项目审计资料交接清单
工程项目竣工结算审计送审资料说明及表格
工程项目竣工结算审计送审资料说明一、审计送审表中“工程项目名称”应与合同中“工程项目名称”一致，填写完整的项目名称。
“工程管理部门签章”一栏，工程管理部门应对送审资料的真实性、完整性、合法性予以承诺，由工程管理部门负责人签字确认并加盖公章。
二、工程结算书需提供两份原件。
工程结算书上的“工程项目名称”与合同中工程名称一致，建设单位、施工单位名称要填写单位全称，与单位公章名称一致。
封面上由施工单位、监理单位和建设单位负责人签字加盖公章以及造价编制人员资格章。
三、工程量计算书需提供电子版工程量计算书，应有工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单等内容在工程量计算式中一次计算。
四、审计承诺书由施工单位负责人签字，并加盖公章。
五、施工单位法人代表授权书是授权给结算审计事项的代理人。
六、施工合同的签订严格执行学校有关规定，补充协议应为主合同的补充或延伸。
合同和补充协议均应有签约双方负责人签字并加盖合法公章，负责人应为法人代表或经法人代表授权的委托人。
七、经审定的施工组织设计。
八、竣工图应严格按照泰安市有关竣工图要求进行编制。
用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字确认。
九、图纸会审记录要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，并由各单位参加会审人员签字盖章确认。
十、隐蔽工程验收资料要求提供隐蔽工程验收记录文本资料和影像等。
十一、设计变更单按设计变更的时间先后整理装订成册，要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，工程管理部门同意按相关的设计变更进行施工的签字意见和单位盖章确认。
十二、现场签证单要按签证的时间先后顺序整理成册，签证单上须有签证的项目名称、时间、地点、内容、工程量计算式等，经施工单位、监理单位和工程管理部门三方签字盖章，其中工程管理部门需要两个人签字。
十三、有关涉及造价变化的技术核定单、工作联系单和会议纪要，不得直接作为计价依据，只能作为变更或签证等计价依据的附件。
谈谈审计承诺书及审计资料交接清单标准样式的确立
实性、完整性负责。”
应当给予行政处分或者纪律处分的，向有 批评、给予警告；拒不改正的，按照下列规
(& 《会计法》第二十一条规定：“财务 关部门、单位提出给予行政处分或者纪律 定追究责任：
会计报告应当由单位负责人和主管会计 处分的建议；) 三 * 构成犯罪的，依法追究
) 一 * 对被审计单位处以 ( 万元以下
新台阶。
脑技术在审计实践中得到广泛的应
为使全局干部尽早熟练地掌握电脑应用技术，该局非常重视电脑应用技术 用，不仅促进了审计效率，而且减轻了
的培训，利用一切空闲时间，采取请进来送出去的办法，不仅多次请有关电脑行 审计人员的劳动强度。 ( 覃克新 )
广西审计 !" !""# $ %
宜州市审计局
月先后组织 % 人次到南京审计学院、 #! 人次到区审计厅培训中心参加电
重视电脑培训效果好
脑应用技术培训，去年 #! 月该局 #! 名干部参加了审计署举办的计算机岗 位培训考试，并全部合格，目前该局适
龄内干部已全部通过计算机考试。
近年来，宜州市审计局在经费非常紧张的条件下，不惜压缩其他支出，加快
接受有关监督检查部门依法实施的监督 资料的，或者拒绝、阻碍检查的，由审计机 及时向审计组提供所有资料，若违反 《审
检查，如实提供会计凭证、会计帐簿、财务 关责令改正，可以通报批评，给予警告；拒 计法》、《预算法》和《会计法》的有关规定，
会计报告和其他会计资料以及有关情况， 不改正的，按照下列规定追究责任：) 一 * 拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料，
本承诺书一式二份，审计处 ) 组 * 、被
定代表人和财务主管人员也必须按照审 书中作虚假承诺的，审计机关可以根据情 审计单位各执一份。
工程结算评审所需资料清单
关于工程结算评审所需资料的说明
各部门、单位：
结算评审资料由工程管理部门报送至财政局评审中心。
所需提报的具体资料如下：
1、工程结算评审资料交接单（格式见附件，一式四份）；
2、通过采购或招标的项目需提交招标文件、招标答疑、商务标书、中标通知书；未按规定实行采购或招标的工程项目，需提报相关的批准文件。
3、施工合同(非合同范本需盖各方骑缝章）、施工图纸（需设计院盖章）、图纸会审记录（需建设单位负责人签字）；
4、隐蔽工程验收资料（需有监理单位签字盖章）、施工组织设计；
5、设计变更、现场签证、材料价格考察报告或其它定价资料；
6、竣工验收证明（需验收各方签字盖章）、竣工验收备案表；
7、竣工图纸（每一页均需建设单位现场负责人签字）；
8、工程量计算书、工程预算书；
9、甲方供材证明及其它影响造价的相关资料。
注：所需资料仅需报送原件一套。
若中标通知书施工单位另有他用，可提供复印件，但提报资料时，需带原件审查。
财政投资项目结算评审申请表编号:
工程结算评审资料交接单
送审交接单编号：NO.。
建设项目竣工决算审计流程
工程建设项目竣工决算审计流程一、资料收集、审前调查：1、接收：对被审计单位送达的资料应填写审计资料交接清单；2、登记：对被审计单位送达的审计资料进行登记（项目名称、送达时间、联系人及电话、送审金额、初审情况等）；3、调查:由审计组长将项目情况进行审前调查，填写项目信息表，并做好审前调查报告或记录。
二、审计准备1、主审制定审计方案（可采取表格式或文本式）；2、主审负责草拟审计通知书（含承诺书、提供资料清单、审计公示、廉洁反馈单）;3、分管局长签发。
三、审计实施：1、对组织审计的项目，由工程主审负责对审计程序、质量、进度等进行跟踪检查；2、外聘人员在与施工单位核对前应将初审情况告知工程主审，由工程主审与被审计单位联系并在审计局指定地点进行核对，与被审计单位进行现场测量的，应将测量结果形成书面勘察记录；3、对审计异议问题,科室负责人召集审计组商议，并请分管领导一并参加,形成一致意见的均应形成业务会议纪要；与建设、施工等相关单位沟通协调的,应形成协调会议纪要。
4、工程核定单经登记后,由审核人签字，建设、施工单位签字盖章（一式五份）后，送审计局，复核、批准、盖章后生效。
建设、施工单位各执壹份，主审留档两份，其余交科室专人留存.工程审核明细一式三份，审计、建设、施工单位各执一份。
5、一般项目在接到报审之日起3个月内完成,大型项目或有特殊情况的可适当延长审计期限，但应将延长理由告知被审计单位。
6、外聘人员负责编写工程审核情况报告、审计日记、审计工作底稿；7、工程复核负责对工程审计工作底稿进行复核；8、工程审核人负责将工程结算审核结果进行汇总，编写工程结算审核情况报告递交审计主审,内容应反映：工程概况、建设单位送审情况，业主、监理初审情况，审核内容、依据、方法及结果,主要核减情况、甲供材料及水电费等扣除情况、存在的主要问题、审计建议等.9、主审将工程审计资料整理后,除存档资料(施工单位送审结算汇总表、初审结果、资料交接清单及审计形成的资料等)留主审外，退还建设单位的资料(竣工资料、图纸等）与之办理相关手续;10、财务审计负责编写财务审计工作底稿;11、审计组长负责项目一级复核；四、审计结案：1、主审对审计结果草拟审计报告征求意见稿，并将审计资料整理后一并送达科室负责人审核；2、草拟的审计报告经分管局长审核后送达被审计单位征求意见；3、主审负责填写审计报告反馈意见说明书；4、主审负责编写正式审计报告和审计决定;5、科室负责人负责填写审计报告审核意见书;6、递交法制部门复核；7、主审负责审计结果文书的送达及审计决定执行事项；8、由主审将审计结果文书送达科室统计员进行统计和上报；9、审计回访。
审计资料移交清单模板
审计资料移交清单模板
一、基本信息
移交方：____________________ 接收方：____________________
审计项目名称：___________________________________________
移交时间：____________________ 接收时间：____________________
二、审计资料清单
1. 审计计划书
2. 审计程序表
3. 审计人员分工表
4. 财务报表及相关资料
5. 内部控制制度及流程文件
6. 合同、协议等相关法律文件
7. 会议纪要、邮件等沟通记录
8. 其他重要文件和资料
三、移交说明
1. 本清单所列审计资料已由移交方整理完毕，并确保资料的真实性、完整性和准确性。
2. 接收方应妥善保管和使用审计资料，不得擅自修改、复制或泄露资料内容。
3. 若因接收方管理不善造成审计资料丢失、损坏或泄露，应承担相应责任。
4. 本清单未列出的重要资料，经双方协商一致后可另行移交。
四、移交签名
移交方签名：____________________ 日期：____________________
接收方签名：____________________ 日期：____________________。
工程移交清单范本最新版
1、工程竣工图纸
2、施工合同（复印件）
3、设施订货合同
4、设备技术资料（图纸、型号、厂家）
5、工程决算审计书（复印件）
移交方：接收方：
（盖章）（盖章）
年月日年月日
房屋建筑物竣工项目财产交接表
表2
房屋建筑物座落
房屋建筑物名称
基本情况
结构
施工单位
总建筑面积（㎡）
开工时间
层数
竣工时间
占地面积（㎡）
工程项目竣工移交清单
表1
工程名称
工程地址
建设部门
结构形式
设计单位
建筑面积
施工单位
开工日期
年月日
工程造价
竣工日期
年月日
移交项目内容
完成情况
1、基础、主体、室内外装饰工程
2、给排水工程、消防工程
3、建筑电气安装工程
4、通风、空调、采暖工程
5、电梯安装工程
6、室外工程
7、与原有水、电、暖等设施关联情况
技术档案及资料
占地面积（㎡）
职工住宅
户型
套数
资产情况︵万元
︶
总造价
合计
投资来源︵万元
︶
合计
其中
建筑投资
其中
小型基建拨款
设备投资
上级主管部门补助投资
家具投资
学校自筹投资
其他投资
房屋资料
国有土地使用证号
规划图（原件）
开工许可证号
计划审批文号
竣工验收证明（原件）
计委工程立项文件文号
单位工程质量综合评定表
建设工程规划许可证号
备注
备注：设备、家具投资清单见移交附表；表中所有文件填写文号，并附相应文件。
结算审计工作流程
结算审计工作流程一、审计工作流程1、接受委托2、签订工程咨询合同（熟悉汇编规定收费依据以及让利额度，对清单计价及定额计价分别说明），在签定合同的第一时间将咨询合同的副本交办公室存档，以便进行网上合同登记，每月指定专人负责上报网上备案项目完成情况及收费完成情况。
3、根据项目类别确定具体的部室及项目负责人，传达委托方意图，确定执业时间，交接图纸及其他相关资料，说明委托方联系人情况,提交咨询合同。
4、收集资料（包括：招标文件、清单、投标控制价、商务及技术投标书、合同及中标通知书、图纸、签证、结算书等）。
成果文件：完成建设方委托资料清单。
5、审查报审资料。
对照资料交接清单检查所提交的结算资料是否完整合法，施工合同约定的结算方式是否存在不可操作的问题，采用的定额价目表是否明确，是否进行招投标，有无标底，结构是否完整，内容是否合法；设计变更和签证的有效性是否符合合同约定。
6、向委托方提出资料中存在的问题。
进一步与委托方沟通，明确委托的要求；接到资料三天之内以书面方式提出所缺资料清单及存在的问题，如果所缺资料或提供的资料不完善对结算时间影响较大，对于时间要求很紧的项目尤其要阐明其重要性并同时申请审核时限应从资料完善后开始；所有向委托方发出的书面文件必须经部门主任确认。
7、列工作计划及时间安排表提交项目负责人，在实际工作中若有变化可调整并及时提交项目负责人，并且应注明延后（提前）理由。
成果文件：完成工作计划表8、初步现场勘察，对现场进行认识勘察成果文件：认识勘察记录表9、进一步研究已提交的结算资料。
尤其研究施工合同、补充协议、招标文件，参照复核表的内容，确定定额种类、工程类别、人工费单价，确定项目的难点、审核重点及审核措施，制订出切实可行的审核实施方案，作出工作计划，重点把握好基础超深、变更签证、材料价格等事项，注意审核时限是否在合同或招标文件中有约定。
10、依据所收集资料进行工程量计算，利用各种有效软件，计算主要工程量，并与报审结算书工程量对比。
建设工程造价咨询相关资料交接单
建设工程造价咨询相关资料交接单
委托单位:
工程名称:
项目类别：工程结算审计
委托方于 年 月 日将下列资料交给受委托方:
序号
资料名称
份数
序号
资料名称
份数
1
施工合同(或协议)及分包合同
10
经批准的施工组织设计
2
有关材料、设备采购合同
11
设计变更说明、工程洽商和相关会议纪要
3
招标文件
12
签证资料
4
招标会及答疑会议纪要
13
竣工验收证明
5
招标控制价及招标清单
14
竣工图、施工图、图纸会审记录
6
施工方投标文件
15
竣工资料
7
中标通知书
16
结算书及电子档
8
投资计划批文、施工许可证
17
工程量计算书及电子档
9
经批准的开、竣工报告
18
影响工程造价的其他相关资料。
委托方经办人：
受托方经办人：
受托方于 年 月 日结束项目审核，将上列资料一并交还给委托方。
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项目名称:
建设单位：
施工单位：
序 号
送审资料
页数
备注
1
Hale Waihona Puke 立项文件2招标文件
3
财政评审报告
4
中标通知书
5
施工合同
6
中标单位的投标文件
7
施工单位的隐检资料包括设计变更、设计新增工程 量的经济签证、重大变更的隐蔽工程的影像资料
8
全套施工图、设计变更图纸、设计变更签证单、图 纸会审记录
9
设计图、竣工图、竣工验收报告
10
施工企业编制的竣工决算书及电子文档
11
中标企业履约保证金的转款凭证
12
设计单位的设计合同及设计结算凭证
13
监理单位合同及监理工作日记及结算凭证
项目送审情况：财政评审价 提供资料人签字: 日期： 联系电话：
元，送审金额
元。
审计组接受资料人签字：
日期：