人权验厂文件清单
ALGI人权验厂文件审核清单3
文件审核清单 Document ChecklistDate:TOR: Facility name: Auditor:Version 2.0 Dec 2013 I. 健康安全-- Health and SafetyYes No N/A CommentsFire safety1 建筑消防验收报告(厂房)-Fire Safety Inspection Report (production building)2 最近2次紧急疏散计划/消防演习记录 (包括照片) - Latest twice Emergency evacuation plan / Fire drill records (including photos)3建筑消防验收报告(宿舍) -Fire Safety Inspection Report （dormitory ） Machine Safety and Operator License1电工许可证 - Electrician's License 2 锅炉工许可证 - Boiler Operator's License3 锅炉检验合格证–Boiler inspection report 内部Interior外部exterior内部Interior外部exterior 4电梯操作工许可证 - Cargo lift operator license 5电梯检验合格证 - Cargo lift inspection report 6叉车操作工许可证- Fork lift operator license 7叉车检验合格证 - Fork lift inspection report 8起重机械操作工许可证 - E. g. Crane operator license 9起重机械检验合格证 - E.g. Crane inspection report 10压力容器操作工许可证 - E.g. Air tank operator license 11压力容器检验合格证 - E. g. Air Compressor inspection report 12其他特种设备 - others 13 机器设备清单- Machine inventoryChemical Safety1化学品安全使用培训 – Chemical safety training records 2危险废弃物处置商经营许可证 – Hazardous waste disposal license 3危险废弃物处置转联单 – Hazardous waste disposal duplicated form 4 化学品使用清单 – Chemical list。
BSCI验厂清单
健康和安全 - Safety and Health 18、机器设备检查记录 - Machinery Inspection / Service Logs 19、机器设备清单 - Machine inventory 20、锅炉使用登记证 - Certificate for Boiler 21、工伤记录 - Accident/Injury Log 22、急救程序 - Emergency Medical Procedures 23、火灾逃生图 - Evacuation Plan 24、应急疏散预案 - Emergency/Fire Action Plan 25、消防演习记录 - Fire Drill records 26、消防安全培训记录 - Records of Training for Safety & Fire Prevention 27、防火设备检查记录 - Fire fighting equipment inspection Records 28、断针记录 - Needle Records 29、义务消防员名单及培训记录 - List of Volunteers fire prevention team and training records 30、安全技术说明书 - MSDS
验厂准备资料清单
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验，报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法)11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆)14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证（电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证（包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳)及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它（备注：工业安全证, 检厂证，工程证。
.。
等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等)28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录（包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据）30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图)、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程（安全计划）及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定;40、保安制度及其交接班记录二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除,生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西.2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对,要相符。
Sumerra 人权检查清单
Payroll Records for the past 12 months 过去12个月工资记录
Pay slip (including pay period, employees’ name, ID, net pay, date
Payroll records (pay period, employee name, ID, pay rate, hours
Written Programs 编写程序
Factory Master Action Plan 工厂近期主要整改报告
Employee Related Documents 员工的相关文件
Current active employees list 最新更新员工花名册
Rejected application files and interview note 拒绝的求职申请文件和面试记录
Wage and hours policy 工资和工作时间政策
Leave policy 请假政策
Overtime policy 加班政策
Work Hour Records for the past 12 months 过去12个月工作时间记录
Daily time cards/ daily time records 考勤记录 (考勤卡记录）
Employee training records (Factory’s rules & regulations, orientation, Brand Code of Conduct) 员工培训记录 (工厂规则及规例，取向, 行为守则)
Factory Policies
工厂政策
Factory regulations 工厂厂规
人权验厂
1.１.4 Maｃhｉｎes,ｅquiｐmentsandtoolsｔhａt need tｏbｅrepaiｒedａre proｐerly labｅled to avoidａccidｅntalｕｓe.
需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
1.1．２Faｃｔoｒy machines and eｑuipｍｅntｓａｐpearto bｅｃlean andｉｎ ｇoodrunｎiｎgconｄition．
工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
１．１．3 Machiｎes, equipmenｔｓaｎdtooｌsａｒｅproperｌy labeled witｈdateｏf lａstmａiｎtenａnｃe/calibratiｏn anｄsｃｈeduｌe.
1.１．5 Fａcｔory haｓpropｅｒ,ｃleａn and organized storageａｒｅa of cｒiticaｌｔｏolinｇ（i.e．ｉｎjｅctiｏｎmｏｕlds）ｗｉthｌａbeled shelves.
工厂是否有适当,整洁的存储区域储存关键模具(比如：注射模具）,并且放在有标识的架子上。
．消防组织架构图(名单）．药箱及药品
．门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定.保安记录
.新进人员入职、安全生产等培训记录
.各个工种安全操作规程
.公司人员档案.
生产设备清单
.工伤事故记录及处理程序
．公司平面图和组织结构图
(Quaｌｉｔｙ Ｓｙstem paｒt质量体系部分)
FaｃtｏryＱuaｌity Sysｔem工厂质量体系
1.0．5Ｎo brｏkｅｎｗindowｓor leａking rｏoｆsthatｍay resultｔｏproｄucｔcontaｍiｎation was observed duringａudiｔ．
人权验厂文件清单
社会责任（人权）验厂文件清单
1.营业执照、税务登记副本
2.厂房平面图
3.组织架构图
4.员工花名册
5.员工手册
6.劳动合同
7.员工档案
8.请假单
9.离职申请表
10.最近12个月的考勤记录
11.最近12个月的工资表
12.当地政府最低工资标准文件
13.竣工验收报告、消防验收报告
14.最近3个月的社保缴费凭证、社保局证明、社保花名册、政
府关于社保缴纳方面的文件
15.工伤事故记录
16.食堂卫生许可证、健康证
17.未成年工备案登记表、体检表
18.特种设备年检报告（电梯、锅炉、吊车、叉车等）
19.特种设备操作证
20.环保证明文件（环评文件、排污许可证、污染物排放检测报
告）
21.有毒有害车间空气质量（噪音、粉尘、有机物含量）检测报
告
22.职业病体检报告
23.饮用水水质化验报告
24.每年2次的消防演习记录、每年1次的急救培训记录（BSCI）
25.化学品安全培训记录
26.其他培训记录
27.危险废物处理商的经营许可证、危险废物转移五联单
28.综合计时批文
29.化学品清单、MSDS
30.岗位风险评估、孕产妇风险评估
31.员工代表文件
32.设备清单、设备安全操作规程
33.社会责任程序文件、安全卫生程序文件
34.紧急医疗互助协议、垃圾处理回收协议
35.电工证、急救员证
36.生产记录（生产日报表、成品半成品检验记录、仓库入库单、
出库单）。
人权验厂检查清单
26 安全主任资格证书 27 保安员上岗证、保安守则 28 车间有毒有害作业环保监测报告 29 安全员证和消防员证 30 饮用水、自来水检测报告 31 设备维修工、技工证书 32 离职员工花名册、离职记录 33 公司规章制度 34 宿舍规章制度 35 社会责任管理手册、程序文件
EHS健康安全政策、任命书、组织结构图和成立委员会通告、小
36 组会议记录 37 环境管理程序文件
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
63 学品必须放入二次容器，化学品库清单，出入库记录 64 洗眼器配置，洗眼器点检记录
药箱的药品与清单相符、不能失效，要有药品点检记录，药箱
65 边上要有急救指引等标识 66 消防器材的使用标识 67 消防器材的点检记录
68 消防器材的通道不得放置任何物品
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
已完成
负责人 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
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人权验厂文件清单
工资表（过去十二个月）分解到各个部门
人事花名册及员工个人档案OK
劳动合同OK
社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假
工商营业执照OK
消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK
环保证明文件OK
厂规或员工手册OK
政府有关当地最低工资规定文件OK
设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）
特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
当地劳动局关于延长加班之批文做假
未成年工体检及劳动局登记记录无
厂房平面图OK
其它文件（视乎审核情况所需）
文件审核清单
1. 事故记录薄OK
2. 化学品清单OK
3. 有关的当地法律和规定文本OK
4. 纪律处分日记簿
5. 环保年检记录OK
6. 当地社会保险局的宽免声明OK
7. 工厂规则OK
8. 消防演习记录OK
9. 火灾撤离程序与示意图OK
10. 消防设施检查记录重新做
11. 消防设施安装检查证重新做
12. 危险化学品处理规程OK
13. 危险化学品储藏室记录领用记录
14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作
15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录
16. 工作时间纪录考勤
17. 个人的劳动合同要讲有
18. 机器保养记录剔除周日及节假日
19. 机器操作规程OK
20. 物料资料数据安全表收集整理
21. 医疗记录工伤记录2-3份
22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假
23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假
24. 工资与工作时间记录做假
25. 工资单做假
26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案
27. 轮班登记簿交接班记录，考勤
28. 社会保险年检证明做假
29. 社会保险费缴付收据做假
30. 培训记录OK
31. 工资计算系统手工计算
32. 工伤保险花名册五险合一
33. 未成年工健康检查表无
34. 未成年工登记批准无
周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。