第5讲 公共品的提供与政府失灵

下来的部分费用，以便使官僚个人有足够的动力有 效率地生产公共品，用“效率逻辑”代替“扩张逻 辑”。 ●转向私人部门提供。
第3节 利益集团和寻租
前面假定个人影响公共决策的唯一方式是自己 的投票。实际上，具有共同利益的个人通过联合 行动能够产生更大的政治影响。
利益集团
利益集团（ interest group ）那些拥有某 种共同目标并试图对公共政策施加影响的有组 织的团体。
当选政治家：唐斯（1957）模型
考虑单维度问题，且个人的偏好是单峰的，中 间投票人定理成立。有两个候选人，最大化选票， 而投票人最大化自己的效用。
选 民 人 数
自由
M
保守
当选政治家：唐斯（1957）模型
设候选人M采取中间投票人的立场，而候选 人S中位数的右边。则候选人M会胜出。因此 每个候选人将自己置于中间人立场是最优的。
于官僚所生产的公共品的评价，这相当于 B G
曲线上移。
尼斯坎南模型：局限
尼斯坎南模型研究了官僚的公共品的供给行为， 但忽视了公共品的需求，社会和政治家被动地接受 官僚的公共品生产主张。
官僚问题的解决思路
尼斯坎南的思路： ●对官僚部门的激励。在官僚体系内部建立某种竞
争结构，如几个官僚部门就某项公共服务招标。 ●对官僚个人的激励。允许官僚个人得到他所节省
政治创租与抽租
政治创租指政府官员利用行政干预的办法来增 进私人企业的利润，人为创造租金，诱使私人企 业向他们进贡作为得到这种租的条件；
抽租指政府官员故意提出某些会使私人企业利 益受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部 分既得利益与政府官员分享。
寻租的广泛性
寻租活动可以采取合法的形式，也可以采取非法 的形式。合法活动如企业向政府争取优惠待遇，利 用特殊政策维护本身的独家垄断地位；非法行为如 行贿受贿，走私贩毒。
反应，他们可能主动地领导潮流。 ●投票人是否参与。
第2节 官僚的行为
官僚或公务员是受过专业训练的公共决策 的执行者。在现代国家官僚保证了政府运作 的连续性。
官僚的目标函数
唐斯（1967）把官僚的目标分为两方面：作为 追求名利地位的人、野心家（careerist），希 望获得权力、收入、声望等；作为家长主义者 （paternalist），希望能够忠诚地服务于公共 事业。
例1：国有企业改革触及的利益集团 例2：加强环境保护触及的利益集团
2019/8/12
20
利益集团形成的基础
●收入来源：如劳动或资本。 ●收入规模：如穷人或富人。 ●就业的行业。 ●地区。 ●人口与个人特征。
利益集团：奥尔森理论
奥尔森（Olson，1965）指出，并不是任何利益 都能通过形成有效的集团加以表达。只有小规模的 集团通过向成员提供具有排他性的利益，有效地解 决搭便车问题，才能成为真正的利益集团。
为什么有些国家穷，有些国家富？
●政府失灵是国穷的重要原因 政府没有有效地去解决市场失灵：缺位 政府自身失灵，导致资源配置效率严重受损：越位
35
2019/8/12
36
● 为什么国家失灵较轻，而另一些国家较严重？ ● 改革开放之后，中国取得了经济奇迹，为什么中国政
府能够成功？是不是避免了政府失灵？
斯蒂文斯（1993）总结了关于当选政治家的行为四种观点： ●完美仙女模型（good fairy model），政府和政治家是 为了解决市场失灵而存在。 ●次完美仙女模型（semigood fairy model），政治家虽 然不能做到不使任何人的状况变坏，但还是可以保证受益者 补偿受损者后仍有剩余。 ●一般模型，当选政治家仍然一心想做到高效率，但由于 不确定性存在，有可能好心办了坏事。 ●邪恶女巫模型（wicked witch model），当选政治家一 心想当选，获得权利，并不关心效率。
水平 G 所愿意支出的价值，即社会从 G 所得到的 总效用。公共品生产成本是公共品产量的函
数 C G 。因此，官僚的预算约束要松得多，只要
不到入不敷出的地步，官僚可以自行其事。
过度公共品供给：尼斯坎南模型
这样官僚选择公共品的最大化问题是：
max B BG G
st. BG C G
尼斯坎南（Niskanen，1971）把官僚的目标理 解为权力、特权和报酬，而它们都是部门规模的 函数，因此他认为官僚的目标是追求预算规模最 大化。
过度公共品供给：尼斯坎南模型
设预算规模是官僚提供的公共品产量的函数 B G ，
官僚最大化预算规模。官僚的预算由选民通过税收形
式提供，这样， B G 又可以看作是社会对公共支出
37
如何缓解政府失灵？
●政治激励：引入政治家之间的竞争 ●民主选举：自下而上 ●官员选拔：自上而下（例如中国GDP锦标赛） ●物质激励，高薪养廉 ●向地方政府分权：“用脚投票”、税收分成 ●最大程度地交给市场，发挥市场在资源配置中的决定性作用
2019/8/12
38
为什么边境两侧的经济发展水平 如此悬殊
2019/8/12
39
40
我们并不是在完美的市场与不完美的政府 之间作出抉择，也并不是在不完美的市场与完 美的政府之间作出抉择，我们必须在不完美的 市场与不完美的政府之间作出抉择，在不完美 的程度与类型之间、在失灵的程度和类型之间 进行抉择。
—— 沃尔夫（Wolf,1993）
租金与寻租
经济租金即超额利润，指支付给生产要素所有者的 超过使用该要素机会成本的报酬。
在市场经济中，经济租金迟早会因竞争而消失。 如果政府介入资源配置，就可能为一些集团创造超 额利润，这种超额利润不会因竞争而消散。 寻租（ rent seeking）指利益集团通过各种合法或 非法的努力，如游说或行贿，促使政府帮助建立自己 的垄断地位，以获得高额垄断利润的活动。
一阶条件为：
BG CG
1
BG CG
0 是预算规模给官僚带来的边际效用。
尼斯坎南模型：图示
C G
B,C
BG
MB, MC
G*
Gb
G
CG
BG
G*
Gb
G
官僚的预算最大化行为导致过度的公共支出和公共品生产。
尼斯坎南模型：含义
官僚有动力在宣传上花力气，以提高纳税人对
市场会失灵，政府也会失灵。政府失灵：原因●内部性（internalities）。政府活动很可能是各政治人 自己的目标最大化，这使得政府部门发展出类似私人组 织的内在目标，可以称之为内部性。 政治家追求个人目标 官僚集团的无效率 利益集团的干扰
●寻租和利益集团的存在导致政府失灵。
32
政府失灵：原因
“铁三角”使得扭曲市场的政策得以持续，并很 难改变。政策造成的市场扭曲越严重，有关人员和 利益团体享有的租就越多，这项政策就越难以矫正。 因为任何矫正扭曲的努力都会遇到来自既得利益维 护者的强有力抵抗。
地方政府的决策受利益集团的影响已经很深。这 种影响不仅仅局限在人事任免上。利益集团施加影 响的方式包括：贿赂，个人关系网络，游说，求助 于“精英人物”，通过主管部门及其领导，借助媒 体呼吁，利用既定的规则、惯例或者直接诉诸法律， 施压性集体行动，参与或操纵选举等。这些方式， 有直接的，也有间接的；有正式的，也有非正式的； 有合法的，也有不合法的。而影响的内容包括:地 方政府公共投资、财政资金分配、财政税收、政策 法规的制订。
寻租活动相当广泛，特别是在发展中国家。布坎 南曾举例说明寻租的三个层次。
寻租的社会成本
传统经济理论认为，寻租的社会成本是垄断所 损失掉的经济效率。
公共选择理论指出，寻租的社会成本远不止于 此，还包括：
●寻租活动的资源； ●经济寻租、政治寻租导致资源配置扭曲。
利益集团：铁三角
利益集团和当选政治家、官僚组成“铁三角”： 当选政治家批准项目，官僚实施项目，利益集团从 项目中获得好处。
当选政治家：目标函数
从唐斯（Downs，1957）开始，随着经济分析方 法日益渗入公共政策领域，第四种模型越来越多 被接受。
唐斯提出了理性政治人假说，认为政治家也是 追求自身利益最大化的行为主体，其最大的利益 就是当权执政，因此其目标函数就是最大化自己 的选票，即获得最大的支持。
实际上，经济学并不认为追求选票最大化的政 治家是“邪恶”的。
第5讲 公共品的提供与政府失灵
把钱和权都交给政府，就如同把威士忌酒 和车钥匙交给孩童一样。
——哈维·罗森
■政治家的行为 ■官僚的行为 ■利益集团和寻租 ■政府失灵
2019/8/12
3
政府的公共品提供主要由政治家决策、 官僚实施。为了理解公共品提供过程，有 必要讨论这些主体的动机与行为。
第1节 政治家的行为
28
王儒林表示：“山西经济下行的原因是多方面的，至于腐 败和经济的关系，可以说，腐败是严重破坏经济健康发展 的毒瘤。我可以举不同类型的事例来说明腐败对山西经济 是怎样发挥破坏作用的。”
29
利益集团的竞选捐款、院外游说、直接贿赂
2019/8/12
30
第4节 政府失灵
政治人并不比普通人具有更多的利他意识，他们的 行为目标总是在制度规则下寻求自身利益的实现； 政治过程也会带来无效的后果，程度甚至可能超过 市场的无效率。
●公共品提供过程的不完全竞争。 ●公共品提供过程的信息不对称。 ●公共品提供过程的派生外部性（derived
externalities）。虽然政府可以通过税收、补贴、管 制、拍卖许可证等办法矫正外部性，但是政府活动本身 却会引起新的外部性。 这都可能导致政府出现低效率，即政府失灵。
政府失灵：表现
●短缺和过剩。 ●官僚主义和腐败。 ●缺乏激励。 ●政府政策的频繁变化。 ●选民的不了解。 ●不能代表人民的政府。 ●缺乏个人自由。
选 民 人 数
自由
MS
保守
唐斯（1957）模型的含义