河北省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。
A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。
A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。
12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年证券从业考试考点：债券的特征与类型知识大全
1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件2、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A．真实B．准确C．完整D．及时3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性4、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督5、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制6、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。
A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式8、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿10、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚11、下列属于证券金融公司职责的有（）。
2015年证券从业考试考点：债券的特征与类型最新考试试题库(完整版)
1、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部2、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户3、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员4、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会5、下列选项中，说法正确的是（）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易6、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员7、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
A．第三方存管机构B．证券公司C．中央银行D．证监会8、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下9、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
债券的特征与类型考试试题及答案解析
债券的特征与类型考试试题及答案解析一、单选题（本大题25小题．每题0.5分，共12.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。
A 实物债券B 凭证式债券C 记账式债券D 票券式债券【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。
目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。
投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。
第2题债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是( )。
A 附有赎回选择权条款的债券B 附有出售选择权条款的债券C 附可转换条款的债券D 附有交换条款的债券【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是( )。
A 政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、政府债券C 政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、政府债券、公司债券【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。
A 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B 票面金额定得较小，发行成本也就较小C 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。
证券从业资格证中的债券投资题
证券从业资格证中的债券投资题债券是证券市场中的主要投资品种之一，也是投资者进行固定收益投资的重要途径。
在证券从业资格考试中，债券投资题目是一个常见的考查内容。
本文将从债券基本概念、债券的特点、债券投资的风险以及债券投资策略等方面进行论述，以帮助考生更好地理解和应对债券投资题目。
一、债券的基本概念债券是指企业、政府或金融机构为了筹集资金而发行的一种债务凭证。
债券发行主体承诺在一定期限内按照约定的利率支付利息，并在债券到期时偿还本金。
债券通常以票面金额、利息率、到期日等要素进行描述，不同类型的债券有不同的特点和市场表现。
二、债券的特点1. 固定收益性：债券投资的主要特点是固定收益性，投资者可以根据债券的票面利率和到期收益率来确定其预期收益。
2. 本息保障：债券投资通常有较高的本金保障，发行主体承诺在到期日按照约定偿还本金。
3. 期限灵活：债券可以有不同的期限，从短期的短债到长期的长债，满足了不同投资者对期限的需求。
4. 流动性相对较高：债券的流动性相对股票较高，投资者可以通过二级市场进行买卖，提高了投资的灵活性。
三、债券投资的风险债券投资虽然具有一定的安全性和稳定性，但仍存在一定的风险，主要包括以下几个方面：1. 利率风险：债券价格与市场利率呈反向关系，当市场利率上升时，债券价格下降；反之，市场利率下降时，债券价格上升。
2. 信用风险：发行主体的信用状况直接影响债券的违约风险。
信用评级较低的债券具有较高的违约风险。
3. 流动性风险：某些债券市场可能存在流动性较差的情况，即债券难以快速买卖，可能造成投资者无法及时变现的风险。
4. 通胀风险：通胀会侵蚀债券的实际收益，特别是长期债券的实际收益更容易受到通胀的冲击。
四、债券投资策略针对债券投资的风险和特点，投资者可以采取以下一些策略来优化投资组合和降低风险：1. 多元化投资：通过购买不同类型、不同发行主体、不同期限的债券，降低单一债券的风险。
2. 关注信用评级：选择信用评级较高的债券，降低信用风险。
湖南省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
湖南省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题湖南省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货B．市政债券期货C．国债期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货2.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能3.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%4.证券投资人是指__。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人5. __具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．国债B．税收C．财政补贴D．转移支付6. 股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数7. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR8. 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。
2015年河北省证券从业资格考试：国际债券考试试卷
2015年河北省证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素3、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．14、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．56、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利7、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪8、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数9、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
最新 2015证券从业基础知识题目及答案：政府债券-精品
2015证券从业基础知识题目及答案：政府债券一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.以下不属于政府债券特征的是( )。
[2010年5月真题]A.流动性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇【答案】A【解析】政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
政府债券的举债主体是国家。
政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
2.通常所说的“金边债券”是指( )。
[2010年5月真题]A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【答案】D【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
3.一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。
[2010年5月真题]A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【答案】D【解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。
政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。
4.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是( )。
[2010年3月真题]A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【答案】B【解析】特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。
5.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
[2010年5月真题]A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构【答案】B【解析】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。
证券从业资格考试题库及答案
证券从业资格考试题库及答案A.指数基金是一种主动管理型基金B.指数基金的收益率与其跟踪的指数完全一致C.指数基金的投资策略是通过选择个股获取超额收益D.指数基金的投资策略是跟踪某一特定指数获取市场平均收益率√题目12：下列有关股票质押式回购交易的说法，正确的是()。
A.股票质押式回购交易是一种无风险的交易B.质押人在交易期间仍享有股票的权益C.回购人在交易期间享有股票的投票权和红利权D.回购期限通常在7天以上，最长不超过1年√题目13：下列关于股票发行方式的说法，不正确的是()。
A.网上发行是指通过互联网向社会公众B.网下发行是指通过证券公司向机构投资者C.公开发行是指向特定对象√D.定向发行是指向特定对象题目14：下列关于证券市场的说法，正确的是()。
A.证券市场是金融市场的一个组成部分B.证券市场只包括股票市场C.证券市场只包括债券市场D.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场√题目15：下列关于A股市场的说法，正确的是()。
A.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的股票B.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票C.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票D.A股市场是指在中国内地注册并在境外证券交易所上市的股票√证券市场基础知识模拟题库及答案单选题1.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
（√）2.关于非公开发行，正确的说法是上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。
（√）3.证券从业人员禁止的行为是利用职务之便从事证券买卖活动以获取投机利益为目的。
（√）4.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投资者出资比例分配。
（√）5.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
（√）6.贴现债券到期时应按票面金额偿还。
（√）7.按照资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
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河北省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源2.基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者3.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动4.影响证券市场需求的政策因素不包括__。
A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策5. 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易6. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。
A．2%B．4%C．6%D．8%7. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%8. 所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。
A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月9. __是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产10. 根据债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券11. 对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
__ A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；1012. 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款13. 根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-114. 《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿15. 贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额16. 可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。
不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。
A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法17. __年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A．2006B．2007C．2008D．200918. 直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率B．EV AC．NOPATD．MV A19. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天20. 要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票21. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更22. 目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法23. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800C．1亿D．2亿24. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月25. 贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额26.现金流匹配法的风险是__。
A．再投资风险B．提前赎回风险C．政策风险D．利率风险27.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标28.__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值29.肌纤维的滑面内质网为肌细胞的A．粗面内质网B．肌浆网C．横小管D．线粒体30. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。
A．25B．35C．55D．6531. 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金32. 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日33. 中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月34. 探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。
A．数理统计分析B．时间数列分析C．线性回归分析D．相关分析35. 基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人36. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。
A．2B．3C．5D．737. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。
A．10%B．30%C．50%D．65%38. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；5039. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．2540. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.7541. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。
A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券42. 中央银行票据本质上属于特殊的__。
A．国债B．政府债券C．公司债券D．金融债券43. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券44. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券45. 对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．TB．T+1C．T+2D．T+346. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事47. 证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场48. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位49. 保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．1B．2C．3D．450. 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10B．5C．3D．1。