2011年证券从业考试基础知识模拟题
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
2011证劵从业资格考试基础知识模拟习题-精品
证劵考试试题证券基础知识模拟测试1。
证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。
2。
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证券委员会）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
3。
投资基金的风险可能小于（股票）。
4。
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（多）。
5。
贴现债券的发行属于(折价方式)。
6。
已知价计算法中的“已知价”是指（上一个交易日的收盘价）。
7。
证券必须同时具备的两个最基本特征是（法律特征与书面特征）。
8。
每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(帐面价值 )9。
证券蹲驶 鸱从车氖牵ǎ┕叵怠?nbsp; 委托代理10。
有价证券具有（产权性、收益性、流动性、风险性）的经济和法律特征。
11。
某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数. 9.4312。
买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（持有期收益率）。
13。
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（信用公司债）。
14。
客户的交易结算资金必须全额存入指定的（商业银行），单独立户管理。
15。
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（间接融资）市场。
16。
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（5千万元）17。
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（董事长）。
18。
证券公司的主要业务有（承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务）。
19。
安全性最高的有价证券是( 国债)。
20。
证券专营机构在美国称（投资银行）。
21。
专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（中央登记结算机构）。
22。
封闭式基金基金单位的交易方式是（证交所上市）。
2011年证券从业市场基础模拟考最新考试题库(完整版)
1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户2、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款3、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权4、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．128、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划9、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权10、下列选项中，说法不正确的是（）。
2011证券从业资格考试《基础知识》试题-精品
2011证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(4)
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(4)
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(4)
2011年3月17日│
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【内容摘要】本试题根据证券从业资格考试－市场基础知识考试题型，分单项选择题、多项选择1分题及判断题进行考核（含试题答案），更多进入在线考试中心！
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
以下各小题所给出的四个选项中。
只有一项最符合题目要求)
第1题金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
【正确答案】：B
第2题有价证券具有（）的经济和法律特征。
【正确答案】：C
……
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分。
共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有一项符合题目要求)
第61题对清算、交割、交收正确的说法是（）。
【正确答案】：A, B, D
第62题我国《证券投资基金法》正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（）。
【正确答案】：A, C, D
……
三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。
判断以下各小题的对错。
正确的作√表示，错误的用×表示。
)
第101题开放式基金的基金单位总数是固定的。
（）
【正确答案】：错
第102题浮动利率债券可以避开利率风险。
（）
【正确答案】：对
……
完整试题
责编:liyan。
2011证券从业考试证券市场基础知识模拟试题一
模拟试题一一、单项选择题（共60小题，每小题0.5分，共30分。
）1.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎[答疑编号1151090101]『正确答案』B2.金融衍生工具是指（）。
A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品[答疑编号1151090102]『正确答案』D3.股票以面值作为发行价，称为（）。
A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行[答疑编号1151090103]『正确答案』A4.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。
A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东[答疑编号1151090104]『正确答案』B5.按照计息方式的不同，附息债券可以分为（）。
A.固定利率债券与浮动利率债券B.凭证式债券和记账式债券C.固定利率债券与累进利率债券D.贴现利率债券与浮动利率债券[答疑编号1151090105]『正确答案』A6.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A.品种不同、数量相当、期限相当、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同[答疑编号1151090106]『正确答案』C7.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场[答疑编号1151090107]『正确答案』C8.将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真及答案详解题
2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
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2011年证券从业考试基础知识模拟题一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券标准答案：d2、( )是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数标准答案：c3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。
A.B股B.H股C.N股D.S股标准答案：a4、截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90B.83C.76D.54标准答案：b5、下面( )不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能标准答案：b6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：d7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2B.3C.4D.5标准答案：b8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额标准答案：a9、采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券D政府大幅提高资本市场印花税税率标准答案：d10、( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎同优先股票标准答案：b[page]11、关于境外上市外资股的阐述正确的是( )。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股B.它采取无记名股票形式C.以人民币标明面值，以外币认购D.红筹股是境外上市外资股的典型代表标准答案：c12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：b13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为( )。
A.0.34B.0.28C.0.87D.0.47标准答案：a14、境内居民个人不能用( )从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金标准答案：c15、债券利率高低受很多因素影响，( )不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.借贷资金的用途标准答案：d16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是( )。
A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇标准答案：d17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券标准答案：d18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括( )。
A.资金使用方向B.债券的发行数量C.市场利率变化D.债券的变现能力标准答案：b19、( )不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税标准答案：c20、不属于公司债券的是( )。
A信用公司债券B财务公司债券C收益公司债券D.保证公司债券标准答案：b[page]21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰标准答案：b22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是( )。
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出标准答案：b23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在标准答案：a24、下列选项中，( )属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。
A.现金B可转换债券C.股票D.流通受限的证券标准答案：a25、LOF指的是( )。
A.交易所交易基金B.保本基金C.上市开放式基金D.合格的境内机构投资者基金标准答案：c26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.政策性银行标准答案：c27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的基金资产投资于债券。
A.60%B.70%C.80%D.90%标准答案：c28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于( )人民币。
A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元标准答案：c29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是( )元。
A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96标准答案：a30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为()。
A.20%B.31.7%C.25.5%D.38%标准答案：b[page]31、可转换公司债券最主要的金融特征是( )。
A.风险收益的限定性B.套期保值C.附有转股权D.双重选择权标准答案：d32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( )。
A.50B.40C.25D.10标准答案：b33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
A. ±5%B.±10%C.土20%D.土50%标准答案：c34、( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品B.期权和期权类衍生产品C.金融远期D.金融互换标准答案：b35、( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
A.2005B.2006C.2007D.2008标准答案：a36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是( )。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格(数值)的预测和判断的准确程度标准答案：d37、( )是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。
A.百慕大式权证B.欧式权证C.美式权证D.备兑权证标准答案：a38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿B.3亿C.4亿D.5亿标准答案：c39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是( )。
A.公司股本总额不少于人民币1亿元B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载标准答案：a40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的。
A.150B.180C.200D.250标准答案：c[page]41、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.3%B.5%C.8%D.10%标准答案：b42、( )不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息标准答案：d43、债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.询价方式标准答案：a44、三板市场指的是( )。
A.代办股份转让系统B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场标准答案：a45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为( )。
A.14%B.10%C.6%D.4%标准答案：d46、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于()，发行后股本不少于3000万元。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.4000万元标准答案：b47、我国证券交易所市场的层次结构不包括( )。
A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场标准答案：c48、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资本准备。