新版三体系内审检查表-按条款
(完整版)三体系(全条款)内部审核
4.5.3不符合， 纠正与 预防措施
4.5.2事故、事件、 不符合、纠正和 预防措施
1、如何进行不合格品 的处置2、对不合格品 的让步处理是否符合 规定
1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格 的标识及处置；2、查产品质量报告单、 分析报告 单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正 和预防措施》 和验证情况；3、现场查看不合格品 隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记 录和再次抽样检验。
7.4采购
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
1、供方的选择、评价、 控制；2、产品的验收。
1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟 踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供 方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记 录。2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订 单，查采购产品的验收记录；3、供方档案， 是否 得到及时更新；
◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评审；◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？◆修订记录是否完整。
后与顾客进行沟通的◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是 否合适。是否有效果进行？◆怎样向顾客提供产品信息？ ◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息
8.4数据分析
4.5.1监 视 和 测
4.5.1
1、有无对数据进行收
1、查公司目标指标统计分析情况2、各类质量周
量4.5.2合规性评价
绩效测量和监视
集与分析的规定？是 否采用了统计技 术？2、数据收集与分 析的实施
三体系内审检查表全条款
三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。
一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。
7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。
二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。
3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。
三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
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注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
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注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
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注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
三体系内审检查表按标准条项仔细版
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
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注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
三体系内审检查表
三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。
通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。
下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。
一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。
三体系认证之内审检查表-研发部
4、是否进行了职业健康安全现状状态评审？是否随情况变化及时更新危险源信息？
5、对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
1公司制定了了辨识与评价ห้องสมุดไป่ตู้方法与职责；覆盖了所有的活动（常规和非常规）及工作场所、人员（包括合同方人员和访问者）和设施；并考虑了三种时态、三种状态和七种类型；
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标和管理方案，同时对水、气、声、渣、资源等方面制定了《环境运行管理标准》；
3公司制定了《环境管理责任制》明确了各部门、单位环境管理工作要求，并制定了《重要环境管理岗位职责》。
经查上述工作有文件和相应的记录证据。
符合
4
E/S:8.1
职业健康安全运行
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
查证：环境因素识别和评价表、汇总表、重要环境因素清单及评价记录、环境初始评审报告
1公司文件中对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
3、针对识别的过程，是否确定了文件和资源方面的需求？涉及哪些部门（是否明确部门的职责），有哪些文件？
4、是否明确规定了产品的验证、确认、监视和测量方面的活动，是否规定产品的接收准则？
5、是否明确规定了产品实现过程中应保持的记录？
6、针对特定的项目,是否进行编制了质量计划或施工组织设计方案等)?
1对施工项目的策划包括目标要求、整个作业过程和流程及其控制方法、所需的作业和验收方面的文件、基础设施和检测装置、记录等方面；
1、询问部门负责人对辨识出环境因素/危险源采取哪些控制措施，执行了哪些规定（包括安规、制度、标准等）？
2020年新版三体系内审检查表(全条款)
E/S:1、有哪些环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源？如何进行环境影响评价？环境因素及危险源信息是否及时更新?
2、是否存在能够施加影响的环境因素和危险源？
3、环境因素和危险源的确定过程如何控制？
-关注主管部门,查相关记录,验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源,评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
4、是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录?
5、看培训需求是否合理？是否按计划实施?通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
E/S：1、与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？
2、能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任?
-确保体系所需资源的可用性;
-沟通管理体系的重要性和有效性;
-确保体系实现预期效果;
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
—推动改进;
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用
E/S：最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
5。12以顾客为关注焦点
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
3、支持类服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
7.1。4过程运行环境
Q:1、组织是否提供适当的工作环境
2、组织是否为员工提供培训机会？
3、组织是否合理安排工作,预防人员筋疲力尽？
7.1。5监视和测量资源
Q:1、组织是否具备测量设备？
2、测量设备是否经检定或校准？
3、监视和测量是否有计划?
4、记录是否保存？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
总要
理解相关
理解相关方
环境管理体系
以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准
3、对进销产品实行检验制
组织的岗位、职责和权限
组织的岗位
、职责和权限
资
源、作
用、职
责、责
任和权
理，职责无重叠，任命了管理者代表
和安全事务代表，并通过员工会议让
员工知晓
措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有
员工基本能满足公司工作需要；
以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相
能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格
沟
通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等
沟通信息交流
创建和更新
创建和更新。