ALGI人权验厂文件审核清单3
工厂审核所需要的文件
工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。
BSCI验厂清单
健康和安全 - Safety and Health 18、机器设备检查记录 - Machinery Inspection / Service Logs 19、机器设备清单 - Machine inventory 20、锅炉使用登记证 - Certificate for Boiler 21、工伤记录 - Accident/Injury Log 22、急救程序 - Emergency Medical Procedures 23、火灾逃生图 - Evacuation Plan 24、应急疏散预案 - Emergency/Fire Action Plan 25、消防演习记录 - Fire Drill records 26、消防安全培训记录 - Records of Training for Safety & Fire Prevention 27、防火设备检查记录 - Fire fighting equipment inspection Records 28、断针记录 - Needle Records 29、义务消防员名单及培训记录 - List of Volunteers fire prevention team and training records 30、安全技术说明书 - MSDS
人权验厂报告
人权验厂报告
报告人：xxx工厂
报告时间：20xx年x月x日
一、简介
人权验厂是为了确保工厂里的工人在合理的人道条件下工作。
本次报告为xxx工厂的人权验厂报告。
二、验厂结论
根据现场评估和文件审核，我们的结论是：
1.员工权益：工厂为员工提供合理的工资、社会保险及福利待遇，并严格按照国家相关劳工法规处理员工的劳动合同和其他相关问题。
2.工作条件：工厂提供安全卫生保障措施，建立了员工的培训机制和紧急事件应急预案。
3.禁止强迫劳动和羞辱：工厂禁止强迫劳动和任何形式的身体或口头羞辱和惩罚。
三、验厂评分
根据验厂结论，本次验厂评分为：
员工权益：A级
工作条件：A级
禁止强迫劳动和羞辱：A级
四、结论
经过人权验厂的检验，我们认为xxx工厂对员工的权益和工作条件都有良好的管理和保护，同时也注意了禁止强迫劳动和羞辱事件的发生。
我们对xxx工厂给予充分认可，并鼓励其持续地提高员工的权益和工作条件。
BSCI验厂档案清单
BSCI验厂档案清单1——公司性质、公司名称、公司成立年份的正式档案的副本。
2——有效的营业执照以及进行操作，执行机器的全部必要的正式批准。
3——客户记录单核生产部门记录单4——有关员工结构的公司数字列表5——公司的财政数字6——管理体系和社会/行为守则稽核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和稽核在公司中已经进行，稽核报告副本列表。
7——高阶管理人员在公司中职责的档案证据，实施bsci行为守则符合性以及检查的操作标準的档案证据。
8.——计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力状况。
9——书面形式的费用计算。
10——书面形式的方案生产力气。
11——对员工进行bsci行为守则培训的档案证据。
12——记录对可能会消灭的危急**的检查结果，以及所採取的订正行动（平安评估）13——全部员工的个人资料档案。
14——分包商列表，包括生产部门名称和地址。
15——对分包商遵守bsci行为守则作出承诺的书面宣告16——分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17——书面形式的公司社会方针18——书面形式的工作规章19——证明水是饮用水的档案20——工作时间记录系统21——关于员工全部津贴的档案证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22——行业中规定的工作时间以及此资讯**的档案证据23——公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的档案证据24——法定/行业最低工资水平以及此资讯**的档案证据25——员工工资条以及工资支付证明26——证明社会保险金交税的支付档案27——工资单以及工资计算状况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的全部方面。
28——孕妇和产妇津贴的发放记录29——固定计件费率的计算档案（计时工资则不需供应） 30——计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需供应）31——违反工作规章以及採取的纪律措施的档案证据32——僱用合同/保安人员的服践合同（假如聘用了保安人员）33——外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（假如有关的话）34——会议时间以及与员工代表达成的书面协议35——员工投诉记录以及处理投诉所採取的措施及方式36——员工宿舍的平安证明档案（防护、卫生等等）37——室温、噪音以及照明的检查档案38——急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39——事故次数记录，包括事故发生缘由、事故型别、发生日期、损失状况并说明受伤人员40——进行平安卫生培训的档案证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41——化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质平安资料单－－msds）42——工作物件为电力装置员工的合格证明43——电梯、危急机器、电力装置的检查报告以及维护记录44——机器、工作场所以及高压装置（假如有）的操作说明书和平安说明书45——消防装置的检查报告以及维护记录（例如：消防装置上的检查标籤）46——医疗人员资格证书。
人权验厂文件清单
社会责任（人权）验厂文件清单
1.营业执照、税务登记副本
2.厂房平面图
3.组织架构图
4.员工花名册
5.员工手册
6.劳动合同
7.员工档案
8.请假单
9.离职申请表
10.最近12个月的考勤记录
11.最近12个月的工资表
12.当地政府最低工资标准文件
13.竣工验收报告、消防验收报告
14.最近3个月的社保缴费凭证、社保局证明、社保花名册、政
府关于社保缴纳方面的文件
15.工伤事故记录
16.食堂卫生许可证、健康证
17.未成年工备案登记表、体检表
18.特种设备年检报告（电梯、锅炉、吊车、叉车等）
19.特种设备操作证
20.环保证明文件（环评文件、排污许可证、污染物排放检测报
告）
21.有毒有害车间空气质量（噪音、粉尘、有机物含量）检测报
告
22.职业病体检报告
23.饮用水水质化验报告
24.每年2次的消防演习记录、每年1次的急救培训记录（BSCI）
25.化学品安全培训记录
26.其他培训记录
27.危险废物处理商的经营许可证、危险废物转移五联单
28.综合计时批文
29.化学品清单、MSDS
30.岗位风险评估、孕产妇风险评估
31.员工代表文件
32.设备清单、设备安全操作规程
33.社会责任程序文件、安全卫生程序文件
34.紧急医疗互助协议、垃圾处理回收协议
35.电工证、急救员证
36.生产记录（生产日报表、成品半成品检验记录、仓库入库单、
出库单）。
ICTI验厂清单
ICTI验厂清单ICTI验厂程序文件1 社会责任手册2 雇用程序3 禁止强迫劳动程序4 反歧视程序5 禁止雇用童工程序6 未成年工保护程序7 薪资方案8 温度及湿度管理程序9 员工代表选举办法10 投诉程序11 奖励与处罚控制程序12 预防血液接触传播疾病程序13 急救程序14 事故调查程序15 密闭控制程序16 人事档案管理程序18 紧急应急控制程序19 法律法规和其它文件收集及更新控制程序20 自愿加班指引21 劳保用品使用指引22 临时明火作业程式23 维修人员作业指引24 噪音测试指引25 厨房卫生管理办法26 危险及易燃品管理办法27 劳动合同签定指引28 急救方法29 洗眼淋浴工作指引30 化学用品使指引31 消防设施工作指引32 化粪池工作指引33 消毒液指引34 保安守则及职作工作指引35 厂规36 宿舍制度37 员工手册38 环境健康政策39 访客须知40 消防知识培识资料41 法律法规一套ICTI验厂必备证书文件1 营业执照2 卫生许可证3 厨工、医生、护理健康证4 医师资格证书5 环保批文6 建筑工程消防验收意见书7 建筑工程竣工验收意见书8 社会保险缴费记录凭证9 社会保险符合当在要求证明10 社会保险年审证书11 特殊设备登记证、验收、年审证书12 特殊工种上岗证（起重机、空压机、电工等）13 职业病体检合格证明14 保安上岗证、消防上岗证15 急救人员资格证书16 安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17 未成年工登记证18 综合计时（加班）批准19 水质（生产、饮用水）测试报告20 车间有毒有害空气测试报告21 噪音测试报告22 有资质机构对消防器材检验凭证23 有资质机构对工业垃圾回收凭证24 有资质机构对医用垃圾回收凭证25 有资质机构对生活垃圾回收凭证26 避雷针验收证书27 风速检测报告28 空气排放检测报告29 生活污水排放证明ICTI审核清单Level Works（达标）第1 页共 2 页1、非管理部员工的工作时间应通过出勤卡、员工与管理层相互核实的记录（2.3）2、工资和补贴的发放记录（3.3）3、员工合同（3.5）4、提供法定福利的记录包括医疗保险、奖金、假期等（社会保险年检证3.8）5、向员工提供的工资清单（3.9）6、工人入职年龄记录4.27、未成年工的就业记录4.68、员工的年龄档案4.79、分包商记录5.610、保安人员合同中所规定的义务与责任6.511、纪律性罚款的记录（如有的话）6.612、关于投诉的渠道和记录（如有）解约记录7.213、管理代表与员工代表至少每季度召开会议的记录8.414、有证据证明管理层对员工申诉或员工建议作适当的处理8.615、用工记录如警告书，辞退单，罚款单、分配工作单（员工代表）8.716、厂房所有区域定期维护保养和检查的记录9.417、机械设备的安全检查记录9.518、定期收集废弃物的记录9.1019、所有建筑物的形体完整性与结构完整性的专业评估记录9.1120、锅炉,无火压力容器,以及熔炉每年专业认证记录9.1221、楼面承载力专业评估9.1322、（如有违规处罚）完成纠正措施的记录9.1423、饮用水检验结果的记录9.1524、保安人员接受职责和责任的记录9.1825、营救程序培训记录10.1J26、应急照明灯至少每月一次的保养与检察记录10.527、紧急疏散演习的记录10.1128、电力设备及其保护装置定期维护与保养的记录10.2029、正确操作与使用压缩气体的培训记录（如有的话）10.2730、管理和使用可燃,易燃材料的员工完善的培训记录（化学品安全,电气接驳,电气接地,防火培训）10.3131、警报系统至少每月一次的保养和测试的记录10.3232、灭火器每月检查记录和每年由合格技术人员全面检查和维护的记录10.3433、使用灭火器员工的培训记录10.3534、其它消防设备每年例行检查和维护的记录10.3735、EHS委员会每二个月召开例会的记录11.436、所有员工岗前培训记录11.637、新材、,新工艺潜在危险评估记录11.838、员工的化学品安全培训记录11.1139、危险化学品清单及MSDS11.1340、紧急洗眼设备功能检查记录11.1441、事故或事故现象调查记录11.1642、所有员工接受机器安全防护方面的培训记录11.1943、有害能源控制的培训记录11.2644、有害因素评估记录（各项操作）11.2945、员工PPE的培训记录11.3146、吊车吊机操作工的专业培训记录11.3347、密闭空间专业训练记录11.4348、叉车操作员安全培训记录11.4549、叉车每日外观检查记录及每年一次机械检查记录11.4650、有害废弃物出厂单据11.5051、生产过程废水排放许可证11.5152、化学气体排放年度检测报告11.5253、（如生活污水排放系统不完善）污水排放许可证11.5354、（如宿舍设施不良或未经妥善维修）建筑物评估报告12.755、宿舍保安巡查记录12.1256、食堂执照12.1457、饮食服务人员饮食安全培训12.1658、饮食人员的健康记录12.1759、工人伤病记录及定期评估记录12.2260、急救和CPR培训记录12.23备注：1. 其中阴影部分为ICTI所要求的培训；文字后数字为ICTI 条款号2. 以上清单所列为主要文件，根据现场情况，审核员会查阅此清单以外文件资料，比如，生产纪录文件等等。
BSCI验厂审核清单BSCI验厂对工厂的要求
BSCI验厂审核清单1、工厂、宿舍平面图2、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录3、所有员工的劳动合同4、所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录5、工厂规章制度以及员工奖惩记录6、社会保险缴费凭证，以及相关批文7、其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文8、生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）9、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录10、外发加工厂资料，例如外发加工厂联系信息，外发加工记录11、营业执照、国税和地税登记证、建筑工程竣工验收证明12、卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证等13、员工安全卫生培训及岗位培训记录，化学品人员培训记录14、工伤事故记录、急救人员培训证书15、排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件16、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估17、确保工厂员工于评估当日正常出勤以保证评估完整进行，并协调相关工作人员于评估当日竭力提供与评估相关之信息或文件。
BSCI官方认可的审核机构下面是BSCI官方授权的所有公证行/审核机构：ALGI、APCER、Bureau Veritas、CISE、DNV、HKQAA、Intertek - Intertek Testing Services、IQNet Ltd 、RINA - Registro Italiano Navale Group 、TUV Asia Pacific (a member of TUV NORD Group)、SGS- Société Générale de Surveillance、STR- Registrar, LLC (STR) Formerly CSCC 、TUV Rheinland Group、TUV SUD Group 2009年7月CQC（中国质量认证中心）也获准开展认证BSCI业务BSCI要求一、管理层责任：1. 通知管理人员和供应商BSCI行为守则的内容。
人权验厂检查清单
26 安全主任资格证书 27 保安员上岗证、保安守则 28 车间有毒有害作业环保监测报告 29 安全员证和消防员证 30 饮用水、自来水检测报告 31 设备维修工、技工证书 32 离职员工花名册、离职记录 33 公司规章制度 34 宿舍规章制度 35 社会责任管理手册、程序文件
EHS健康安全政策、任命书、组织结构图和成立委员会通告、小
36 组会议记录 37 环境管理程序文件
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
63 学品必须放入二次容器，化学品库清单，出入库记录 64 洗眼器配置，洗眼器点检记录
药箱的药品与清单相符、不能失效，要有药品点检记录，药箱
65 边上要有急救指引等标识 66 消防器材的使用标识 67 消防器材的点检记录
68 消防器材的通道不得放置任何物品
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
已完成
负责人 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任
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文件审核清单 Document Checklist
Date:
TOR: Facility name: Auditor:
Version 2.0 Dec 2013 I. 健康安全-- Health and Safety
Yes No N/A Comments
Fire safety
1 建筑消防验收报告(厂房)-Fire Safety Inspection Report (production building)
2 最近2次紧急疏散计划/消防演习记录 (包括照片) - Latest twice Emergency evacuation plan / Fire drill records (including photos)3
建筑消防验收报告(宿舍) -Fire Safety Inspection Report （dormitory ） Machine Safety and Operator License
1
电工许可证 - Electrician's License 2 锅炉工许可证 - Boiler Operator's License
3 锅炉检验合格证–Boiler inspection report 内部Interior
外部
exterior
内部
Interior
外部exterior 4
电梯操作工许可证 - Cargo lift operator license 5
电梯检验合格证 - Cargo lift inspection report 6
叉车操作工许可证- Fork lift operator license 7
叉车检验合格证 - Fork lift inspection report 8
起重机械操作工许可证 - E. g. Crane operator license 9
起重机械检验合格证 - E.g. Crane inspection report 10
压力容器操作工许可证 - E.g. Air tank operator license 11
压力容器检验合格证 - E. g. Air Compressor inspection report 12
其他特种设备 - others 13 机器设备清单- Machine inventory
Chemical Safety
1
化学品安全使用培训 – Chemical safety training records 2
危险废弃物处置商经营许可证 – Hazardous waste disposal license 3
危险废弃物处置转联单 – Hazardous waste disposal duplicated form 4 化学品使用清单 – Chemical list。