第七讲 一般均衡和帕累托效率理论
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一般均衡理论和帕累托最优状态
P
D1
P2 D
D2 P1 P3
E1 E0
P0
O
Q3 Q1 Q0 Q2
S
原 油 市 场
Q
P
D1
P1 D
E1 S 煤
E0
市
P0
场
Q
O
Q0 Q1
P D
P1 P0 O
E1 E0
S1
S
汽 油 市 场
Q Q1 Q0
S
P
D E0
P0 D1
汽
E1
车
P1
市
场
Q
O
Q1 Q0
3 .帕累托最优标准
在其他条件不变的条件下，
C、D、E、F为对应的两 条无差异曲线的切点。
现分析帕累托状态：
假定图中G点即UA2与UB2在 右下方的交点。 G点表明：
消费者A消费X商品OAXG， 消费Y商品OAYG；
消费者B消费X商品OBXG， 消费Y商品OBYG；
但G点不是帕累托最优，为什 么？
在G点，沿UB2（紫线）向上移， 则消费者B效用不变，而消费者A 效用增加，说明G点不是最优状态， 沿UB2上移至E点时为最优。B效用
谢 谢！
如果某一经济变动改善了一些人 的状况，同时又不使另一些人蒙 受损失，这个变动就增进了社会 福利，称为帕累托改进。
在其他条件不变的条件下，
如果不减少一些人的经济福利， 就不能改善另一些人的经济福利 ，就标志着社会经济福利达到了 最大化状态，实现了帕累托最优 状态。
可以说，帕累托最优状态是不存 在帕累托改进的资源配置状态。
UB U1
效用可能性曲线
U
UA
O
三、生产的帕累托最优条 件
第七章一般均衡与帕累托最优
•交换的帕累托最优条件：两条无差异曲线相切
即：对于A和B两个消费者，两种商品X和Y的边际替代率相等。
11
● ● ●
沿着交换的契约曲线上点的移动，总会使一个人的效用提高而 另一个人的效用下降，根据帕累托最优标准，我们不能说曲线上 任何一点比曲线上其他点要更好一些，因为它们之间不可比较。 只有当社会具有明显的福利分配的偏好，如宁愿以牺牲B的利益 而使A更好些，则将选择c点。 我们仅仅能够说的是，给定任何不在曲线上的点，总存在比它 12 更好的点，而这些点在曲线上。
P
MC2：社会 边际成本 MC1：私 人边际成 本
P
D=MR
O
Q2
社会最优产量
Q1
私人最优产量
Q
26
外部经济导致：
私人利益 < 社会利益 “搭便车”行为 低效率和市场失灵
开车人损失利益，降低积极性 搭车人没有成本，没有动力和压力
27
（二）公共物品（public goods）
——私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产 品和劳务，如国防、空间研究、气象预报、灯塔等。
一种商品为货币，以该货币商品来表示其他商品和要素的价格) 4
三、实现一般均衡的“试探过程”
关于一般均衡的实现，瓦尔拉斯假设采用的是“试错
法”或“试探法”。即在市场中存在一个自由拍卖人，其 任务就是寻找并确定能与市场供求一致的均衡价格。
他寻找均衡价格的方法：首先它随意报出一组价格，
经济当事人根据该价格申报自己的供给和需求，如果所 有市场供求均达到一致，则将这个价格固定下来成为均 衡价格；如果供求不一致，则拍卖人调整价格，报出另 一组价格，即当某个市场的需求大于供给时就提高价 格；反之则降低价格，从而使新的价格比原来的价格更 接近于均衡价格。如果新的价格仍然不能使所有市场达 到均衡，则重复上面的过程，直到找到均衡价格为止。
一般均衡
一般均衡与帕累托最优
一、一般均衡 1、局部均衡 假设每个市场都是孤立的，特备假设一 个产品的市场价格不受其他市场价格的 影响。 2、一般均衡：研究每一个变量所引发的 一系列连锁反应。
产品市场
消费需求 行业供给
S
D
家庭的偏好或者 无差异曲线
厂商的连续投入和 产出的生产函数
S
D
要素供给
引致需求
要素市场
3、帕累托最优只在完全竞争市场条件下 才可能达到。但是这些条件在实际经济 生活难以达到。
二、帕累托最优
1、在生产资源配置既定条件下，生产资 源配置的任何变化已不可能在不损害任 何一个人利益的情况下去改进任何一个 人的处境，则此时的生产资源配置状态， 就是最优状态。
2、到达帕累托最优的条件 、 （1）交换的最优条件 ）交换的最优条件——埃奇沃思盒状 埃奇沃思盒状 图 假设全社会只有两个消费者，两种产品， 假设全社会只有两个消费者，两种产品， 两个生产者和生产要素， 两个生产者和生产要素，资源和生产要 素价格既定， 素价格既定，人们追求效用最大化和利 润最大化。 润最大化。
Y OB
S E2 E1 A2 B3 OA A1 B2
E3 A3 B1
X
(2)生产条件 假设有两个生产者，生产两种产品
K OY
S E2 E1 X2 Y3 OX X1 Y2
E3 X3 Y1
L
（3）帕累托最优的生产与交换条件 当MRSXY=MRTSXY时，是帕累托最优状态
Y
YO
OB
E
OA XO
X
曲线 AB是由生产契约线产生的 与Y两种商品的生产可能性边界，也 是由生产契约线产生的X与 两种商品的生产可能性边界， 是由生产契约线产生的 两种商品的生产可能性边界 称为转换线，PPF 上某一点的切线斜率是生产两种商品的边际转换率， 称为转换线， 上某一点的切线斜率是生产两种商品的边际转换率， 表示为增加一单位X产量必须放弃的 的产量，也就是生产单位X产品 表示为增加一单位 产量必须放弃的Y的产量，也就是生产单位 产品 产量必须放弃的 的产量 的机会成本
一、一般均衡 1、局部均衡 假设每个市场都是孤立的，特备假设一 个产品的市场价格不受其他市场价格的 影响。 2、一般均衡：研究每一个变量所引发的 一系列连锁反应。
产品市场
消费需求 行业供给
S
D
家庭的偏好或者 无差异曲线
厂商的连续投入和 产出的生产函数
S
D
要素供给
引致需求
要素市场
3、帕累托最优只在完全竞争市场条件下 才可能达到。但是这些条件在实际经济 生活难以达到。
二、帕累托最优
1、在生产资源配置既定条件下，生产资 源配置的任何变化已不可能在不损害任 何一个人利益的情况下去改进任何一个 人的处境，则此时的生产资源配置状态， 就是最优状态。
2、到达帕累托最优的条件 、 （1）交换的最优条件 ）交换的最优条件——埃奇沃思盒状 埃奇沃思盒状 图 假设全社会只有两个消费者，两种产品， 假设全社会只有两个消费者，两种产品， 两个生产者和生产要素， 两个生产者和生产要素，资源和生产要 素价格既定， 素价格既定，人们追求效用最大化和利 润最大化。 润最大化。
Y OB
S E2 E1 A2 B3 OA A1 B2
E3 A3 B1
X
(2)生产条件 假设有两个生产者，生产两种产品
K OY
S E2 E1 X2 Y3 OX X1 Y2
E3 X3 Y1
L
（3）帕累托最优的生产与交换条件 当MRSXY=MRTSXY时，是帕累托最优状态
Y
YO
OB
E
OA XO
X
曲线 AB是由生产契约线产生的 与Y两种商品的生产可能性边界，也 是由生产契约线产生的X与 两种商品的生产可能性边界， 是由生产契约线产生的 两种商品的生产可能性边界 称为转换线，PPF 上某一点的切线斜率是生产两种商品的边际转换率， 称为转换线， 上某一点的切线斜率是生产两种商品的边际转换率， 表示为增加一单位X产量必须放弃的 的产量，也就是生产单位X产品 表示为增加一单位 产量必须放弃的Y的产量，也就是生产单位 产品 产量必须放弃的 的产量 的机会成本
西方经济学-马工程重点教材-第7章
d s PQ PQ i i i i i 1 i 1 n n
（7.18）
第一节 一般均衡
• （7.18）式两边代表整个市场体系的同一个成交量，它对 任意价格都成立，故为恒等式。这个恒等式被称为瓦尔拉 斯定律。由该定律可知，在表述一般均衡条件的（7.17） 式中并非所有n个等式都是独立的，其中有一个等式可以 从其余的n-1个等式中推出。例如，从其余的n-1个等式， 根据瓦尔拉斯定律可以推出第一个等式。为此，可将瓦尔 拉斯定律展开如下：
第七章 一般均衡和效率
一般均衡分析探讨经济实现一般均 衡状态的可能性，并分析一般均衡状态 的效率问题，从交换和生产两个方面讨 论经济实现效率必须满足的条件。
第七章 一般均衡和效率
第一节 一般均衡 第二节 经济效益和帕累托最优标准
第三节 完全竞争和帕累托最优
第四节 本章评析
第一节 一般均衡
局部均衡分析基于其他条件不变的假定， 孤立地研究单个商品市场的供求和价格的 变动及其均衡的实现；一般均衡分析则从 市场间不可分割的相互依存、相互联系的 要求出发，探讨整个市场体系所有市场同 时实现均衡的问题。
第一节 一般均衡
• 以Pi(i= 1,…,r)表示各种产品的价格，以Pj( j =r+1,…,n)表示各种要素 的价格，那么，根据家庭无储蓄的假定，便有下面的等式：
•
PQ
i 1 i
r
ih
j r 1
PQ
j
n
jh
庭h购买从1到r的各种产品所支出的数额，右边则为家 庭h提供要素所能获得的收入总额，也是约束家庭h消费的预算线。由等式 （7.2）可以分别得出家庭h对各种产品的需求函数和提供各种要素的供给函 数。 • 家庭h对各种产品的需求函数： Q1h= Q1h(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn) …… （7.3） Qrh= Qrh(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn)
（7.18）
第一节 一般均衡
• （7.18）式两边代表整个市场体系的同一个成交量，它对 任意价格都成立，故为恒等式。这个恒等式被称为瓦尔拉 斯定律。由该定律可知，在表述一般均衡条件的（7.17） 式中并非所有n个等式都是独立的，其中有一个等式可以 从其余的n-1个等式中推出。例如，从其余的n-1个等式， 根据瓦尔拉斯定律可以推出第一个等式。为此，可将瓦尔 拉斯定律展开如下：
第七章 一般均衡和效率
一般均衡分析探讨经济实现一般均 衡状态的可能性，并分析一般均衡状态 的效率问题，从交换和生产两个方面讨 论经济实现效率必须满足的条件。
第七章 一般均衡和效率
第一节 一般均衡 第二节 经济效益和帕累托最优标准
第三节 完全竞争和帕累托最优
第四节 本章评析
第一节 一般均衡
局部均衡分析基于其他条件不变的假定， 孤立地研究单个商品市场的供求和价格的 变动及其均衡的实现；一般均衡分析则从 市场间不可分割的相互依存、相互联系的 要求出发，探讨整个市场体系所有市场同 时实现均衡的问题。
第一节 一般均衡
• 以Pi(i= 1,…,r)表示各种产品的价格，以Pj( j =r+1,…,n)表示各种要素 的价格，那么，根据家庭无储蓄的假定，便有下面的等式：
•
PQ
i 1 i
r
ih
j r 1
PQ
j
n
jh
庭h购买从1到r的各种产品所支出的数额，右边则为家 庭h提供要素所能获得的收入总额，也是约束家庭h消费的预算线。由等式 （7.2）可以分别得出家庭h对各种产品的需求函数和提供各种要素的供给函 数。 • 家庭h对各种产品的需求函数： Q1h= Q1h(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn) …… （7.3） Qrh= Qrh(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn)
第七讲 一般均衡和帕累托效率理论
在该条件下，经济达到一般均衡。 在该条件下，经济达到一般均衡。 一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。 一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。 在这种情况下，对于任何两种资源， 在这种情况下，对于任何两种资源，所有消费者的边际替代 率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等； 率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等；产品的边际 替代率等于边际转换率。完全竞争条件下， 替代率等于边际转换率。完全竞争条件下，使经济达到一般 均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。 均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。
6
通过埃奇沃思方框图分析： 通过埃奇沃思方框图分析： 埃奇沃思方框图分析 一般均衡配置的优化条件： 一般均衡配置的优化条件： 交换帕累托最优的边际条件
MRS
A XY
= MRS
B XY
PX 生产帕累托最优的边际条件 = = MRTXY PY 生产与交换的最优条件
效用最大化 产品市场出清
利润最大化 零利润 要素市场出清 资源充分利用
替 代 关 系
P 市场 P1 P0 0 0 Q1 市场 Q0
互 补 关 系
汽 E1
市场 E0
S0 市场 D0 Q
4
4. 一般均衡的含义
一般均衡分析： 一般均衡分析：指在充分考虑所有经济变量之间关系的 情况下， 情况下，考察整个经济系统中完全达到均衡状态时的状况 和达到均衡的条件。 和达到均衡的条件。 一般均衡的含义（Walrasian equilibrium） 一般均衡的含义（ ） 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时， 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时， 经济系统产生一组价格（所有产品和要素）， ），使所有产品 经济系统产生一组价格（所有产品和要素），使所有产品 和要素的供求都相等， 和要素的供求都相等，且所有的消费者和生产者都能达到 各自的均衡效--用最大化和利润最大化。 --用最大化和利润最大化 各自的均衡效--用最大化和利润最大化。 在一般均衡状态下： 在一般均衡状态下： 每个消费者根据其资源禀赋，达到效用最大化。 （1）每个消费者根据其资源禀赋，达到效用最大化。 每个厂商在一定技术条件下，达到利润最大化。 （2）每个厂商在一定技术条件下，达到利润最大化。 所有市场同时出清，任何时厂商都不存在超额需求。 （3）所有市场同时出清，任何时厂商都不存在超额需求。 厂商的经济利润为零。 （4）厂商的经济利润为零。 5
一般均衡与帕累托Pareto最优
这种效率概念的深层含义可以引伸为, 如果一个经济能 合理地运用和分配资源,达到若不使某人的状况差一些 就不能让另一个人变得更好一些的程度, 那么,这个经 济是有效率的, 实际上, 这个效率就是帕累托效率.
帕累托原则：
经济学家经常将资源的最大效率配置称为“帕 累托最优”，并将其作为检验经济总体运行效 率与社会福利大小的一种准则，它指的是资源 的配置已经达到这样一种境地，无论作何改变 都不可能同时使一部分人受益而其余的人不受 损，也就是说当经济运行已达到高效率时，一 部分人进一步改善处境必须以另一些人处境恶 化为代价。反之，如果资源配置是低效率的， 那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人 可提高福利水平，而没有任何人境况恶化。
亚当.斯密斯：“市场是看不见的手” 在现实生 活中这样纯粹的市场几乎是不存在的。
市场均衡
市场均衡代表了所有不同的买者和卖者 之间的一种平衡。
局部均衡： 竞争性均衡：在完全竞争市场中取得的
均衡 一般均衡
局部均衡
局部均衡：分别考察单个市场，并分析 在外界条件不变的情况下，这个孤立的 市场的均衡状态，就是在某一个产品或 要素市场上均衡价格和数量的决定，在 分析中，我们假定这市场是独立于其他 市场的。比如食品市场.
一般均衡：
一般均衡是指这样一种经济状态， 在这种状态中无数决策者所作 出的无数最优化决策是可以和谐并存的， 因为所有的要素和商品 市场同时处于均衡状态。
一般均衡理论分析各个市场之间的相互依赖，相互影响的关系。 研究经济体系如何调节以实现所有市场的需求和供給在同一时间 内达到相等。按照一般均衡原理，任何市场都依赖于经济中的其 他市场并达到一般均衡。举例:食品市场和服装市场
我们这节课最重要的目的是要弄清帕累 托原理，它的前提条件，它的内容以及 它的局限性。(思考题)
帕累托原则：
经济学家经常将资源的最大效率配置称为“帕 累托最优”，并将其作为检验经济总体运行效 率与社会福利大小的一种准则，它指的是资源 的配置已经达到这样一种境地，无论作何改变 都不可能同时使一部分人受益而其余的人不受 损，也就是说当经济运行已达到高效率时，一 部分人进一步改善处境必须以另一些人处境恶 化为代价。反之，如果资源配置是低效率的， 那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人 可提高福利水平，而没有任何人境况恶化。
亚当.斯密斯：“市场是看不见的手” 在现实生 活中这样纯粹的市场几乎是不存在的。
市场均衡
市场均衡代表了所有不同的买者和卖者 之间的一种平衡。
局部均衡： 竞争性均衡：在完全竞争市场中取得的
均衡 一般均衡
局部均衡
局部均衡：分别考察单个市场，并分析 在外界条件不变的情况下，这个孤立的 市场的均衡状态，就是在某一个产品或 要素市场上均衡价格和数量的决定，在 分析中，我们假定这市场是独立于其他 市场的。比如食品市场.
一般均衡：
一般均衡是指这样一种经济状态， 在这种状态中无数决策者所作 出的无数最优化决策是可以和谐并存的， 因为所有的要素和商品 市场同时处于均衡状态。
一般均衡理论分析各个市场之间的相互依赖，相互影响的关系。 研究经济体系如何调节以实现所有市场的需求和供給在同一时间 内达到相等。按照一般均衡原理，任何市场都依赖于经济中的其 他市场并达到一般均衡。举例:食品市场和服装市场
我们这节课最重要的目的是要弄清帕累 托原理，它的前提条件，它的内容以及 它的局限性。(思考题)
纳什均衡&帕累托最优&一般均衡的联系
纳什均衡&帕累托最优&一般均衡的联系Review----博弈论&纳什均衡⏹博弈论模型可以用五个方面来描述:⏹G = {P, A, S, I, U )⏹P: 为局中人, 博弈的参与者, 也称为博弈方，局中人是能够独立决策,独立承担责任的个人或组织, 局中人以最终实现自身利益最大化为目标.⏹A: 为各局中人的所有可能的策略或行动的集合. 根据该集合是有限还是无限, 可分为有限博弈和无限博弈, 后者表现为连续对策、重复博弈和微分对策等.⏹S: 博弈的进程, 也是博弈进行的次序. 局中人同时行动的一次性决策的博弈, 称为静态博弈; 局中人行动有先后次序, 称为动态博弈.⏹I: 博弈信息, 能够影响最后博弈结局的所有局中人的情报. 信息在博弈中占重要的地位, 博弈的赢得很大程度上依赖于信息的准确度与多寡.⏹得益信息是博弈中的重要信息, 如果博弈各方对各种局势下所有局中人的得益状况完全清楚, 称之为完全信息博弈. 反之为不完全信息博弈.⏹在动态博弈中还有一类信息: 轮到行动的博弈方是否完全了解此前对方的行动. 如果完全了解则称之为具有完美信息的博弈. 反之称为不完美信息的动态博弈。
由于信息不完美, 博弈的结果只能是概率期望, 而不能像完美信息博弈那样有确定的结果.⏹U: 为局中人获得利益, 也是博弈各方追求的最终目标. 根据各方得益的不同情况, 分为零和博弈与变和博弈. 零和博弈中各方利益之间是完全对立的. 变和博弈有可能存在合作关系, 争取双赢局面.纳什均衡⏹纳什均衡就是博弈中每个博弈方, 各一个策略构成的一个策略组合。
其中每个博弈方的策略, 都是根据针对所有其他博弈方的策略构成的, 并且是最佳反应。
⏹所谓“最佳反应”,指的是该策略带给采用它的博弈方的利益或期望利益, 大于或至少不小于其他任何策略能够带来的利益。
⏹在经济学中, 人们给纳什均衡是这样定义的: “在给定它的竞争者的行为以后, 各厂商采取它能采取的最好行为。
大学经济学《微观经济学》教学课程第七章一般均衡与帕累托效率
微观经济学分析的基本结论
在完全竞争市场上,通过看不见的手发挥作用，可以 实现资源有效率的配置。社会获得最大福利。最终 导致社会不可能在不影响他人境况的条件下而使得 某些人的境况得到改善即帕累托最优状态。
但是，现实世界中有许多经济现象并不能为竞争性 模型所概括，这就构成了市场失灵的理论基础。如 垄断、外在化、公共物品、不完全信息等都是市场 经济中经常涉及到的。
福利经济学第一、二定理
福利经济学第一定理：完全竞争市场经济的一般均 衡是帕累托最优的。 福利经济学第二定理：在所有消费者的偏好为凸性 （即无差异曲线凸向原点）和其它的一些条件下， 任何一个帕累托最优配置都可以从一个适当的初始 配置出发，通过完全竞争的市场均衡来达到。 福利经济学第二定理实际上说明了，市场可以实现 任何一种帕累托最优配置，无须政府采取税收或价 格管制等形式对市场的干预。
满足帕累托最优的条件（1）
交换的帕累托最优条件：
假定经济是纯交换的，那么在社会商品总量既定的条件下,如果社会已经达到了帕累 托最优状态，则任意两个消费者对任意两种商品的边际替代率都相等，即：
A B MRS XY MRS XY
生产的帕累托最优条件
从社会的角度来看，如果生产要素数量既定，生产处于帕 累托最优状态的条件是：任意两种要素用于任意两种产品 生产时的边际技术替代率相等，即：
《微观经济学》序列教学课程
第七章 一般均衡与帕累托效率
第七章 一般均衡与帕累托效率
局部均衡与一般均衡
基本概念 帕累托最优标准 帕累托改进
满足帕累托最优的条件
一、局部均衡与一般均衡
局部均衡指在假定其它条件不变，即假定某一变量 只取决于本身的各相关变量的作用，而不受其它变 量和因素影响的前提下，该种变量所实现的均衡； 一般均衡是从市场上所有各种商品的供求和价格的 相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的 供求同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决 定问题。这种分析方法，称为一般均衡分析方法。 所有市场都达到均衡的这种状态就称为一般均衡。
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第七讲 一般均衡和帕累托效率
一般均衡理论 帕累托改进与帕累托效率 福利经济学定理
参考资料： 参考资料：
高鸿业《西方经济学》 高鸿业《西方经济学》 第十章
1
一、 一般均衡理论
General equilibrium
局部均衡： 局部均衡：分析其它条件不变时某种商品供
求均衡及其价格决定。 求均衡及其价格决定。
一般均衡： 一般均衡：分析所有商品和生产要素的供求
与价格相互影响相互依存时， 与价格相互影响相互依存时，所有商品和生产 要素的供求均衡及其价格决定。 要素的供求均衡及其价格决定。是所有产品市 场和要素市场同时均衡。 场和要素市场同时均衡。
2
一般均衡理论
1. 单个变量变动的均衡 各产品市场的均衡（替代品，互补品） 2. 各产品市场的均衡（替代品，互补品）
二、一般均衡的效率：帕累托效率 一般均衡的效率ຫໍສະໝຸດ Pareto efficiency
一般均衡的效率问题指一般均衡状态是否使得有限 的资源得到了最有效率的配置，或者说， 的资源得到了最有效率的配置，或者说，它是否使 社会成员的福利得到了最大化，有无改进的余地。 社会成员的福利得到了最大化，有无改进的余地。 如果社会经济状况可以得到改善而不会损害任何一 个人的利益，我们就叫这种情况为“存在帕累托改 个人的利益，我们就叫这种情况为“存在帕累托改 如果社会经济状况可以得到改善， 进”。如果社会经济状况可以得到改善，但至少要 以损害某一个人的利益为代价，或者说，在不损害 以损害某一个人的利益为代价，或者说， 任何一个人的利益情况下就无法改善社会经济的状 我们称为“帕累托最优（经济效率） 况，我们称为“帕累托最优（经济效率）”。
S0
3. 产品市场和要素市场的均衡
P P1 P0 原油市场 E1 S1 E0 D S0 P1 D0 P0 P 汽油市场 S1 E1 E0 D0 Q S0 E1 E0 D1 D0 Q0 Q1 Q 0 Q1 Q0 D1 P0 P1 0 P Q Q1 Q0 S0
替 代 关 系
P 市场 P1 P0 0 0 Q1 市场 Q0
7
三、福利经济学定理
福利经济学第一定理： 福利经济学第一定理：完全竞争的市场经 济下的一般均衡是帕累托最优的。 济下的一般均衡是帕累托最优的。 福利经济学第二定理：在所有的消费者的 福利经济学第二定理： 偏好为凸性(convex preference)以及其它一 偏好为凸性 以及其它一 些条件下， 些条件下，任何一个帕累托最优配置都可 以从适当的初始配置出发， 以从适当的初始配置出发，通过完全竞争 的市场来实现。 的市场来实现。
牛 肉 替 代 关 系 羊 肉 市 场 P0 0 E0 D1 D0 Q0 Q 场 场 市 P S1 E1 E0 D0 0 P S0 油 D 场 市 P0 0 汽 车 市 P0 E1 0 Q0 P 汽 P S1 E1 E0 D Q0 E0 D1 S0 D0 Q
3
S0 互 补 Q 系 关
P0
Q0
E1
Q
D0
9
在该条件下，经济达到一般均衡。 在该条件下，经济达到一般均衡。 一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。 一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。 在这种情况下，对于任何两种资源， 在这种情况下，对于任何两种资源，所有消费者的边际替代 率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等； 率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等；产品的边际 替代率等于边际转换率。完全竞争条件下， 替代率等于边际转换率。完全竞争条件下，使经济达到一般 均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。 均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。
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通过埃奇沃思方框图分析： 通过埃奇沃思方框图分析： 埃奇沃思方框图分析 一般均衡配置的优化条件： 一般均衡配置的优化条件： 交换帕累托最优的边际条件
MRS
A XY
= MRS
B XY
PX 生产帕累托最优的边际条件 = = MRTXY PY 生产与交换的最优条件
效用最大化 产品市场出清
利润最大化 零利润 要素市场出清 资源充分利用
8
竞争性市场与帕累托效率
竞争性市场均衡是一个帕累托最优， 竞争性市场均衡是一个帕累托最优，因为它能 够满足帕累托最优的实现条件， 够满足帕累托最优的实现条件，是社会福利最 大的状态。 大的状态。 在完全竞争市场上，每一个消费者、 在完全竞争市场上，每一个消费者、生产者和 要素所有者，都是信息充分、 要素所有者，都是信息充分、资源自由流动和 完全理性的行为主体， 完全理性的行为主体，它们在市场机制的调节 下通过不断调整自动达到帕累托最优条件。 下通过不断调整自动达到帕累托最优条件。 在完全竞争市场中， 在完全竞争市场中，只有均衡才会是社会福利 最大的状态。无论是价格高于均衡价格（ 最大的状态。无论是价格高于均衡价格（供大 于求）还是低于均衡价格（供小于求）， ），都还 于求）还是低于均衡价格（供小于求），都还 存在增大社会福利的机会。 存在增大社会福利的机会。
互 补 关 系
汽 E1
市场 E0
S0 市场 D0 Q
4
4. 一般均衡的含义
一般均衡分析： 一般均衡分析：指在充分考虑所有经济变量之间关系的 情况下， 情况下，考察整个经济系统中完全达到均衡状态时的状况 和达到均衡的条件。 和达到均衡的条件。 一般均衡的含义（Walrasian equilibrium） 一般均衡的含义（ ） 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时， 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时， 经济系统产生一组价格（所有产品和要素）， ），使所有产品 经济系统产生一组价格（所有产品和要素），使所有产品 和要素的供求都相等， 和要素的供求都相等，且所有的消费者和生产者都能达到 各自的均衡效--用最大化和利润最大化。 --用最大化和利润最大化 各自的均衡效--用最大化和利润最大化。 在一般均衡状态下： 在一般均衡状态下： 每个消费者根据其资源禀赋，达到效用最大化。 （1）每个消费者根据其资源禀赋，达到效用最大化。 每个厂商在一定技术条件下，达到利润最大化。 （2）每个厂商在一定技术条件下，达到利润最大化。 所有市场同时出清，任何时厂商都不存在超额需求。 （3）所有市场同时出清，任何时厂商都不存在超额需求。 厂商的经济利润为零。 （4）厂商的经济利润为零。 5
一般均衡理论 帕累托改进与帕累托效率 福利经济学定理
参考资料： 参考资料：
高鸿业《西方经济学》 高鸿业《西方经济学》 第十章
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一、 一般均衡理论
General equilibrium
局部均衡： 局部均衡：分析其它条件不变时某种商品供
求均衡及其价格决定。 求均衡及其价格决定。
一般均衡： 一般均衡：分析所有商品和生产要素的供求
与价格相互影响相互依存时， 与价格相互影响相互依存时，所有商品和生产 要素的供求均衡及其价格决定。 要素的供求均衡及其价格决定。是所有产品市 场和要素市场同时均衡。 场和要素市场同时均衡。
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一般均衡理论
1. 单个变量变动的均衡 各产品市场的均衡（替代品，互补品） 2. 各产品市场的均衡（替代品，互补品）
二、一般均衡的效率：帕累托效率 一般均衡的效率ຫໍສະໝຸດ Pareto efficiency
一般均衡的效率问题指一般均衡状态是否使得有限 的资源得到了最有效率的配置，或者说， 的资源得到了最有效率的配置，或者说，它是否使 社会成员的福利得到了最大化，有无改进的余地。 社会成员的福利得到了最大化，有无改进的余地。 如果社会经济状况可以得到改善而不会损害任何一 个人的利益，我们就叫这种情况为“存在帕累托改 个人的利益，我们就叫这种情况为“存在帕累托改 如果社会经济状况可以得到改善， 进”。如果社会经济状况可以得到改善，但至少要 以损害某一个人的利益为代价，或者说，在不损害 以损害某一个人的利益为代价，或者说， 任何一个人的利益情况下就无法改善社会经济的状 我们称为“帕累托最优（经济效率） 况，我们称为“帕累托最优（经济效率）”。
S0
3. 产品市场和要素市场的均衡
P P1 P0 原油市场 E1 S1 E0 D S0 P1 D0 P0 P 汽油市场 S1 E1 E0 D0 Q S0 E1 E0 D1 D0 Q0 Q1 Q 0 Q1 Q0 D1 P0 P1 0 P Q Q1 Q0 S0
替 代 关 系
P 市场 P1 P0 0 0 Q1 市场 Q0
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三、福利经济学定理
福利经济学第一定理： 福利经济学第一定理：完全竞争的市场经 济下的一般均衡是帕累托最优的。 济下的一般均衡是帕累托最优的。 福利经济学第二定理：在所有的消费者的 福利经济学第二定理： 偏好为凸性(convex preference)以及其它一 偏好为凸性 以及其它一 些条件下， 些条件下，任何一个帕累托最优配置都可 以从适当的初始配置出发， 以从适当的初始配置出发，通过完全竞争 的市场来实现。 的市场来实现。
牛 肉 替 代 关 系 羊 肉 市 场 P0 0 E0 D1 D0 Q0 Q 场 场 市 P S1 E1 E0 D0 0 P S0 油 D 场 市 P0 0 汽 车 市 P0 E1 0 Q0 P 汽 P S1 E1 E0 D Q0 E0 D1 S0 D0 Q
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S0 互 补 Q 系 关
P0
Q0
E1
Q
D0
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在该条件下，经济达到一般均衡。 在该条件下，经济达到一般均衡。 一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。 一般均衡的资源配置表明整个经济处于最有效率的状态。 在这种情况下，对于任何两种资源， 在这种情况下，对于任何两种资源，所有消费者的边际替代 率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等； 率都相等；所有生产者的边际技术替代率相等；产品的边际 替代率等于边际转换率。完全竞争条件下， 替代率等于边际转换率。完全竞争条件下，使经济达到一般 均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。 均衡的价格调节机制实现了帕累托最优。
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通过埃奇沃思方框图分析： 通过埃奇沃思方框图分析： 埃奇沃思方框图分析 一般均衡配置的优化条件： 一般均衡配置的优化条件： 交换帕累托最优的边际条件
MRS
A XY
= MRS
B XY
PX 生产帕累托最优的边际条件 = = MRTXY PY 生产与交换的最优条件
效用最大化 产品市场出清
利润最大化 零利润 要素市场出清 资源充分利用
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竞争性市场与帕累托效率
竞争性市场均衡是一个帕累托最优， 竞争性市场均衡是一个帕累托最优，因为它能 够满足帕累托最优的实现条件， 够满足帕累托最优的实现条件，是社会福利最 大的状态。 大的状态。 在完全竞争市场上，每一个消费者、 在完全竞争市场上，每一个消费者、生产者和 要素所有者，都是信息充分、 要素所有者，都是信息充分、资源自由流动和 完全理性的行为主体， 完全理性的行为主体，它们在市场机制的调节 下通过不断调整自动达到帕累托最优条件。 下通过不断调整自动达到帕累托最优条件。 在完全竞争市场中， 在完全竞争市场中，只有均衡才会是社会福利 最大的状态。无论是价格高于均衡价格（ 最大的状态。无论是价格高于均衡价格（供大 于求）还是低于均衡价格（供小于求）， ），都还 于求）还是低于均衡价格（供小于求），都还 存在增大社会福利的机会。 存在增大社会福利的机会。
互 补 关 系
汽 E1
市场 E0
S0 市场 D0 Q
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4. 一般均衡的含义
一般均衡分析： 一般均衡分析：指在充分考虑所有经济变量之间关系的 情况下， 情况下，考察整个经济系统中完全达到均衡状态时的状况 和达到均衡的条件。 和达到均衡的条件。 一般均衡的含义（Walrasian equilibrium） 一般均衡的含义（ ） 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时， 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时， 经济系统产生一组价格（所有产品和要素）， ），使所有产品 经济系统产生一组价格（所有产品和要素），使所有产品 和要素的供求都相等， 和要素的供求都相等，且所有的消费者和生产者都能达到 各自的均衡效--用最大化和利润最大化。 --用最大化和利润最大化 各自的均衡效--用最大化和利润最大化。 在一般均衡状态下： 在一般均衡状态下： 每个消费者根据其资源禀赋，达到效用最大化。 （1）每个消费者根据其资源禀赋，达到效用最大化。 每个厂商在一定技术条件下，达到利润最大化。 （2）每个厂商在一定技术条件下，达到利润最大化。 所有市场同时出清，任何时厂商都不存在超额需求。 （3）所有市场同时出清，任何时厂商都不存在超额需求。 厂商的经济利润为零。 （4）厂商的经济利润为零。 5