中国证券登记结算有限责任公司关于2018年中秋节休市期间证券资金
中国证券登记结算有限责任公司关于优化账户资料双改业务办理方式的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于优化账户资料双改业务
办理方式的通知
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中国结算发字[2018]15号
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2018.01.29
【实施日期】2018.01.29
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券登记结算有限责任公司关于优化账户资料双改业务办理方式的通知
（中国结算发字〔2018〕15号）
各证券公司：
为进一步提高个人及普通机构投资者证券账户资料关键信息双改业务的（以下简称“双改业务”）办理效率，我公司拟将上述业务的办理方式由现行原件寄送调整为在线提交，现将有关事项通知如下：
一、对于已根据《关于换签＜证券账户在线业务平台使用协议书＞的通知》（中国结算发字〔2017〕171号）要求完成协议换签的证券公司，我公司将为其开通证券账户在线业务平台资料双改办理权限。
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中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南201810
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一八年十月修订记录目录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (12)第三章证券账户查询 (28)第四章证券账户信息变更 (36)第五章证券账户注销 (53)第六章休眠账户业务 (61)第七章不合格账户业务 (64)第八章证券账户解除挂失业务 (70)第九章证券账户关联关系维护 (73)第十章证券账户使用信息维护 (82)第十一章创业板签约信息维护 (86)第十二章合伙人信息维护 (89)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (94)第十四章证券账户业务资料保管 (97)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能101附录附录1 证券账户开立申请表 (104)附录2证券账户业务申请表 (109)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (116)附录4信息录入规范 (117)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (121)附录6证券账户查询确认单（范例） (122)附录7证券账户信息录入错误确认书 (123)附录8股份认购证明 (124)附录9投资者买入股份证明 (125)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (126)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (127)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (128)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (129)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (130)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (131)附录16证券账户业务收费表 (132)附录17境内就业证明 (132)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
上海证券交易所关于上海证券交易所2018年全年休市安排的通知
上海证券交易所关于上海证券交易所2018年全年休市安排的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2017.12.22•【文号】上证公告〔2017〕26号•【施行日期】2017.12.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于上海证券交易所2018年全年休市安排的通知上证公告〔2017〕26号根据证监会《关于2018年部分节假日放假和休市安排的通知》（证监办发〔2017〕84号）要求，上海证券交易所（以下简称本所）现将2018年全年休市安排通知如下。
一、休市安排（一）元旦：1月1日（星期一）休市，1月2日（星期二）起照常开市。
（二）春节：2月15日（星期四）至2月21日（星期三）休市，2月22日（星期四）起照常开市。
另外，2月11日（星期日）、2月24日（星期六）为周末休市。
（三）清明节：4月5日（星期四）至4月7日（星期六）休市，4月9日（星期一）起照常开市。
另外，4月8日（星期日）为周末休市。
（四）劳动节：4月29日（星期日）至5月1日（星期二）休市，5月2日（星期三）起照常开市。
另外，4月28日（星期六）为周末休市。
（五）端午节：6月16日（星期六）至6月18日（星期一）休市，6月19日（星期二）起照常开市。
（六）中秋节：9月22日（星期六）至9月24日（星期一）休市，9月25日（星期二）起照常开市。
（七）国庆节：10月1日（星期一）至10月7日（星期日）休市，10月8日（星期一）起照常开市。
另外，9月29日（星期六）、9月30日（星期日）为周末休市。
二、有关清算事宜，根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。
三、有关春节、国庆节测试事宜，本所将另行通知。
请各市场参与人据此安排相关工作。
上海证券交易所二○一七年十二月二十二日。
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则(2018年修订)
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则
（2018年修订）
各市场参与主体：
为进一步完善融资融券相关业务规则，保护投资者合法权益，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》进行了修订，具体内容如下：
一、在第一条中增加“保护投资者合法权益”。
二、将第五十七条修改为：“投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回、债券回购交易等。
”
上述修订条款自本通知发布之日起施行。
修订后的《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》重新公布。
特此通知。
<p align="right">中国证券登记结算有限责任公司<br>二〇一八年十一月七日
第一章总则
第一条
为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，保护投资者合法权益，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。
第二条
本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
第三条
第1页。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1391)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 证券交易所归属（）直接管理。
A．国务院B．中国证监会C．中国证券业协会D．省级人民政府答案：B解析：1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
2. 关于B股，下列说法错误的是（）。
A．以外币认购、买卖B．目前境内居民个人不得购买C．采取记名股票形式D．以人民币标明股票面值答案：B解析：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
B股投资人包括境内个人投资者。
3. 上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事（）的科技创新企业。
A．先进轨道交通B．大型风电C．智能制造D．航空航天答案：B解析：保荐机构优先推荐上市的高端装备领域的科技创新企业包括：智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。
B项，大型风电属于新能源领域，该领域还包括：先进核电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等。
4. 证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
[2012年6月真题]A．投资者与投资者之间的证券交收B．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．结算参与人与结算参与人之间的证券交收答案：C解析：5. 下列属于风险管理本质特征的是（）。
A．事前管理B．盈利管理C．损失管理D．事后管理答案：A解析：风险管理不等于损失管理，其本质特征是事前管理。
根据风险是损失可能性的定义，风险管理的内涵应该是对损失（或盈利）发生以前的管理，即防止损失发生，争取盈利实现的措施。
中国结算关于2024年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知
中国结算关于2024年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2023.12.26•【文号】•【施行日期】2023.12.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算关于2024年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知各结算参与单位：根据中国证监会关于2024年部分节假日放假和休市安排的相关通知精神和上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统、北京证券交易所、香港证券交易所等交易场所休市安排，现将2024年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下。
一、元旦休市3天（含双休日，2023年12月30日至2024年1月1日）1.2023年12月29日发生的证券交易（仅属T+1交收的交易品种，以下同）和当日到期的债券通用质押式回购，资金清算日为2023年12月29日，资金交收日为2024年1月2日。
2.2024年1月2日发生的证券交易和2023年12月30日至2024年1月2日到期的债券通用质押式回购，资金清算日为2024年1月2日，资金交收日为2024年1月3日。
3.2023年12月27日、28日、29日发生的B股和退市B股交易，资金交收日为2024年1月2日、3日、4日。
二、春节休市10天（含双休日，2024年2月9日至2月18日）1.2024年2月7日、2月8日为新增港股通交易日。
2.2024年2月8日发生的证券交易和当日到期的债券通用质押式回购，资金清算日为2024年2月8日，资金交收日为2024年2月19日。
3.2024年2月19日发生的证券交易和2024年2月9日至2月19日到期的债券通用质押式回购，资金清算日为2024年2月19日，资金交收日为2024年2月20日。
4.2024年2月6日、7日、8日发生的沪市B股交易，资金交收日为2024年2月20日、21日、22日。
2024年2月6日、7日、8日发生的深市B股和退市B股交易，资金交收日依次为2024年2月19日、20日、21日。
中国证监会机关2018年拟录用
中国证监会机关2018年拟录用参公单位工作人员公示公告根据2018年度中央机关及其直属机构考试录用公务员工作有关要求，经过笔试、面试、体检和考察等程序，确定王盟凯等42人为中国证监会机关拟录用参公单位工作人员，现予以公示。
公示期间如有问题，请向我部反映。
公示时间：2018年5月31日-6月6日监督电话：0联系地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座邮政编码：100033中国证监会人事教育部2018年5月31日附件：中国证监会机关2018年拟录用人员名单拟录用职位姓名性别准考证号学历毕业院校工作经历备注办公厅（党委办公室）文档处主任科员及以下（1001）王盟凯女研究生（硕士）首都经济贸易大学河南省禹州市国土资源局学而思国际教育集团郑州商品交易所期货及衍生品研究所有限公司办公厅（党委办公室）督查处主任科员及以下（1002）李思赟女研究生（硕士）山东大学/ 办公厅（党委办公室）信息处主任科员及以下(1003) 倪恒旺男研究生（博士）厦门大学上海证券交易所博士后上证所信息网络有限公司办公厅（党委办公室）舆情处主任科员及以下(1004) 王惠锦女研究生（硕士）南开大学九州证券股份有限公司办公厅（党委办公室）政研处副主任科员及以下(1005)文豪男研究生（硕士）清华大学/办公厅（党委办公室）保密办副主任科员及以下(1006)程晋男本科（学士）山东财经大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)张宇玺男研究生（硕士）上海财经大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)魏广洋女研究生（硕士）上海财经大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)冯琨女研究生（硕士）山东大学/发行监管部处室副主任科员及以下冯丹女研究生（硕士）中央财经大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)王潇漩男研究生（硕士）中国政法大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)孔欣女研究生（硕士）中国人民大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)熊苔诗女研究生（硕士）清华大学/发行监管部处室副主任科员及以下(2001)赵育才男研究生（硕士）北京大学/ 市场监管部市场分析处主任科员及以下(4001) 周思宇男研究生（硕士）中国人民大学江西省瑞金市云石山中学中国证券登记结算有限责任公司证券基金机构监管部监管四处主任科员及以下(5001) 蒋笑婷女研究生（硕士）英国帝国理工学院中国证券金融股份有限公司证券基金机构监管部监管五处主任科员及以下(5002) 张洁雅女研究生（硕士）清华大学全国中小企业股份转让系统有限责任公司证券基金机构监管部监管六处主任科员及以下(5003) 李体委男研究生（硕士）山东大学广发证券股份有限公司北京证监局上海证券交易所证券基金机构监管部监管七处副主任科员及以下(5004)潘明阳男研究生（硕士）南开大学/证券基金机构监管部监管三处副主任科员及以下(5001)王美月女研究生（硕士）北京大学/ 上市公司监管部处室副主任科员及以下(6001) 理明佳男研究生（硕士）天津理工大学中海石油(中国)有限公司蓬勃作业公司稽查局（首席稽查办公室）处室主任科员及以下(8001)周新宇男研究生（硕士）南京师范大学/稽查局（首席稽查办公室）处室主任科员及以下李昱丞男研究生（硕士）南京大学/法律部（首席律师办公室）处室主任科员及以下(9001)余猛男研究生（硕士）武汉大学/法律部（首席律师办公室）处室主任科员及以下(9001)汪伊洋男研究生（硕士）中国人民大学/法律部（首席律师办公室）处室主任科员及以下(9002)卜令强男研究生（博士）中国政法大学/ 行政处罚委员会办公室综合处主任科员及以下(0001) 王心舒女研究生（硕士）中央财经大学中国证券登记结算有限责任公司会计部（首席会计师办公室）综合处主任科员及以下(1001) 聂元磊男研究生（硕士）厦门国家会计学院/会计部（首席会计师办公室）制度处主任科员及以下(1002)王静女研究生（博士）中国人民大学/ 会计部（首席会计师办公室）监管二处主任科员及以下(1003) 王凌云女研究生（硕士）青岛大学立信会计师事务所山东分所山东省经济资产管理中心国际合作部（港澳台事务办公室）综合处主任科员及以下(2001)闫晶晶女研究生（博士）清华大学/国际合作部（港澳台事务办公室）监管合作一处主任科员及以下(2001)王越男研究生（硕士）北京大学/投资者保护局监督检查处主任科员及以下(3001)胡玲玲女研究生（硕士）北京大学/公司债券监管部监管四处主任科员及以下(4001)陈湘鹏男研究生（博士）清华大学/公司债券监管部监管一处主任科员及以下(4001)易黎女研究生（硕士）厦门大学/ 公司债券监管部综合处主任科员及以下(4001) 苏成弘男研究生（硕士）密苏里大学堪萨斯分校中国人民财产保险股份有限公司上海证券交易所私募基金监管部监管一处副主任科员及以下(5001)孙华泽男研究生（硕士）北京大学/私募基金监管部监管二处主任科员及以下(5001)王琤女研究生（硕士）中央财经大学/人事教育部（党委组织部）处室副主任科员及以下(8001)王敷阳男研究生（硕士）北京大学/ 人事教育部（党委组织部）处室副主任科员及以下(8001) 宋子逸女研究生（硕士）中国人民公安大学/人事教育部（党委组织部）处室副主任科员及以下(8001)毕吾辛男研究生（硕士）中国人民大学/ 机关党委（机关纪委）党群工作处主任科员及以下(0001) 盛枫女研究生（硕士）北京大学中国移动通讯集团北京有限公司中国证券业协会。
投资学_南京审计大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年
投资学_南京审计大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年1.影响我国股票价格变动的因素包括？（）参考答案:我国国家的宏观经济政策_美国股票市场的近期表现_投资者对我国国家宏观经济政策和经济指标的预期_现阶段和未来我国国家的宏观经济运行状况2.下列可能导致某公司股价上升的因素有？（）参考答案:政策表明未来一段时间国家的基础建设投资将大幅增加_投资者预期央行未来会增加货币投放量3.我国上海、深圳证券交易所组织形式均实行（）。
参考答案:会员制4.股票价格已充分反映市场所有过去的历史信息，投资者无法利用历史信息赚取超额利润的市场是（）。
参考答案:弱式有效市场5.两个完全负相关的证券投资组合可行集，他们的最小方差组合的标准差应该是（）。
参考答案:6.某上市公司股票市价为12元，且其每股收益为0.8元，则该公司的市盈率为（）。
参考答案:157.（）行业受通货膨胀的负面影响比较大。
参考答案:周期性股票8.股票的未来收益的现值是( )。
参考答案:内在价值9.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）参考答案:信用违约互换(CDS)10.当RSI处于80-100之间是（）的信号。
参考答案:卖出11.不是宏观经济的领先指标是 ( )。
参考答案:物价指数12.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（）。
参考答案:公司的资金使用成本增加，业绩下降13.（）认为证券价格充分反映了交易等信息，可以通过宏观、行业和财务分析等方法获取超额收益。
参考答案:弱式有效市场14.根据有效市场假说，下列说法中不正确的有（）。
参考答案:只要投资者的理性偏差具有一致倾向，市场就是有效的15.个人投资者行为呈现哪些特征（）Ⅰ.非理性投资者Ⅱ.过度自信者Ⅲ.羊群效应者Ⅳ.市场异象制造者参考答案:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ16.下列不属于机构投资者的行为是（）。
参考答案:市场波动的幕后推手17.下列不属于证券投资行为分析的基本特征的是（）。
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中国证券登记结算有限责任公司关于2018年中秋节休市期间
证券资金清算交收安排的通知
【法规类别】证券综合规定
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2018.09.14
【实施日期】2018.09.14
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券登记结算有限责任公司关于2018年中秋节休市期间证券资金清算交收安排的通
知
各结算参与单位：
根据《关于2018年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知》，现将2018年中秋节休市期间证券资金清算交收安排通知如下：
一、2018年9月21日发生的证券交易（B股、全国股转系统退市B股、港股通、B转H 业务除外，且属T＋1交收的交易品种，以下同）和当日到期的债券回购，资金清算日为2018年9月21日，资金交收日为2018年9月25日。
二、2018年9月25日发生的证券交易和2018年9月22日-25日到期的债券回购，资金清算日为2018年9月25日，资金交收日为2018年9月26日。
三、2018年9月19日、20日、21日发生的沪市B股交易，资金交收日依次为2018年9
月25日、26日、27日。
2018年9月19日、20日、21日发生的深市B 股及全国股转系统退市B 股交易，资金交收日为2018年9月26日、26日、27日。
四、2018年中秋节期间港股通业务清算交收安排：
日期 交易 清算 收
2018/09/20 非交易日 正常清算。