
A 、本部各部门之间;
B 、本部各部门与分支机构之间;
C 、分支机构之间;
D 、代表处不得以自己名义对外
答案:ABCD
4.某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”,下列说法正确的是:()
A、因为业务专用章不是公章,所以没有法律效力,不会形成风险;
B、业务专用章也有法律效力,应指定专人妥善保管;
C、出具虚假金融凭证,可能涉及违法行为;
D、该资产证明明显属客户自己虚构,应由客户承担法律责任,该开户人员没有责任。
答案:BC
5.下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()
A、违背客户的委托为其买卖证券;
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;
D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
答案:ABCD
三、判断题
1.2009年以来我公司在证监会分类评审中均获得AA级评价,在业务宣传中,应突出我公司此类优势,以利于业务竞争。
答案:错
2.、公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。
( )
答案:错
3.在执业过程中,向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。
( )
答案:错
4.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。
()答案:错
5.洗钱是客户犯罪,证券营业部员工不会承担任何刑事责任。
()
答案:错
6.证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
()
答案:错
7.投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,应予制止和拒绝。
()答案:对
8.为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书的情况下,可以授权证券营业部员工作为客户代理人,替客户办理资金存取、划转等事宜。
答案:错
9.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求,也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。
答案:对
10.营业部负责人未经公司批准,不得将经营管理权利转授给他人。
答案:对。