(完整版)公共行政学考试重点(张国庆)

第一章绪论

第一节公共行政学概说

一、公共行政学涵义

公共行政学：又称行政学、行政管理学，是指关于公共行政制度或行政体制及其运行机制的合法性、合理性、有效性、发展性的比较系统的思想、理论、逻辑、知识、方法的体系。二、公共行政学的研究对象与学科目的

公共行政学的研究对象、学科功效、学科目的？

⒈研究关于建立和完善国家行政制度的理念、理论和方法；⒉研究关于提升政府公共行政管理的水准和行政效率的思想、途径和方式⒊为政府公共行政管理提供系统的理论依据、论证方法、实证技术，为国家行政发展和发展行政提供专业性意见；⒋全面培养政府公务员，尤其是行政通才。

三、公共行政学的研究范畴与研究方

公共行政学的基本研究范畴？

⒈怀特将行政管理学的范畴归纳为组织原理、人事行政、财务行政、行政法规。⒉古立克“七环节”理论，即计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算。⒊张金鉴“15M“理论，即目标、计划、人员、经费、物材、组织、方法、领导、激励、沟通、士气、协调、及时、空间、改进。⒋一般来说，行政管理学的基本研究范畴主要有：行政原理、行政职能、行政权力、行政组织、人事行政、行政领导、行政决策、行政计划、行政程序、行政执行、行政技术、行政行为、行政效率、机关管理、公共财政、物材行政、行政责任、行政监督、行政道德、法制行政、行政改革、行政能力、行政发展。

公共行政学常用的研究方法？

⒈逻辑分析方法；⒉法规分析方法；⒊历史分析方法；⒋实证分析方法；⒌规范分析方法；

⒍比较分析方法；⒎系统分析方法；⒏生理分析方法；⒐心理分析方法；⒑资料分析方法；⒒案例分析方法；⒓量化分析方法；⒔模拟分析方法；⒕利益分析方法。

四、公共行政学的学科特点及与其关学科的关系

简述公共行政学的学科特点？

⒈综合性；⒉实践性；⒊系统性；⒋技术性；⒌发展性。

公共行政学与政治学、行政法学、企业管理学、社会学的相互关系？

⒈公共行政学与政治学：公共行政学是藉政治学指引其努力的方向，政治学则赖于行政管理学充实其内涵。

⒉公共行政学与行政法学:公共行政学与行政法学在现代社会中是紧密联系、相互促进。

⒊公共行政学与企业管理学:公共行政学与企业管理学是内容上交叉、理论和研究方法上互鉴、学科发展上相互影响和渗透、研究领域各异。

⒋公共行政学与社会学:公共行政学与社会学是相互促进、相互支持的。

五、现代行政现象与现代行政精神

现代行政现象：是指第二次世界大战以后，尤其是60年代以来，国际上，主要是发达国家所出现的某些公共行政现象。

现代行政现象表现在三个方面：⒈行政职能扩展⒉不良行政现象增加；⒊行政管理和行政管理理论现代化。

现代行政精神：是指与现代行政现象相一致的，政府在实施公共行政管理过程中比较重视和强调的某些行政精神。

现代行政精神表现在三个方面：⒈主动进取；⒉追求卓越；⒊创新发展。

追求卓越：是指现代政府在主观意愿与客观效果相统一的意义上追求出色的政府公共行政管理，在比较的意义上追求不断提升并在实践中表现出具有卓越品质的公共政策能力、综合实

施社会公共行政管理的能力、有效地向公众全面提供公共产品和公共服务的能力、自律和自我更新能力。

帕金森定律：英国著名历史学家诺斯古德?帕金森通过长期调查研究，写出一本名叫《帕金森定律》的书。他在书中阐述了机构人员膨胀的原因及后果：一个不称职的官员，可能有三条出路，第一是申请退职，把位子让给能干的人；第二是让一位能干的人来协助自已工作；第三是任用两个水平比自已更低的人当助手。这第一条路是万万走不得的，因为那样会丧失许多权力；第二条路也不能走，因为那个能干的人会成为自已的对手；看来只有第三条路最适宜。于是两个平庸的助手分担了他的工作，他自己则高高在上发号施令，他们不会对自己的权力构成威胁。两个助手既然无能，他们就上行下效，再为自己找两个更加无能的助手。如此类推，就形成了一个机构臃肿，人浮于事，相互扯皮，效率低下的领导体系。

彼德原理：是彼德根据千百个有关组织中不能胜任的失败实例的分析而归纳出来的。其具体内容是：在一个等级制度中，每个职工趋向于上升到他所不能胜任的地位。彼德指出，每一个职工由于原有职位上工作成绩表现好，就将被提升到更高一级职位；其后，如果继续胜任则将被一个不能胜任其工作的职工所占据。层级组织的工作任务多半是由尚未达到不胜任阶层的员工完成的。每一个职位最终都将达到彼德高地，在该处他的提升商数为零。至于如何加速提升到这个高地，有两种方法。其一是上面的拉动，即依靠裙带关系和熟人等从上面拉；其二是自我的推动，即自我训练和进步等，而前者是被普遍采用的。

第二节公共行政学的演进

简述公共行政学演进的几个历史阶段？

⒈早期公共行政研究时期；⒉传统公共行政研究时期；⒊修正公共行政研究时期；⒋整合公共行政研究时期。

一、早期公共行政研究时期

公共行政学的理论渊源？

⒈西方近代政治学说尤其是国家学说；⒉君主时代德、奥两国的官房学；

⒊普鲁士的任官制度和英国的文官制度；⒋西方资产阶级革命时代兴起的行政法学。

威尔逊的行政思想？

威尔逊，曾任美国普林斯顿大学教授和校长，后任美国新泽西州州长和美国第二十任总统，曾发表《行政学之研究》，该文是行政学发端的标志，威尔威也被认为是行政学的创始人。

⒈传统的论证集中在政治过程方面，对如何实施法律注意不够，应当把研究重点放到政府行政管理方面；

⒉要发挥和实现政治的功能，要纯洁政府的组织机构，加强执行，提高行政效率；

⒊国家的权力是掌握在议会和行政部门手中，因此三权分立学说是不符合实际的，政治和行政的两分法是正确的；

⒋一个良好的政府应有两大支柱，即坚强有力的政务官和效能精干的文官。

古德诺的行政思想？

古德诺，曾任哥伦比亚大学教授、霍普金斯大学校长、美国政治学会的第一任主席、塔夫托总统的经济与效率委员会顾问，代表作是《政治与行政：对政府的研究》。

⒈三权分立学说是不符合民主国家的实际，主张否定三分法，用政治与行政两分法取代；

⒉行政学不研究政治问题，不使用民主或程序的标准，而是研究政府的行政效率、使用方法、技术的标准；

⒊为提高行政效率，应将政治排斥在行政之外，将政府文职官员分为政务官和常务官，并规定常务官在政治上中立。

“两分法”之于公共行政学的意义？

⒈政府由“政治”与“行政”两种过程构成，“行政”是其中一种单独的过程；

⒉行政研究应建立在管理的基础上而不是法律的基础上；

⒊关于“行政”的科学研究可以寻得类似于物理学的普遍原则，行政研究可以由艺术变成科学；

⒋行政将成为现代政府的中心问题，运用行政科学可以增进政府管理的效率。

二、传统公共行政研究时期

泰罗的科学管理理论及其意义？

⒈工作定额；⒉标准化；⒊能力与工作相适应；⒋差别计件工资制；5计划职能与执行职能相分离。

意义：⒈冲破了多年沿袭下来的传统落后的经验管理方法，将科学引进管理领域，是管理理论上的创新。

⒉由于采用了科学的管理方法和科学的操作程序，使生产效率提高了二三倍，推动了生产的发展。

⒊使管理理论的创立和发展有了实践基础。⒋把工人视为会说话的机器，是资本家最大限度压榨工人血汗的手段，也是对人的片面的认识。

简述法约尔的行政管理理论？

⒈管理的十四条原则

⑴分工；⑵权力；⑶纪律；⑷统一指挥；⑸统一指导；⑹个人利益服从整体利益；⑺报酬；

⑻集权；⑼等级链（权力线）；⑽秩序；⑾平等；⑿人员保持稳定；⒀主动性；⒁团结精神。

⒉企业的基本活动和行政管理的五种职能

企业的基本活动：⑴技术活动；⑵商业活动；⑶财政活动；⑷安全活动；⑸会计活动；⑹行政管理活动。

行政管理的职能：⑴计划；⑵组织；⑶指挥；⑷协调；⑸控制。

等级链：是指从最高的权威者到最低层管理人员的等级系列。

简述理想行政组织体系的特点？

⒈明确的分工；⒉自上而下的等级系统；⒊人员的考评和教育；⒋职业管理人员；⒌遵守规则和纪律；⒍组织中人员之间的关系。

传统公共行政研究时期的代表人物及论著？

⒈美国人怀特：《行政学导论》、《近世公共行政的趋势》、《联邦主义者》、《外国的文官制度》

⒉美国人魏洛比：《行政学原理》、《现代国家的政府》

⒊美国人费富纳：《行政学》、《行政组织论》、《行政学研究方法》⒋美国人古立克：《行政管理科学论文集》

⒌英国人厄威克：《作为一个技术问题的组织》、《管理的职能》、《科学的组织原则》、《行政管理科学论文集》

三、修正公共行政研究时期

行为科学：此概念最早是美国芝加哥大学的一些教授于1949年提出来的。起因于美国福特基金会资助该校“个人行为与人群关系”的研究计划，该计划简称行为科学。此后，行为科学就作为一种全新的社会科学概念而流行于世。

“霍桑试验”及其在管理学发展过程中的意义？

霍桑试验是指1927~1932年间，美国国家研究委员会和西方电气公司合作进行了一项研究，由于是在霍桑工厂进行的，因此后人称之为“霍桑试验”，该试验标志着人际关系学说的产生。

霍桑试验的意义：⒈梅奥主持的霍桑实验是管理史上最具有划时代意义的事件，推翻了自泰罗以来把人看作“经济人”的假设，为管理学开辟了一个新的领域，即开始重视人、研究人的行为。⒉霍桑试验使人际关系的研究逐渐闻名于世，使其成为行为科学的先驱，使管理学

从此进入了行为科学的新时代。

西蒙的科学决策理论？

⒈强调了决策的重要性；⒉提出了决策过程的原则；⒊确定了决策的准则；⒋分析了决策过程中“组织”作用；⒌描绘了决策过程。

四、整合公共行政研究时期

系统论的主要观点？

⒈系统论是对传统的科学管理和行为科学的各自偏颇的否定；

⒉系统论为人们研究世界提供了新的指导思想和方法论、也为各个学科的沟通提供了前提；

⒊系统论提供了宏观的关于普遍联系和互动作用的管理思想，但还不够，同时应强调组织管理的具体的、特定的特征。

新公共行政学的主要理论观点？

⒈主张社会正义和社会公平；⒉主张改革的、入世的、与实际过程相关的公共行政学；

⒊主张构建新型的政府组织形态；⒋主张突出政府行政管理的“公共”性质；

⒌主张“民主行政”，并以此作为新公共行政的“学术识别系统”。

简述公共政策分析的代表人物及其观点？

⒈拉斯维尔和卡普兰：公共政策是一项含有目标、价值、策略的大型计划；

⒉伊斯顿：公共政策是对全社会的价值作权威的分配；

⒊戴伊：公共政策是政府选择作为或不作为的行为；

⒋安德森：公共政策是政府的一个有目的的活动过程，这些活动是由一个或一批行为者为处理某一问题或事务采取的。

五、我国公共行政学的历史与现状

简述我国公共行政学的历史？

⒈我国是世界上为数有限的文明古国之一；⒉现代意义上的行政管理学是从西方国家引进和借鉴的；⒊新中国建立以后行政管理学研究的发展与挫折；

⒋从1978年开始我国公共行政管理学的研究获得迅速发展。

我国公共行政研究的现状？（我国公共行政研究的特点和所面临的主要任务？）

我国公共行政研究的特点：

⒈自80年代中期行政学的教学和研究得以恢复以来，我国的行政学研究以加速度的节律迅速发展，表现为学科体系、学科分化、应用研究不断扩大和深入，90年代中期以来，研究领域开始触及世界公共行政研究的某些前沿问题。

⒉我国公共行政的许多研究尚停留在对西方国家公共行政理论进行介绍的层面，理论研究的广泛性和深度不够，缺乏依靠自身的力量开掘具有重要理论价值和重要理论研究意义的命题、课题、问题的强烈意愿和能力。

我国公共行政管理研究面临的主要课题：

⒈从宏观上研究与我国社会总体发展水平、所有制状况、经济体制、传统文化、权力关系相一致的政府行政管理的基本职能，并建立符合国情的、中国式的国家公共行政管理模式；

⒉从结构、比例与行为、运作的结合上研究我国国家行政管理的内部机制，关键是理顺关系、分清权责、减少不必要的环节，降低行政成本，提高行政效率，增强行政效果；

⒊从宪法原则、国家制度、民族传统、社会规范、经济实力、全民文化素质与世界通则结合上研究我国的公务员制度，关键是要吸引、考选、任用、提拔优秀人才，通过公平合理的竞争和职业保障制度，调动政府公务员的积极性；

⒋从观念、思想、理论与制度、体制、纪律的结合上研究我国行政管理的民主化进程，关键是实现公务员权利与义务的统一、领导人决策与群众参与决策、政府决策与公众决策的统一，决策制定、实施与有效反馈的统一；

⒌从历史的经验教训、社会发展的要求与世界有关国家范例的结合上研究我国公共行政管理的法制化进程，关键是要制定能够“依法行政”的制度，并保证这种制度、使之切实有效的监督、控制制度；

⒍从现实与可能、目前与未来、国情与世界潮流的结合上研究我国的公共行政发展战略，并制定相应的规划，使我国的行政研究后继有人、继往开来、不断发展，为促进我国国家行政的现代化、民主化、科学化、法制化进程而努力。

第三节国家公共行政管理体制

一、国家公共行政管理的基础

国家公共行政管理基础：是指作为国家公共权力机构一部分的国家行政机关，以国家名义进行的政府公共行政管理的基础。它是由两大部分组成：⑴经由宪法、法律、政治传统、社会习惯合法认定和授予的政府行政职能；⑵政府在名义上享有、在实际上行使的国家公共行政权力。

实现行政权力有效性的主要条件？⒈合法性；⒉合理性；⒊实际运用。

二、国家公共行政管理的主体（简答）

⒈政府，包括中央政府和地方政府；⒉政府行政机关；⒊行政首长；⒋政府普通公务员。三、国家公共行政管理的客体（简答）

⒈经济性组织；⒉社会性组织；⒊政治性组织；⒋教科文组织；⒌新闻性组织；⒍公民。四、国家公共行政管理的主要方式（简答）

⒈行政立法、行政司法、行政管理法规；⒉行政决策、行政决定、行政政策；

⒊行政领导、行政指导、行政引导；⒋行政规划、行政计划、行政预算；

⒌行政协调、行政沟通、行政平衡；⒍行政干预、行政检查、行政制裁；

⒎行政扶助、行政救济、行政服务。

行政立法：政府依据立法机关授权而自行制定的行政法规，效力等同于立法，有两种情况：委任立法和管辖立法。

行政司法：行政机关兼掌一部分审判事务的行政现象，所涉及的内容是行政法规适用、行政机关熟悉的专业性、技术性的纠纷和事件。

行政管理法规：简称行政法规，是国家行政机关依法制定的具有行政规范性的文件的总称。行政政策：政府从当时当地的社会环境出发，为实现一定历史时期的基本任务或解决一定的行政管理问题而具体规定的行政准则或方案。

行政指导：是政府为完成一定的行政管理目标而对特定的行为主体提出的特定行政规范或意向。

行政引导：政府通过改变国家政策来对社会行为主体施加影响，促使他们的价值取向和行为趋势朝着有利于国家行政目标实现的方向改变。

行政规划：又称行政企划，是政府对未来较长一个历史时期的行政目标、实现目标的方式和手段以及就其他行政事项所作出的预测性总体构想。

行政预算：又称公共财政预算，是由政府即国家行政机关按法定程序编制和提出、由立法机关评议和审批的国家年度财政收支计划。

行政平衡：是政府在制定政策和施政的过程中，在维护国家阶级实质的前提下所采取的一种管理方式，其特点是充分考虑和兼顾各种利益或意见。

行政干预：是政府依据一定的法律和行政法规，对一定社会行为主体的行为过程或行为方式进行介入、干涉、制止、责令改正的总称。

行政检查：又称行政性检查，是行政机关依法对社会组织或公民就有关法定标准和法律规定所进行的检验、对照、评定，并对达不到标准者和违反规定者予以制裁或处罚。

行政制裁：是以政府为行政主体而作出的各种行政纪律处分和处罚的总称。

行政扶助：又称行政支持，是政府依据一定的价值判断，通过公共政策形式，对社会特定的阶层、群体、行业等给予某种支持。

行政服务：国家行政机关为国民提供的服务，分为直接服务和间接服务两种类型。

第二章行政职能

第一节、现代政府行政职能问题的由来与发展

自有国家以来，政府职能问题就成为政府的基本问题之一。现代政府的行政职能问题则起始于20世纪30年代西方资本主义世界的经济大危机。其后，关于政府职能的争论大体上沿着发达国家和后发展国家两条轨迹发展变化。在西方，争论发展于60年代的社会正义运动和70年代的经济“滞胀”，丰富于80年代反传统思想、改革政府运动和90年代的再造政府运动。在东亚，起始于60年代的经济起飞，发展于70年代的经济高速增长，丰富于80年代的“东亚经济奇迹”，修正于90年代的“东亚金融危机”。

(一)罗斯福“新政”——现代政府行政职能问题的由来。

1929-1933年席卷资本主义世界的经济危机，将整个资本主义世界推到了崩溃的边沿。以美国为例，出现了（1)经济持续衰退；(2)金融体系接近崩溃；(3)失业剧增；(4)生产相对过剩危机；(5)社会危机。传统的“守夜人”政府面对这场大危机束手无策、一筹莫展。随着凯恩斯主义经济理论为基础的、以国家干预为核心的罗斯福“新政”的推行，危机得到了控制，并逐步走出了困境。罗斯福政府通过两个“百日新政”，在美国的法律中写进了美国历史上最不寻常的一系列改革法案:紧急银行法案、节约法案、啤酒法案、农业法案、失业救济法案、工业复兴法案、以工代赈法案、社会保障法案、税制改革法案、银行法案等等。为了保证行动的有效性，罗斯福“使现代总统职位恢复了生气”，大大强化了政府职能:首先，大大扩充了总统的立法职权；其次，大大扩充了总统的行政职能；再次，大大扩充总统的经济职能。罗斯福新政开创了国家强力干预社会经济的先例，并因此结束了高度放任自由的时代，使“19世纪的个人自由主义让位于强调社会保障和集体行动”。罗斯福本人也因此成了那一时期美国人的共同领袖。1933年至1938年，标志着美国制度上的剧变。

从大危机开始，人们一直讨论这样一个问题，即亚当?斯密关于“看不见的手”的自由市场经济理论是否存在缺陷？如果存在缺陷，那么是哪些缺陷，又应该如何克服呢？罗斯福新政有效地克服了大危机，但大危机后人们开始在讨论，罗斯福新政是否存在缺陷？如果存在缺陷，那么是些什么缺陷，又应该如何克服呢？自那以后，尽管西方国家围绕国家干预主义还是自由经营论形成了长时期争论，先后出现了现代货币学派、理性预期学派、供给学派、公共选择学派等自由经营的理论和实践，亦出现了新福利经济学、新凯恩斯主义等主张国家干预的理论以及克林顿的国家干预的政策实践，但从整体上看，争论的焦点已不是在理念上政府是否需要干预经济，而是在实践上政府应当干预什么、什么时候干预、干预到什么程度和通过什么方式干预。人们至少已经认识到，在诸如财产和资源，垄断、外部效应、共用品、社会性收入分配、调控宏观经济一类问题上，政府的干预是不可缺少的。(参见朱光华主编:《政府经济职能和体制改革》天津人民出版社1995年版第34-44页)

在政府与经济、国家与社会的相互关系方面，60年代以来西方国家先后出现了“混合经济”、“福利国家”以及“行政国家”的现象。其中，混合经济描述的是现代西方国家政府与经济的关系，福利国家概括的是现代西方国家与社会的关系，行政国家表现的则是现代西方国家各个国家公共权力主体之间，以及政府与经济、政府与社会之间的综合关系。混合经济、福利国家、行政国家分属于不同的范畴，但却反映了一种共同的现象，即政府在经济和社会生活中的地位已不再是“守夜人”的角色，而是成为了其中一个积极的、不可或缺的重要组成部分，在某些情况下甚至是最主要的组成部分。例如，利用政府和政府首脑特有的影响力促进本国企业与他国企业之间的贸易或合作；例如，发挥政府专署的权威制定对外经贸政策，以推动或保护本国企业的发展。总之，政府干预经济事实上已经成为西方国家的一种普遍的

既定国策。但是干预的合理性或实践效用，则取决于政府的职能定位以及政府履行职能的能力。

(二)“东亚经济奇迹”——后发展国家政府行政职能问题的产生。如果说罗斯福新政的实践效用主要表现在对付经济危机的话，那么自60年代以来，东亚经济奇迹的出现及其规模化、持续化，则从积极的意义上证明了政府职能扩展对于后发展国家社会经济发展的突出作用。东亚“儒文化”圈国家和地区在推动社会经济发展的过程中，普遍实行了政府主导(指导)型的经济发展战略。政府通过制定经济计划和产业政策、实行金融和价格管理、确定外资外贸体系等方法，形成了“官、产、学”高度协同的一体化的经济发展和运行体制，进而促成了社会经济的超常规的高速发展，创造了举世瞩目的“东亚经济奇迹”。例如，日本通过组建通产省等方式对国民经济实行计划管理，通过宣示产业政策实行政府导向，通过推行行政指导等方式实行政府微观干预，并形成了独特的政企关系。相比之下，韩国政府介入经济比日本政府程度更深、方式更直接；韩国政府通过六个五年计划和进口替代发展战略、出口导向型经济发展战略、国际化自由化科技化发展战略三次大的战略调整，以及一系列的产业政策和行政规制，推动了韩国的经济发展。在经济发展的同时，日本、韩国基本上保持了社会的稳定。如此惊人的总体社会效果，至少可以证明这一时期日韩两国政府职能扩展的现实合理性和历史进步意义。

东亚国家和地区在实践方面的成功，不仅在于政府具有广泛的权能地位，而且在于这种权能地位得到了社会的比较普遍的认同和遵从，更在于政府从权能地位出发，通过发展规划、产业政策、行政规制等合理的方式，有效地促进了社会经济的发展和国民生活水平的提高，并因此唤醒了国民的自尊心和自豪感。也就是说，在因果关系上，社会对政府权能地位的认同和遵从，除了传统文化观念的影响以外，主要是以政府通过实践表现出来的有效地发展社会经济的意愿和能力为基本前提的。总之，后起的工业化国家和地区，只有在强大政府既具有权威又具有卓越政策制定和政策执行能力的基础上，实行政府主导或指导型的、政府与市场相结合的经济发展战略、经济体制和经济政策，实行适度的政企分离，才有可能最快、最合理、最大限度地动员、开发和组合资源，在较短的时间内形成发展势头并及时调整产业结构，实现经济的快速增长和社会财富的快速积累，缩短与发达国家的距离，进而实现国家经济现代化。它的经验还证明，经济现代化的过程不可能是纯经济的过程，而只能是特定的政治、经济、社会、文化等诸方面因素互动的过程。从基本价值认同的角度说，如果将尽快实现经济现代化作为国家的最高目标，那么，在一定历史时期内遵从政府的导向和经济规制，暂时放弃有关政治理念的纷争，避免社会动荡，对于后发展的国家来说可能是最明智的选择。

(三)“东亚金融危机”——后发展国家政府行政职能问题的修正。东亚金融危机反映出，实现和初步实现了现代化发展目标的东亚国家和地区，其社会内仍然蕴藏着“传统”与“现代化”之间的深刻矛盾，反映出在当代人类社会发展进步的主流特征急剧发生质量变换——工业化社会向信息化社会转换、工业经济向知识经济转换、区域经济向全球经济转换的历史性过程中，东亚国家和地区对新的、正在形成的主流经济显然认识、准备和参与不足，同时，在经济持续高速增长的特有的乐观氛围中，显然高估了国际金融资本对发展本国经济的积极意义，低估了国际金融资本和经济全球化对后发展国家可能造成的消极影响，以至于未能及时而有效地调整政府的职能和公共行政管理方式，未能及时而有效地改变经济体制和经济增长方式，未能及时而有效地修正政府的公共政策，因而失去了继续引导和推动社会经济持续增长的契机，终于以金融危机及其引发的严重经济衰退的方式付出了惨重的机会成本。

由东亚模式的特质和属性所决定，东亚金融危机与东亚国家和地区的政府职能、政府权力、政府体制、政府能力、政府管理方式有着直接的关系。在此意义上可以认为，东亚经济危机实际上是一种政府公共政策的危机，一种政府公共行政管理的危机。换言之，在信息时代已经到来，世界性的知识经济和国际金融格局初步形成，世界精神一体化程度不断加深的新的

历史条件下，东亚各国和地区政府公共行政管理体制的僵化、失效以及缺乏足够的灵活性，政府公共政策的滞后、失误以及缺乏应有的前瞻性，政府公共行政能力的走低、弱化以及缺乏必要的坚定性，是造成东亚金融危机的主因之一。

不同的国家关于政府职能有不同的规制，问题在于既定的规制是否有利于国家的发展进步。东亚国家和地区政府职能重释的要旨在于改变传统的“政府替代”，转而由市场和社会发挥更为重要、更为广泛的功能。从发展的意义上说，政府职能只在于那些社会管不了、管不好、不能管、不愿管的各类公共事务。其中，承认、维护市场在资源配置中的基础作用，是重释政府经济职能的核心问题，尊重经济主体“自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的独立法人地位，则是重释政府经济职能的关键所在。

东亚国家和地区重释政府经济职能的历史必要性和必然性之一，就在于随着市场主体的普遍发育成熟，而任其自由地选择经营方式和发展道路。政府的基本经济职能则相应转向通过制定和执行公共政策实施宏观经济调控，转向制定国家经济发展战略和发展规划，转向顺应市场、制定监督市场规则。东亚国家和地区政府职能的重释，只在于改变传统政府职能的领域、范围、方式，改变其强制力、主导力、压迫力，而不是全面削弱政府的职能。

东亚国家和地区政府在新的历史条件下的社会职能可以表述为:通过制定和执行社会发展政策，从主要维护社会秩序转向维护社会正义和公平、实现社会均衡发展，包括适时制定和执行退休养老政策、医疗保健政策、安全和保险政策、环境和资源保护政策、住房政策、物价政策、教育政策以及道德重塑等。破除资产占有的垄断，尤其是借助公共权力实现资源占有的垄断，衰减社会财富相对公平的分配，提高国民生活质量水准而不仅仅是富裕程度，是重释政府社会职能的基本问题。

第二节行政职能的涵义

一、行政职能的涵义

行政职能：又称公共行政职能、政府职能，是指国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的规则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予国家行政机关在国家生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生，并由宪法和法律明示规定的国家行政机关各种职责的总称。

考察行政职能的角度？

⒈公共行政职能与国家的产生相联系；⒉公共行政职能与公共行政目的相联系；

⒊公共行政职能与公共政策相联系；⒋政府行政职能与制度创新相联系。

二、行政职能的扩展（政府行政职能不断扩展的现象及其原因、行政职能扩展的概念）

在现代国家中，政府的行政功能比传统行政得到了扩展，因为享有立法创议权，且获得了广泛的委托权，国家行政机关已涉及立法功能、司法功能、检察功能。

⒈反映当今世界各国对发展问题的重视和关切；⒉反映了人们对国家职能和传统法制原理的再认识；⒊反映了当今世界的时代特征。

第三节、行政职能的构成

论述行政职能的构成？

⒈维护职能，即维护国家法典和制度的职能；

⒉保卫职能，即保卫国家和民族独立，保卫公民生命、财产和公民权利，维持社会秩序的职能；

⒊扶助职能，即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，扶助弱者生存的职能；

⒋管理职能，即管制社会行为主体与国家公共权力主体的社会行为的职能；

⒌服务职能，即通过兴办各类公共事业，直接造福于国民的职能；

⒍发展职能，即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性，促动、推进发展和进

步的行为的职能。

第四节、与政府职能相关的争论

简述与政府职能相关的争论？

⒈国家与社会的关系；⒉政府与市场的关系；⒊公平与效率的关系。

㈠国家与社会的关系

⒈精英政治盛行

精英政治：在积极的意义上是指由于人类社会发展的局限性，社会的极少数卓越分子及其组合的集团，承担起了领导社会前进的责任，并享有和运用国家权力；在消极的意义上是指社会的极少数人及其组合的集团，实际控制甚至垄断国家权力，国民实际权利受到限制、侵害、剥夺。

⒉公共支出增长

瓦格纳定律：随着工业化社会的到来，公共部门在经济活动中的数量和所占比例具有内在的扩大趋势，公共支出不断膨胀。

恩格尔定律：随着家庭收入的增加，食物在家庭总支出中所占比重与家庭总收入成反比，即食物支出的收入弹性小于1。

㈡政府与市场的关系（政府与市场关系的历史演变，谈谈你对两者关系的看法？）

市场失灵：是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优，不能实现预期社会经济目标。

政府失灵：是指政府的政策干扰措施不能实现预期的调节市场的作用，在某些条件下会导致比“市场失灵”更坏的结果。

斯密的自由资本主义的经济理论

凯恩斯的国家干预经济理论

新古典综合学派（后凯恩斯主流经济学）

新自由主义经济理论

新凯恩斯主义（新凯恩斯主义经济学）

“市场失灵”的主要问题：

⒈个人的价值观和自由与社会公理和原则存在矛盾；

⒉完全竞争假定在现实经济运行有许多问题没有得到解决，会损害社会效率；

⒊一般竞争均衡不适用规模效率迅速增长的经济活动；

⒋帕累托最优因为完全市场假定不成立而不能实现；⒌信息存在不完备性或非相关性；

⒍因为存在不完全均衡，所以资源得不到充分利用；

⒎外部效应导致市场在配置社会资源时产生偏离；⒏市场不会自动供给公共产品。

“政府失灵”的主要问题：

⒈政府对社会的经济管理缺乏明确的利益主体、责任主体，导致政府效率低下和政府官员冷漠无情；

⒉政府维护社会公平因不存在绝对公平而难以履行，而政府追求社会公平常以牺牲效率为代价；

⒊政府由政府官员组成，政府官员不会因为承担公共责任而产生道德优势，他们不比常人更好或更坏，也同样会犯错误；

⒋政府与人民之间的契约关系在生活中是不完整、不对等的，政府行为时有失序和失控，导致对政府违约行政惩罚的空置；

⒌政府作为特殊的政治主体和经济主体，其微观经济运作也涉及产权关系和激励机制，因此政府与市场不能相互替代；

⒍垄断性是政府不克服的弱点，会导致增加政府行为社会成本的消极问题；

⒎“逃避错误”因政府行为无法比较、政府效率无法评估而成为政府官员的普遍行为准则，导致程式化政府行为的泛化；

⒏“多数人原则”选举体系的维持是以牺牲部分人的利益为代价，而且不能保证选举效率和每个人的利益，因此物竞天择、优胜劣汰、少数人决策成为必然。

㈢公平与效率的关系（公平与效率的关系，并谈一谈你对两者的看法？）

⒈效率优先论；⒉公平优先论；⒊效率与公平平衡论。

效率优先论认为，效率是竞争的产物，竞争与市场相联系，市场则与“天赋人权”的自由权利相联系。

公平优先论认为，公平是个人“天赋权利”具体化，这种权利不适用于市场交换，不能用后天源自市场竞争的金钱作为衡量的尺度。

效率与公平平衡论认为，公平与效率同等重要，主张在公平与效率之间建立一种平衡关系，即以最小的公平代价换取最大的效率结果。

第三章行政权力

第一节行政权力的概念

一、行政权力的涵义

行政权力：是国家行政机关依靠特定的强制手段，为有效执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的一种能力。

行政权力的内涵？

⒈行政权力的主体是国家行政机关及其工作人员；⒉行政权力的根本目标，是要通过贯彻执行国家法律、法令和各类政策来有效地实现国家意志；⒊行政权力的作用方式是强制性地推行政令；⒋行政权力的客体包括所有的居民以及由居民所组成的不同社会组织和社会集团，囊括领土范围内的整个社会；⒌行政权力的性质是一种由社会上少数人行使的管理权力。二、关于行政权力的各种学说（行政权力学说的演变？）

⒈早期分权学说；⒉三权分立学说；⒊政治与行政二分法；⒋五权宪法学说；⒌议行合一学说；⒍组织权力学说

三、行政权力的结构（简答）

行政权力的结构：行政权力结构是建立在行政管理活动中权力分工的基础之上，是指行政权力整体性的关系状态和有序性的活动过程，既包括行政管理中权力安排的静态结构，也包括行政管理中权力运行的动态活动过程。

㈠行政权力的静态结构

行政权力的静态结构：指行政权力与其行使主体结合之后所形成的一种网络架构。

⒈纵向的层级结构；⒉横向的部门结构

㈡行政权力的动态结构

行政权力的动态结构：是由权力作用的方向、方式、轨道、层次、时间和结果等要素结合所构成的权力运行模式。⒈行政权力是一种矢量，其作用方向和轨道有明显的指向；⒉行政权力的运行有层次性，其中间过程存在许多中介；⒊时间在行政权力动态结构中是一个必不可少的因素，也是行政权力的动态结构和静态结构之间最大的区别；⒋行政权力动态结构中还包括权力作用的结果，这是反映行政权力结构效应的因素。

四、行政权力的特征（简答）

㈠行政权力的特性

⒈公共性；⒉手段性；⒊自主性；⒋一元性；⒌时效性；⒍膨胀性

㈡行政权力和其他政治权力的关系（简答）

⒈行政权力和立法权力

区别：①权力的性质和作用结果不同；②权力的功能不同。

⒉行政权力和司法权力

区别：①权力运行方向不同；②主体在权力体系中的独立性不同；③权力的作用和功能不同。

⒊行政权力和政党权力

区别：①权力的目的不同；②权力结构不同；③权力的合理合法程度不同；④权力客体不同；

⑤权力手段不同。

第二节行政权力的分配

一、行政权力分配的方式与途径

㈠行政权力的分配方式（简答）⒈结构性分配；⒉功能性分配。

㈡行政权力分配的途径（简答）⒈逐级授权；⒉权力下放；⒊地方自治；⒋权力“外放”。㈢行政权力的再分配（简答）⒈外源型行政权力再分配；⒉内源型行政权力再分配。

㈣行政权力的人格化问题

非人格化：是韦伯提出的，他认为行政管理必须采取合理的形式主义，用义务的压力取代感情的支配，用人人平等的观念取代因人而异的做法，用非个人制度的规则取代个人号令，以对法和制度规范的服从取代对个人命令的服从，行政权力非人格化的根本在于制度化。二、行政权力分配的原则（简答）

⒈程序必须合法；⒉职权必须分明；⒊权责必须一致；⒋权利必须明确；⒌内容必须全面。

三、行政权力分配过程中的相关问题（简答）

⒈行政权力分配与政治授权的关系；⒉集权与分权之间的关系；⒊权利与义务的关系。

第三节行政授权

一、行政授权的性质和特点

㈠行政授权的涵义

行政授权：是指行政组织内部上级机关把某些权力授予下级行政机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务。

㈡行政授权的特点（简答）

⒈行政授权在本质上是行政组织内部权力分配的特定方式；⒉行政授权是行政领导活动过程的一部分；⒊行政授权是一种权责高度统一的管理行为。

二、行政授权方式（划分行政授权的方式？）

⒈根据行政工作内容的重要性程度、上级行政主体的管理水平和下级行政主体的管理能力等综合情况，划分为：

①充分授权；②不充分授权；③制约授权；④弹性授权。

⒉根据在授权时所利用媒介的不同，划分为：①书面授权；②口头授权。

⒊根据授权的合法程度，划分为：①正式授权；②非正式授权。

充分授权：又称一般授权，是指上级行政主体在下达任务时，允许下属自己决定行政方案，并能进行创造性工作。

不充分授权：又称特定授权、刚性授权，是指上级领导对于下属的工作范围、内容、应达成的绩效目标、完成工作的具体途径都有详细规定，下级行政主体必须严格执行这些规定。制约授权：又称复合授权，是把某项任务的职权分解授给两个或多个子系统，使子系统之间产生互相制约的作用，以免出现疏漏。

弹性授权：又称动态授权，是指在完成同一项任务的不同阶段采用不同的授权方式。

书面授权：是指上级行政主体以文字形式对下属工作的职责范围、目标任务等，均有明确规定的授权形式。

口头授权：是指上级行政领导对下属用口头语言所做的工作交代，或者是上下级之间根据会议所产生的工作分配。

正式授权：是指行政主体依据法律规定并按照法定程序所进行的授权活动。

非正式授权：是指无法律特别规定、或组织体系之外的非程序性授权。

三、行政授权过程

㈠行政授权的条件（简答）

⒈行政授权需要良好的组织和人事基础；⒉行政授权必须把握适当的时机；

⒊从操作意义上讲，行政授权必须考虑工作需要，必须考虑一定的界限，这是行政授权的限制条件。

㈡行政授权的程序（简答）

⒈确定授权的工作内容；⒉选择授权的对象；

⒊规定授权工作应该达到的目标、成果、完成工作的权限和应负的责任；

⒋正式授予权力；⒌检查评估授权成效。

㈢行政授权过程中授受关系的处理（怎样才能处理好行政授权关系？）

⒈行政授权主体要克服心理方面的障碍；⒉行政授权主体要克服能力方面的障碍；

⒊行政授权要克服来自授权客体方面的障碍；⒋行政授权要克服来自组织方面的障碍；

⒌行政授权要克服来自环境方面的障碍。

第四节行政权力行使

行政权力行使：是指行政权力主体对客体施加影响、并使客体按照主体意愿采取行动的过程。

一、行政权力的基础和手段（按照行政主体对客体施加影响的手段，行政权力所包含的类型？）⒈报酬性权力；⒉强制性权力；⒊制度性权力；⒋人格性权力；⒌知识性权力；⒍关系性权力。

二、行政权力行使的程度（简答）

⒈行政权力的行政使程度与政府治理能力；

⒉影响行政权力行使程度的因素

⑴行政权力的目的与手段的合理性与正当性；⑵行政权力的强度；⑶行政客体潜在能力问题；

⑷行政权力作用的范围；⑸行政环境问题。

三、行政权力行使过程中的负效应及其克服（简答）

㈠行政权力行使过程中的负效应

⒈利益倒错，公仆变成为主人；⒉权力角逐，手段变成为目的；⒊权力僭越，职权扩张为特权；⒋传统惯性，导致权力滥用。

㈡行政权力的制约:⒈他律机制；⒉自律机制。

第五节行政权力的发展和演变

一、传统行政权力（试比较现代行政权与传统行政权力？）

传统行政权力：是指与传统农业社会发展状况相适应的行政权力。

传统行政权力的特点：

⒈传统行政权力的社会职能与国家政治权力的统治职能交织在一起；⒉传统行政权力与宗教权力或迷信权力等曾经相互结合；⒊传统行政权力与血缘关系权力也有根深蒂固的联系；⒋传统行政权力与经济权力有直接的关系；⒌传统行政权力内部，个人权力超过职位权力，人格权威大于职务权威。

二、现代行政权力

㈠现代行政权力与传统行政权力的区别

现代行政权力：是与现代工业社会相适应的行政权力。

现代行政权力的特点：

⒈现代行政权力的社会管理职能突出，行政权力的自主性明显，表现在现代行政管理已经成为专门的职业领域；⒉现代行政权力不仅实现同外部权力的分离，其内部的功能分化也渐趋发达；⒊现代行政权力是一种法理型的权力。

㈡行政国家——20世纪行政权力发展的独特现象

行政国家：是指19世纪末20世纪初，与垄断的进程相一致，尤其是第二次世界大战以后，在资本主义国家立法、司法、行政三权分立的国家权力主体关系，行政权力和活动扩张；具有制定同议会立法效力相当的行政命令和制定同法院判决效力相近的行政裁决权，大量直接管理和介入国家和社会事务，从而起到最活跃和最强有力国家作用的一种国家现象。

简述行政国家的特点？

⒈国家行政权力机构的数量增多，其管理的内容庞杂，职能复杂；

⒉行政人员的队伍日益庞大，行政事业费用大量增加，公共管理的成本越来越高；

⒊各种专门行政委员会纷纷成立，导致行政权力的准立法化和准司法化；

⒋行政立法数量增加，自由裁量权的范围不断扩大；

⒌行政权力自主性增强，地位日益提高，出现凌驾于立法权力和司法权力之上的情况；

⒍行政权力的服务功能渐趋重要，公共福利措施增多，福利主义政策波及全球；

⒎行政权力不断发生越轨现象，侵犯立法权力和司法权力，侵犯公民权利，甚至直接干预经济与社会事务。

如何认识“行政国家”现象？

⒈行政国家的出现，是近现代科学技术突飞猛进和生产力迅速提高的结果；

⒉与行政国家现象相伴而生的行政越权现象，是在行政权力增长过程中自身的恶性膨胀造成的；

⒊行政权力在由“守夜警察”的消极身份转变为社会积极干预者身份的过程中，其本质特征没有改变。

三、转型期行政权力与当代中国行政权力所面临的问题

论当代中国行政权力转型过程中的问题及其克服？

⒈行政权力本身的现代性不完善，受到各种传统特征的影响，以致在很多情况下不能发挥作用；

⒉由于受到现代化浪潮的冲击，类似于行政国家的现象在中国也开始出现，行政越权现象也时有发生；

⒊受全球化发展的影响，后现代的思想与实践业开始进入各个行政领域，预示着行政权力新的转型的滥觞。

中国行政权力的发展需要三个方面的进程并行：

⒈改革弊端，排除其他权力对于行政权力的干扰；⒉防患于未然，控制行政权力自身的膨胀；

⒊未雨绸缪，引起可持续发展的价值。

中国行政权力的发展包括的任务：

⒈适应市场经济的发展，建立完善的制度化机制；⒉适应社会分化趋势，建立相应的自主性机制；⒊适应经济现代化趋势，建立有效的能力机制；⒋适应民主政治要求，增强正当性合法性机制；⒌适应法治化治理需要，建立完备的制约机制；⒍适应可持续发展目标，建立适应性的价值体系。

第四章行政领导

第一节行政领导概述

一、领导的涵义

领导：“领”是统领、带领、率领，“导”是教导、指导、引导，领导就是就选择一个方向，确定一个目标，制定一个规则，集合一个群体为实现既定的目标而共同工作。

二、领导的基本功能

简述领导的基本功能有哪些？

⑴确立发展方向和前进目标:其要义在于综合的事实判断和价值判断，即通过对问题、条件

和可能性的理性分析和直觉感悟，确定价值基点、价值标准、价值坐标，以及实现目标的基本方式。

⑵聚合追随者: “追随者”指那些基于理想、理念和目标认同的志同道合者。他们通常人数不会太多，以坚持信念为动机，立场坚定，构成组织的核心团队，心甘情愿为实现组织的目标而贡献自己的一切。

⑶动员和组织群众:动员和组织群众，就是使分散的、无序的、无关的人群接受既定的价值标准，加入组织并确定位置，按照一定的规则协同工作和行动。

三、领导与管理的联系与区别

领导与管理的联系：

领导者与管理者是相对的。在宽泛的意义上，对上级而言下级就是管理者，对下级而言上级就是领导者。但是，在严格的意义上，只有那些确定方向、制定规则的组织人才是完全意义上的领导者，而执行政策及使政策具体化的组织人则是管理者。组织可能因为领导者而发生方向性或者根本性的改变，管理者的工作则主要改变组织的状态或情形。

领导与管理的区别：

⑴领导者是源于理想和信念的原创造者，富于创新精神，强调思想和价值观，注重方向感和感悟力，依靠个性和魅力吸引群众；管理者倾向于安于现状，至多是基于既定理念的创新者，强调制度和规则，注重管束和控制，依赖程序和数量化的方法实施管理。

⑵领导者有理想、有抱负，崇尚革新，乐于挑战现状，主张“不破不立”，即通过不断打破旧的平衡，建立新的平衡；管理者接受传统，重视原则、秩序和稳定性，习惯和强调技术方法。

⑶领导者富有激情和奉献精神，愿意为实现既定的理想和目标而付出巨大的、包括生命在内的代价；管理者通常比较理性，比较在意付出与所得之间的平衡。

⑷领导者放眼未来，追求前瞻性的视角、历史的视角，注重谋取战略性和长远的利益；管理者重视策略性和短期效应，追求现实的利益。

⑸领导者着眼于全局性、综合性和宏观的问题；管理者着眼于局部的、专业性和微观的问题。

⑹领导者讲求“抓大放小”，善于抓住主要矛盾，主张有所为、有所不为；管理者重视勉力勤为、事必躬亲。

⑺领导者更依靠发自内心感悟的，包括来自灵感或直觉的个性化的行为选择，所以，在本质上，领袖从来是无法培养的；管理者更注重通过学习而获得知识，以及对规律性、普遍性方法的掌握。

第二节领导者的人生价值观

一、英雄观

简述领导者的英雄观？

领导者追求卓越人生价值取向，以及相应的动机强旺的进取状态，表现为有着比较强烈的建功立业的欲念惟及比较高的成就期望值，并愿意因此面对风险、接受挑战、付出代价、承担责任。

⑴开历史之先河，创前无古人之伟业，并深刻影响后世者，谓之做英雄，例如秦始皇、亚历山大大帝。

⑵摧锋于正锐，挽澜于极危者，且“死而不亡”，即精神永存者，谓之做英雄，例如华盛顿。

⑶“夫英雄者，胸怀大志，腹有良谋，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也”英雄乃人间之龙，如王安石的“人言不足恤，天变不足畏，祖宗不足法”。

⑷“夫英雄者，论世惊骇，言事有理，有纵观古今之能，通晓天地之智”，“夫英雄者，横则可理天下，纵则可惊世俗夫英雄者”，如亚里士多德、孔子、孟子、老子、司马迁、司马光等等。

二、生死观

简述领导者的生死观？

生死观是关于生与死的根本看法，是人生价值的核心命题。勘破了生死关的人是视死如归的人，是无所畏惧的人。勘破了生死关的领导者，是无所畏惧的领导者，是组织的栋梁。但是，问题的另外一面是，生命诚可贵，匹夫之勇非真勇，不得有无谓的意气之争。生死抉择的唯一标准是要看是否能实现人生的价值与社会的价值。“古之真人，不知说生，不知恶死”；司马迁说“没世无闻，古人惟耻”；“人固有一死，或重于泰山，或轻于鸿毛，用之所趋异也”，又说：“向令伍子胥从奢俱死，何异蝼蚁。弃小义，雪大耻，名垂于后世”，“知死必勇，非死者难也，处死者难。方蔺相如引壁睨柱，及叱秦王左右，势不过诛，然士或怯懦而不敢发。相如一奋其气，威信敌国；退而让颇，名重泰山，其处智勇，可谓兼之矣”。

三、名利观

简述领导者的名利观？

名利观是关于个人的名位和利益的看法。中国人自古以来的崇高境界是“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”，“以天下苍生为念”；持平的要求是“君子看财，取之有道”，“道常无为而无不为”；保守的古训是“君子喻以义，小人喻以利”，“王亦日仁义而已矣，何必曰利”；出世的看法是“结庐在人境，而无车马暄。问君何能尔？心远地自偏。采菊东篱下，悠然见南山。山气日夕佳，飞鸟相与还。此中有真意，欲辩已忘言”。

名利观之于领导者正确与否的原则界限主要有以下两个互为条件方面：

⑴出发点和目的是否具有正当性、有益性；⑵行为方式和权谋手段是否具有合法性、合理性。

四、修养观

简述领导者的修养观？

修养表示一个人在理论、知识、艺术、思想等方面的一定水平，亦表示养成正确的待人处世的态度。在这方面，有古今中外有太多的训诫和正、反两个方面的案例。在第一个层面上，领导者必须有修养。在第二个层面上，领导者应当是充盈、内敛、谦冲、和顺、平实的，修养的背后是大智大慧。

五、荣辱观

简述领导者的荣辱观？

荣辱观是关于荣誉和耻辱的基本看法。中国人自古以来就认为荣辱观是与人格一样重要的人生价值观，主张无论做人还是为官，都应当“仓廪实而知礼节，衣食足而知荣辱”，并把礼义廉耻上升到“国运”的高度加以理解：“礼义廉耻，国之四维，四维不张，国乃灭亡”。

进入21世纪后，作为国家意识形态的一部分，执政党提出了引导国民、匡正政府官员的荣辱骂观：“坚持以热爱祖国为荣、以危害祖国为耻，以服务人民为荣、以背离人民为耻，以崇尚科学为荣、以愚昧无知为耻，以辛勤劳动为荣、以好逸恶劳为耻，以团结互助为荣、以损人利已为耻，以诚实守信为荣、以见利忘义为耻，以遵纪守地为荣、以违法乱纪为耻，以艰苦奋斗为荣、以骄奢淫逸为耻。”

第三节优秀领导者的品格

论述一下优秀领导者的品格包括哪些？

⑴道德无缺:道德是“社会意识形态之一，是人们共同生活及其行为的准则和规范。道德通过人们的自律或通过一定的舆论对社会生活起约束作用。”分为三个层次：①公民道德；②职业道德；③使命道德。

⑵心存仁义:对于领导者而言，心存仁义包括两种情形：①善心常驻；②大仁大义。

⑶为人正直:正直是人类有关价值观和道德观的基本问题之一，也是为官者有关政治品格和政治道德的基本问题之一。正直的领导者具有的行为特征包括：①正直的领导者是天下为公

之人；②正直的领导者是正心诚意之人；③正直的领导者是公道正派之人；④正直的领导者是清正廉洁之人。

第四节优秀领导者的基本素质

简述优秀领导者的基本素质？

⑴动机强旺、意在高远；⑵意志坚强、坚忍不拔；⑶执中有权、通权达变。

第五节领导力及其提升

一、领导力的涵义与构成

领导力：领导力在是在实践中有用的一系列人们能看到的技巧和能力。领导力讨论的中心问题，“是领导者如何通过实际行动，把理念化为行动；把愿景化为现实；把障碍化为革新；把分裂化为团结；把风险化为奖赏”。

简述领导力的五种行为和十种使命？

五种行为：⑴以身作则；⑵共启愿景；⑶挑战现状；⑷使众人行；⑸激励人心。

十种使命：⑴明确自己的理念，找到自己的声音；⑵使行动与共同理念的一致，为他人树立榜样；⑶展望未来，想像令人激动的各种可能；⑷诉诸共同愿景，感召他人为共同的愿景奋斗；⑸通过追求变化、成长发展、革新的道路来猎寻机会；⑹进行实验和冒险，不断取得小小的成功，从错误中学习；⑺通过强调共同目标和建立信任来促进合作；⑻通过分享权力和自主权来增强他人的实力；⑼通过表彰个人的卓越表现来认可他人的贡献；⑽创造一种集体主义精神来庆祝价值的实现和胜利。

二、领导力的导次

简述领导力（者）的层次？

⑴职位和权利，大家跟随你是因为他们必须这样做；⑵资源和个人关系；

⑶成绩和贡献；⑷星火相传；

⑸因为大家尊重你的品德、为人、能力和你所代表的目标和理想。

三、提升领导力的主要途径

简述提升领导力的主要途径？

⑴悟道。悟道的意义在于领导者通过在自觉的过程中不断提高个人修养，不断理解客观世界、理解自我，以及客观世界与自我的关系。其价值基点在于寻求和确立主体的宇宙观和人生观。

⑵知行合一。“知”是知识、感知；“行”是行为、行动；“合一”是二者的统一。“知者行之始，行者知之成。圣学只一个功夫，知行不可分作两事”。

第五章行政组织

第一节行政组织概说

一、行政组织的涵义

行政组织：行政组织可以从三个方面理解：⑴有广义、狭义之分。从广义上说是指为执行一定事务而将从事共同工作的人们通过权责和任务分配结成系统协调的组织机构；从狭义上说是指为执行国家的政务所结成的有系统的组织机构。⑵有静态、动态之分。从静态上说是指国家为执行政务而依法组建的行政机关体系；从动态上说是指行政机关作为管理系统发挥领导和管理国家政务职能而产生的各种组织活动。⑶有阶级属性和社会属性之分。从阶级属性上说是指占据国家政治生活主导地位的阶级推行本阶级意志的组织工具；从社会属性上说是指国家为实现社会目的而通过一定的法律程序所建立和规定的、有着一定行政目标、人员设置、权责分配、结构形态、财物所有的行政机关体系，其组织行为受国家强制力的保障。二、国家行政组织的特征（简述国家行政组织的特征？）

⒈政治性；⒉社会性；⒊权威性；⒋法制性；⒌系统性；⒍发展性。

三、行政组织的基本要素（简述国家行政组织的基本要素？）

⒈法规制度健全；⒉组织目标明确；⒊人事调派恰当；⒋权责分配合理；

⒌财物数量适中；⒍运行机制有效；⒎行为方式优化；⒏价值观念整合。

四、行政组织的产生与成立（简述行政组织的产生与成立？）

行政组织的产生与成立：是指国家行政机关或机构的设置及其合法性，包括依据、效力、规程等基本问题。

⒈依据：①依据宪法；②依据法律；③依据行政裁量权。

⒉效力：①立法机关；②内阁；③立法机关与内阁。

⒊规程：①由政府或立法机关提起创议案，说明设置特定行政组织机关的法律依据和现实原因；

②由立法机关或政府领导机关审议其合法性和合理性；

③由立法机关或政府领导机关决定设置与否；

④由批准机关以法定方式向社会公布其产生与成立，并赋予其相应的公共权力。

五、行政组织的种类（简答）

⒈首脑机关；⒉职能机关；⒊幕僚机关；⒋咨询机关；⒌派出机关。

首脑机关：是指中央政府或地方政府统辖全局的领导机关。

职能机关：又称本部机关、运作机构、实作机构，是隶属领导机关或行政首长之下、执掌一定专业行政事务、由本身或督率其所属机构实际实施的机关。

幕僚机关：又称辅助机关、办公机关，是指协助行政首长处理日常事务的综合性办事机关。咨询机关：又称智囊机关、参谋机关，是指汇集专家学者和有实际经验的政府官员的专门为政府出谋划策、提供论证、较佳政策方案的行政机关。

派出机关：是一级政府根据政务管理需要，按管辖地区授权委派的代表机关。

第二节组织目标

一、目标的功用与层次（简答）

⒈目标的功用

⑴促进组织结构和权责体系合理化；⑵建立考核的公平和客观的标准；

⑶增强组织的协调能力和整合能力；⑷激发组织成员的工作热情和合作意识。

⒉目标的层次:⑴总目标；⑵分目标；⑶个人目标。

总目标：又称整体目标，是由组织最高决策层制定并通晓全组织、统率其他、全力以赴的主体目标。

分目标：又称机关目标、部门目标，是指政府之下各个行政机关的工作目标。

个人目标：是指行政公务人员个人的工作目标。

二、目标的合理化与特征

合理化的组织目标：是比较准确和全面地反映了一定时空环境内的客观需求和组织决心的组织目标。

组织目标合理化的一般条件？:⒈社会承认；⒉组织能力；⒊团体状态；⒋成员意识。

行政组织目标的基本特征？⒈规定性；⒉服务性；⒊复杂性。

合理组织目标的特征？⒈目标明确；⒉目标一致；⒊目标组合。

三、目标管理

目标管理：是指由参与管理的各方面制定目标，并经过自我管理和自我控制等管理方式，建立各级人员的责任心和荣誉感，最终以实现组织绩效的一套系统管理方式。

简述目标管理的概念？

⒈它是一种过程，是上下两级管理人员共同确定目标和主要职责范围的过程；

⒉它是一种实施管理的计划和考核的方法，以它为标准，每一位管理人员都能按预期的成果来评价每一个单位和每一个成员的贡献；

⒊它是一种个人与组织的关系，通过它，有利于协调个人与组织在行为和努力方向方面的关

系，以达到提高组织成员积极性和工作效率的目标。

简述目标管理的性质？

⒈目标管理是参与管理的一种形式；⒉强调自我控制；⒊促使外放权力；⒋注重成果第一的方针。

成功实施目标管理的基本条件？

⒈整个组织特别是各级管理人员，在理解的基础上对目标管理采取基本的支持态度；

⒉各级管理人员比下级具备更高的协调、组织等技能，并彼此进行交流，以使目标恰到好处，有机配合；

⒊实行以精神激励为主、物质激励为辅的激励制度；

⒋目标管理从组织的高层管理部门开始。

第三节组织结构

行政组织结构：是机关组织各部门和各层级之间依据法定规则所建立的一种正式的各种相互关系的体制。

一、组织结构的性质（观察组织结构的主要角度？）

⒈结构与功能；⒉结构与职位；⒊结构与模式；⒋结构与差异。

二、管理幅度与管理层次

管理幅度：又称控制幅度，是指一名主管人所能够直接领导、指挥、监督的下级人员或下级部门的数量及范围。

国家行政组织横向分工的基本标准？

⒈按功能划分；⒉按程序划分；⒊按地域划分；⒋按人或物划分。

管理层次：又称管理层级，是指组织的纵向等级结构和层级数目。

三、行政组织体制

行政组织体制：即行政组织类型，是指行政组织各层级、各部门之间行政关系的法制形态。行政组织体制的基本类型？

⒈首长制与委员制；⒉分级制与分职制；⒊分权制与集权制。

首长制：又称部长制、独任制，是指行政权力交由行政首长一人负责，并同时承担全部领导责任的组织体制。

委员制：又称集体制、会议制，是指行政权力交由若干人组成的集体共同负责，并集体承担领导责任的组织体制。

分级制：又称层级制、系统制，是指行政组织纵向结构的各个层级的工作性质相同，但管辖范围随层级下降而缩小的一种组织体制。

分职制：又称职能制、参与制，是指横向划分部门的组织体制。

集权制：又称独立制、完整制，是指行政权力集中于上级，下级处于被动服从和严格受控地位，其行政行为取决于上级指令的一种组织体制。

分权制：又称多元制、分离制，是指将行政权力较多授予下级的一种组织体制。

第四节组织原则

行政组织原则：是为行政行为提供指导的一种基本论述，是使行政组织长期稳定、平衡、有效、充满活力的一系列的一般性或共同性的规范或法则，是行政组织机构设置所应遵循的范例。

一、组织原则的形成与意义

构成组织原则的基本条件？

⒈理论前提；⒉理论概括；⒊理论规范；⒋社会价值。

二、组织原则的主要内容（论述）

⒈L.P阿尔福特的工商管理原则理论

⑴目标的原则；⑵权责一致的原则；⑶最高权威的原则；⑷权威系统的原则；⑸控制幅度的原则；⑹特殊注意的原则；⑺指派任务的原则；⑻权责确定的原则；⑼业务类同的原则；⑽组织成效的原则。

⒉L.厄威克的行政管理组织原则

⑴目标的原则；⑵相符的原则；⑶权限的原则；⑷专业化的原则；⑸控制幅度的原则；⑹协调性的原则；⑺明确性的原则；⑻平衡的原则。

⒊M.韦伯的理想行政组织的原则理论

⑴劳动分工的原则；⑵层级节制的原则；⑶公平合理的原则；⑷职业训练的原则；⑸法制的原则；⑹职业化的原则；⑺固定薪俸的原则；⑻奖惩制度的原则。

⒋行为学派的组织原则

⑴人格尊重的原则；⑵运用非正式组织的原则；⑶参与管理的原则；⑷优化人际关系的原则；

⑸培养新型领导能力的原则。

⒌系统学派的组织原则

⑴整体性原则；⑵有序性原则；⑶结构性原则；⑷动态性原则；⑸相关性原则；⑹开放性原则；⑺最优化原则；⑻反馈原则。

⒍权变观的组织原则:一切以时间、地点和条件为转移。

三、我国国家行政组织的基本原则（简答）

⒈为民便民的原则；⒉完整统一的原则；⒊权责一致的原则；⒋精干效能的原则；⒌依法行政的原则；⒍适应发展的原则。

第五节组织环境

简述组织环境？

⒈一般社会环境；⒉特定社会环境；⒊团体社会环境；⒋组织气候。

一般社会环境：是指对包括国家行政组织在内的一切社会组织均发生影响或制约作用的宏观的社会因素之和，它直接关系到国家行政组织的总体目标、功能状态、管理方式，其内涵和特征有：⒈文化；⒉技术；⒊教育；⒋政治；⒌法制；⒍自然资源；⒎人口；⒏社会；⒐经济；⒑国防。

特定社会环境：是指那些与行政组织的决策、转换和输出过程相关联的更为具体的力量，或更为直接的因素。

组织气候：是指组织成员的个性、目标与组织目标融合与一致的一种变化过程，也可以说是组织内部环境的一种较具持久性的特质或行为气象，它由成员的工作感情、态度、思想、精神等所组成并通过上述因素表现出来。包括八个变数：⒈结构；⒉责任；⒊风险；⒋奖励；

⒌人情；⒍支持；⒎冲突；⒏标准。

第六节组织变革

一、组织变革的动力与过程

组织变革的动力：是指变革的推动力总是同时来自若干方面，并在交互作用的过程中推动变革的进行。

组织变革的主要动力？（简答）

⒈环境；⒉目标与价值观；⒊技术；⒋结构；⒌管理；⒍社会心理因素；⒎专家和专家群体。组织变革的过程：是指在特定的社会环境和自我判断的交互作用下，经过一定的发展阶段，实现某种更新。

组织变革的一般过程？

⒈对组织的内外环境进行跟踪监视和分析研究；⒉了解组织的问题所在，认识变革的必要性；

⒊确认变革的现实条件，尽可能克服不利条件或创造有利条件；

⒋找到解决问题的方法，确定变革计划和制定测量效绩的标准；

⒌根据已确定的方案具体实施变革；⒍对照计划予以反馈和评价。

二、变革的阻力与克服

㈠变革的阻力（组织变革的主要阻力？）⒈利益差别；⒉习惯性；⒊认知。

㈡变革阻力的克服（克服变革阻力的经常性方法？）

⒈创造和谐的变革气氛；⒉力场分析；⒊广泛的参与；⒋建立群体规范；⒌强制力；⒍利用个人威望；⒎讲究领导方式和合理方式；⒏加强组织沟通；⒐加强革新性行为；⒑折衷妥协。三、成功变革的一般条件（简述成功变革的一般条件？）

⒈组织面临的情境压力已将组织推到非改不可的境地，除非变革，组织将无法继续生存下去；

⒉有计划的变革必须由组织管理部门来制定系统的规划和模型，规划和模型要适应当前的环境和未来的变化，同时要考虑诸方面的因素及其综合效应，要使组织目标和个人目标作最佳的配合；⒊负责考察组织历史、现状和设计未来的人必须对变革承担责任，他们必须了解职工的需要并把需要最终反映到解决问题的方案中来；⒋为避免重大失误破坏变革的进程和打击人们对变革的信心，应当首先在小范围进行变革实验，待取得成功的经验和失败的教训后，再向大范围推广；⒌必须从组织外部引入新的思想和方法，以帮助组织内的人们开阔视野、活跃观念、启发创新思维，找到改善组织状况和提高组织效益的新途径；⒍组织的领导层和变革的主持者应当经常收集他人关于变革的新想法，并将自己关于变革的新想法介绍给他人，以实现相互促进，同时要始终肯定人们的变革热情，支持人们提高组织效益的努力；⒎组织的管理人员应当了解和把握变革的阻力、主要矛盾所在、各种阻力之间的关系，并在此基础上正确地选择克服阻力的方法，有效而巧妙地克服阻力，推动变革的不断发展。

第六章人事行政

第一节人事行政概说

一、人事行政的涵义及相近词语辩析

人事行政：是指政府为达成其职能、推行其工作，通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法、手段等，对其所任用的国家工作人员进行选拔、任用、培训、奖惩、考核、调配、工资福利、退职退休等方面的管理活动。

二、人事行政的管理机构

人事行政管理机构：是指主管或办理政府人事行政业务的机构。

⒈从功能表现方面考察，分为决策和综合管理型、协调和咨询型、监督和仲裁型、部门执行型；

⒉从机构与政策的关系考察，分为部内制、部外制、折衷制。

部外制：又称独立制，是指人事行政的管理机构设立于政府组织系统之外，不受政党和行政首长的干涉和控制，独立掌握整个政府的人事行政事宜。

部内制：是指人事行政的管理机构隶属于政府机关系统，是政府机构的组成部分之一。

折衷制：是指人事行政的管理机构，既有独立于政府部门系统之外，也有附属于政府机关之内。

我国的人事行政管理机构的演变？

⒈政务院人事局（1949.10~1950.11）；⒉中央人事部（1950.11~1954.9）；

⒊国务院人事局（1954.9~1959.7）；⒋内务部政府机关人事局（1959.7~1969.12）；

⒌“文革”期间，内务部撤销，有关人事行政方面的管理工作移交中共中央组织部办理；

⒍民政部政府机关人事局（1978.3~1980.7）；⒎国家人事局（1980.8~1982.5）；

⒏劳动人事部（1982.5~1988.4）；⒐国家人事部（1988.4~现在）。

三、现代人事行政的主要趋向及特征（简答）

主要趋向：

⒈人事行政中出现政务官与业务官在结构和功能上的分化，对这两种官员开始分类管理；