债券发行合同
财政部债券合同7篇
财政部债券合同7篇篇1甲方（发行方）：中华人民共和国财政部乙方（认购方）：__________（填写认购方名称）鉴于甲方需要筹集资金，乙方愿意认购甲方发行的债券，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就本次债券的发行和认购事宜，经过友好协商，达成如下协议：第一条债券基本情况1. 债券名称：中华人民共和国财政部债券。
2. 债券发行总额：__________元（大写：__________元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起计算，期限为______年。
4. 债券利率：年利率为______，利息每年支付一次。
5. 债券发行日期：______年______月______日。
6. 债券兑付日期：到期日或提前赎回日。
第二条认购事项1. 乙方同意认购甲方发行的债券总额______元。
2. 乙方应在债券发行日起______日内将认购款项支付至甲方指定账户。
3. 乙方认购的债券种类、数量及价格按照甲方的公告内容执行。
第三条债券利息及兑付1. 甲方应按约定利率向乙方支付债券利息。
2. 债券到期时，甲方应按时足额兑付本金及最后一期利息。
3. 若甲方选择提前赎回债券，应提前通知乙方，并按照约定支付相应费用。
第四条担保及保证1. 甲方以其信用为本次债券提供担保。
2. 甲方应保证债券的合法性和合规性，确保资金安全。
3. 甲方应确保本次债券的发行和兑付不受其他因素影响。
第五条双方权利义务一、甲方的权利义务：1. 有权按照约定收取认购款项。
2. 有义务按照约定支付利息及兑付本金。
3. 有义务保证债券的合法性和合规性。
4. 有义务保护乙方的合法权益。
二、乙方的权利义务：1. 有权按照约定认购债券。
2. 有义务按照约定支付认购款项。
3. 有权按照约定收取债券利息及兑付本金。
4. 有义务遵守国家法律法规及本协议的规定。
第六条违约责任和争议解决篇2甲方（发行方）：中华人民共和国财政部乙方（认购方）：________（投资者全称）鉴于甲方为发展国家经济，提高社会民生水平，需要筹集资金，特按照中国相关法律法规的规定，发行债券。
债券发行承销合同范本6篇
债券发行承销合同范本6篇篇1甲方（发行人）：________________乙方（承销商）：________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，甲、乙双方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方承销甲方债券事宜达成如下协议：第一条债券发行基本情况本次债券发行总额：人民币______元整（大写：______元整）。
债券期限：自债券发行之日起______年。
债券利率：年利率______%。
债券品种：普通债券。
发行价格：按面值平价发行。
具体条款以甲方公告的债券募集说明书为准。
第二条承销方式及费用本次债券发行采用承销方式。
承销费用总计人民币______元整（大写：______元整），包括但不限于乙方承担的市场推广费用、销售服务费等。
承销费用在乙方完成销售任务后一次性支付。
如乙方未能完成销售任务，则按实际销售金额比例支付承销费用。
第三条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方应确保本次债券发行的合法性，并保证所披露的信息真实、准确、完整。
2. 甲方应按约定支付乙方承销费用。
3. 甲方应配合乙方进行债券的市场推广和销售活动。
二、乙方的权利与义务1. 乙方应履行市场推广和销售义务，尽力完成承销任务。
2. 乙方应对甲方的相关资料进行审慎核查，确保其真实性、准确性、完整性。
3. 乙方应对债券的销售情况进行定期报告，及时向甲方反馈市场动态。
第四条违约责任及解决方式一、任何一方未能履行本合同项下的义务，均视为违约。
违约方应承担因违约造成的全部损失。
二、如因违约产生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第五条保密条款一、双方同意，本合同及相关交易文件、资料均属保密信息，未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露。
二、双方应对本合同及相关交易文件的保密信息承担保密义务，采取合理的保密措施，防止信息泄露。
债券发行承销合同范本7篇
债券发行承销合同范本7篇篇1甲方（债券发行人）：____________________乙方（承销商）：________________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信、守约的原则，就甲方债券发行和乙方承销事宜达成如下协议：第一条债券发行基本情况1. 债券发行金额：人民币________元。
2. 债券发行期限：____年。
3. 债券票面利率：____%。
4. 债券发行价格：按面值发行。
5. 债券评级：____。
第二条承销方式本次债券发行采取以下第____种承销方式：1. 全额承销：乙方按债券发行总额或认购总额买入甲方发行的全部债券。
2. 余额承销：乙方按规定的发行总额，在约定的认购期限内未能足额认购部分，由甲方自行处理。
3. 助销方式：乙方仅作为甲方的助手，协助甲方进行债券销售，未销售的债券由甲方自行处理。
第三条承销期限及起止日期1. 承销期自____年____月____日开始至____年____月____日止。
2. 具体销售安排如下：（根据实际需求填写）第四条承销费用及支付方式1. 承销费用：人民币________元。
2. 支付方式：在债券发行结束后，甲方一次性支付乙方承销费用。
具体支付时间为债券发行结束后的____个工作日内。
第五条双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）甲方应按照本合同约定向乙方支付承销费用。
（2）甲方应按时、足额发行债券，确保债券的合法合规性。
（3）甲方应配合乙方进行债券的发行和销售工作，提供必要的支持和服务。
2. 乙方的权利与义务：（1）乙方应按照本合同约定进行债券的承销工作。
（2）乙方应尽力促进债券的销售工作，按照约定的时间和方式完成承销任务。
（3）乙方应对本次承销的债券进行风险评估和控制，确保承销风险可控。
（4）乙方应对投资者进行充分的风险提示和说明，确保投资者的合法权益。
债券发行承销合同范本6篇
债券发行承销合同范本6篇篇1甲方（债券发行人）：____________________乙方（承销商）：________________________根据有关法律法规和规章，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方债券发行和乙方承销事宜达成以下协议：一、合同双方甲方为合法注册的________公司，具有发行债券的资格和条件。
乙方为合法注册的________证券公司，具备承销甲方债券的资质和能力。
二、债券发行1. 债券种类：____________________。
2. 债券总额：人民币______元（大写：______元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起______年。
4. 债券利率：年利率______%。
5. 债券用途：用于____________________。
三、承销方式本次债券承销方式为余额包销，即乙方在约定的承销期内，按照约定的发行条件将未售出的债券全部认购。
承销期结束后仍未售出的债券，由乙方按照约定的发行条件购买。
四、承销期限承销期限为自债券发行之日起______天。
承销期结束后，未售出的债券由乙方按照本协议约定购买。
五、承销费用1. 乙方承销甲方的债券，甲方按债券总额的一定比例支付承销费用。
具体比例和金额由双方协商确定。
2. 承销费用的支付方式：在债券发行时，甲方一次性支付乙方承销费用。
六、双方权利和义务1. 甲方应保证债券的合法性和合规性，保证债券的按期兑付。
2. 乙方应按照约定时间和条件完成债券的承销工作，积极推广债券，维护甲方声誉。
3. 乙方在承销期间应建立专项档案，对债券的发行、销售情况进行记录。
4. 乙方在承销期结束后未售出的债券部分，应按照约定购买并支付相应款项。
七、违约责任1. 若甲方未能按照约定时间发行债券或未能按时兑付债券，应承担违约责任，支付违约金。
2. 若乙方在承销期内未能按照约定完成承销工作，应承担违约责任，退还已收取的承销费用并支付违约金。
3. 若乙方在承销期结束后未按照约定购买未售出的债券，应承担违约责任，支付未购买部分的相应款项及违约金。
债券发行承销合同范本5篇
债券发行承销合同范本5篇篇1甲方（债券发行人）：____________________乙方（承销商）：________________________根据有关法律法规，甲乙双方就甲方发行债券事宜达成以下协议，以兹信守。
一、合同背景及目的甲方为满足自身资金需求，决定发行债券。
乙方愿意且有能力协助甲方完成本次债券发行。
本合同旨在明确双方在债券发行过程中的权利和义务。
二、债券发行基本情况1. 债券总额：人民币________万元。
2. 债券期限：自发行之日起______年。
3. 债券利率：年利率______%。
4. 债券种类：记名式/无记名式债券。
5. 发行价格：每百元面值的债券发行价格为______元。
6. 债券评级：经评级机构评定，本次债券信用等级为______级。
三、承销方式乙方采用包销方式承销甲方发行的债券。
包销额度为人民币______万元。
若乙方未能按照约定完成承销，则承担违约责任。
四、承销期限及起息日1. 承销期限：自本合同签订之日起______个月。
2. 起息日：承销期限结束后的第一个工作日。
五、双方权利义务1. 甲方权利及义务：（1）甲方应按约定支付乙方承销费用；（2）甲方应确保本次债券发行的合法性，并承担因债券发行产生的法律责任；（3）甲方应向乙方提供本次债券发行的相关文件资料，并保证其真实性和准确性；（4）甲方应按时支付债券利息和本金。
2. 乙方权利及义务：（1）乙方应按照约定完成本次债券的承销工作；（2）乙方应对甲方提供的文件资料进行审查，确保其合法性和真实性；（3）乙方应在承销期限内尽力推广本次债券；（4）乙方应按照约定收取承销费用。
六、违约责任1. 若甲方未能按时支付债券利息或本金，则视为违约，乙方有权要求甲方支付违约金；2. 若乙方未能按照约定完成承销，则视为违约，甲方有权要求乙方承担违约责任；3. 若双方在执行本合同过程中发生其他违约行为，应按照相关法律法规承担相应责任。
债券发行承销合同范本7篇
债券发行承销合同范本7篇 篇1 甲方（发行人）：___________________ 乙方（承销商）：___________________ 根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方债券发行事宜达成以下协议：
一、合同主体及定义
本合同由债券发行人（以下简称“甲方”）和承销商（以下简称“乙方”）签署。本次发行的债券（以下简称“本次债券”）为甲方按照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
二、承销方式
本次债券的承销方式为______承销。 三、发行条件 1. 债券发行规模：不超过人民币________元。 2. 发行利率：由甲、乙双方根据国家有关政策、市场情况和甲方资金需求共同商定。
3. 发行期限：本次债券的期限为______年。 4. 债券品种：包括______等品种。 5. 发行价格：债券的发行价格按照面值和市场化方式确定。 6. 债券担保：本次债券是否担保以及担保方式由甲、乙双方商定。
四、承销期间及费用
承销期间自合同签订之日起至债券发行完毕为止。承销费用总额为人民币______元，包括______等费用。具体支付方式和时间如下：____________。
五、各方的权利和义务
1. 甲方的权利和义务 （1）甲方应保证本次债券发行的合法性和真实性。 （2）甲方应按照约定支付承销费用。 （3）甲方应按时支付债券的利息和本金。 2. 乙方的权利和义务 （1）乙方应按照约定组织债券的发行承销工作。 （2）乙方应协助甲方完成债券的登记、托管、兑付等工作。 （3）乙方有权按照约定收取承销费用。 六、违约责任及赔偿
如甲、乙任何一方违反本合同的约定，均应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。具体违约责任和赔偿方式如下：____________。
七、合同的变更和解除
本合同的变更和解除，必须经甲、乙双方协商一致，并以书面形式作出。
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编号
：_______________
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债券发行合同
甲 方：___________________
乙 方：___________________
日 期：___________________
说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与
义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用
时请详细阅读内容。
甲方(委托人)：___________ 乙方：_____证券股份有
限公司
甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及
相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条 开户
一、甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同
时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银
行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之
用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。
二、在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易
手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协
议书”一式两份。
第二条 代理
甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必
须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并
由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户
卡。
第三条 买卖委托
甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委
托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙
方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中
的任何一种，应进行特别声明。
甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人，
下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方X执行其委托指令。甲方使用其
他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否
则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当
个交易日有效。
确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如
甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条 清算交割
一、甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作
日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查
的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
二、 甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单)，但不以此作为
确认成交的前提条件。
交易费用
乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代
扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条 分红、派息、配股、保证金计息
一、乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券
帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款
手续。
二、
甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙
方为甲方代扣代缴利息税。
第六条 保证金提取
甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
(1)凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权
人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现
金当面点清，离柜概不负责。
(2)选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转
入银行专户(如存折)的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需
提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取
款。
(3)通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式
提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过___万元的，须提前一个交易
日预约。
第七条 银行名称帐号名称存折帐号
第八条 挂失、解挂、冻结、解冻
一、甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请
办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适
时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。
二、 乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证
券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。
第九条 甲方声明与保证
一、甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
二、 甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款;同意其后所
进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束;对本协议内容完全明白和认
可，并在明白和认可后签定本协议。
三、 甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的
证券、价款享有扣留权。
甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙
方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为
止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。
甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认
其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均
由甲方自身承担。