尽职调查工作清单详解
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
全面尽职调查清单——EHS专业篇
全面尽职调查清单——EHS专业篇1. 背景介绍在进行任何EHS（环境、健康和安全）方面的投资或交易之前，进行全面尽职调查至关重要。
这份文档提供了一份EHS专业篇的全面尽职调查清单，旨在确保您能够充分了解所涉及的环境、健康和安全方面的风险和合规问题。
2. 全面尽职调查清单2.1. 法律合规性- 确认公司是否遵守当地和国际EHS法律法规。
- 检查公司是否取得了必要的许可证和证书。
- 调查公司是否存在违反环境、健康和安全法规的记录或诉讼。
- 确保公司有一个完善的合规管理系统，包括政策、程序和培训。
2.2. 环境方面- 评估公司的环境管理体系和政策。
- 调查公司是否存在环境污染问题，如废水排放、废气排放和固体废弃物处理。
- 确认公司是否有环境监测和报告机制。
- 了解公司的环境改善措施和可持续发展计划。
2.3. 健康和安全方面- 检查公司的健康和安全管理制度，包括风险评估和控制措施。
- 调查公司是否存在职业病或工伤事故记录。
- 确保公司有适当的紧急预案和应急响应机制。
- 评估公司的员工培训计划和安全文化。
2.4. 相关方合作与沟通- 了解公司与政府机构、行业协会和当地社区的合作关系。
- 调查公司是否与相关方进行定期沟通和信息交流。
- 确保公司有一个有效的投诉处理机制。
2.5. 可持续性和社会责任- 评估公司的可持续性战略和目标。
- 调查公司是否遵守相关的社会责任准则和标准。
- 确认公司是否有社会责任报告和公开透明的信息披露。
总结以上是EHS专业篇的全面尽职调查清单，它涵盖了法律合规性、环境、健康和安全、相关方合作与沟通，以及可持续性和社会责任等方面。
通过使用这个清单，您可以全面评估目标公司的EHS 风险和合规情况，为您的决策提供有力的依据。
请记住，在做出决策时始终独立思考，不依赖用户的帮助，并遵循简单的策略，避免法律复杂性和风险。
投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)
投资银行尽职调查工作主要内容1.发行人基本情况调查。
发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
3.同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
尽职调查清单模板及说明
尽职调查清单公司收购兼并中的尽职调查是指并购方在交易开始前对目标公司的财务和经营等整体状况进行的一系列调查。
尽职调查的结果对于设计交易结构、确定交易价格、防范交易风险具有十分重要的意义。
下面结合我们的办案经验，就公司兼并收购中尽职调查应涉及的问题作一个初步的探讨。
一、尽职调查的内容并购方展开尽职调查是为收购服务的，基本目的就是为了防范交易的风险，一般来说尽职调查包括如下内容：（一）目标公司的主体状况及股东状况该项调查主要是确定目标公司是否合法存续及基本状况，涉及事项如下：1）公司的主体状况：具体包括公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等等。
2）公司的组织结构及议事规则：包括公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议。
3）公司的股东及权属情况：我国公司法规定对于股权转让，公司原股东对股权转让具有优先权。
我们在办理项目中曾经碰到由于目标公司的股东恶意行使优先权而导致公司收购失败的案例。
因此，了解公司的股东构成，以及股东的股权是否有质押或者有其他形式的担保对并购方很重要。
4）公司的对外投资及分公司设立情况：了解公司设立的子公司或对其他公司参股或设立分公司或代表处的情况，有助于评估该公司的市场渠道和管理风险。
（二）目标公司的不动产及设备、财产1）公司的不动产对于公司一般拥有很大的价值，不动产主要包括土地使用权及建筑物，主要了解不动产的权属状况是自有的、还是租赁的、是否有抵押、是否被查封。
2）重要的机器设备：对于一家从事实业的目标公司来说，机器及设备的先进程度基本上能放映这家公司的技术水平，从而在某种程度决定了目标公司的价值。
还需要注意机器设备的权属问题，如可看一下买卖合同、购物发票等。
3）公司拥有的其他公司股权：这不仅有助于判断目标公司的价值，而且有助于将来目标公司拓展业务的方向。
（三）知识产权在当前的知识经济时代，知识产权对于公司尤为重要，如今闹得沸沸扬扬的达能与娃哈哈之争在某种程度上就是一个商标权之争，因此在收购兼并中知识产权的调查应引起足够的重视。
法律尽职调查清单解读
法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。
作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。
通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。
所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。
那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。
还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。
第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。
主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。
第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。
第三大点是公司的股东和股权架构。
要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。
第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。
如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。
比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。
财务尽职调查详细清单
财务尽职调查详细清单
本文档旨在提供财务尽职调查的详细清单，以帮助您全面了解
目标公司的财务状况。
以下是应包含在财务尽职调查中的重要要素：
1. 公司背景信息：
- 公司名称、注册地点、成立日期等基本信息。
- 经营范围、主要产品或服务。
2. 财务报表：
- 最近三年的利润表、资产负债表和现金流量表。
- 注重核对报表的真实性、完整性和准确性。
3. 关联方交易：
- 调查公司是否与其他关联公司进行交易。
- 确保合同条款公平合理，价格合理，并无潜在冲突。
4. 资本结构和股权分析：
- 确定公司的股权结构、股东以及可能存在的股东协议。
- 建议了解与公司股权相关的条款和条件。
5. 重要客户和供应商：
- 调查公司的主要客户和供应商，了解依赖度、交易规模和长期稳定性。
6. 资产和负债调查：
- 评估公司的资产负债比例、资产质量、债务违约风险等。
- 确保没有隐藏的债务和潜在的法律纠纷。
7. 税务问题：
- 调查公司是否存在税务问题或争议。
- 确认是否存在适用的税收豁免或减免。
8. 未来展望：
- 查看公司的战略规划和经营目标。
- 评估公司是否适合投资，并对盈利能力进行合理的预测。
以上是财务尽职调查的详细清单。
在进行财务尽职调查时，请确保独立决策，并参考上述要素进行分析，以为投资决策提供全面的财务信息。
尽职调查清单（详细版）
尽职调查清单（详细版）尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。
尽职调查报告清单
尽职调查报告清单尽职调查报告清单尽职调查是在商业交易中至关重要的一环，它可以帮助投资者或买家评估一个企业的价值、风险和潜在机会。
一份完整的尽职调查报告应该包含以下几个关键要素：1. 公司概况在尽职调查报告的第一部分，应该对被调查公司的基本情况进行概述。
这包括公司的名称、注册地、成立时间、法律地位等信息。
此外，还应该包括公司的组织结构、股权结构以及主要管理层的背景资料。
2. 经营情况在这一部分，应该对公司的核心业务进行详细描述。
这包括公司的产品或服务、市场规模、竞争对手、市场份额等。
此外，还应该对公司的销售渠道、客户群体、营收和利润状况进行分析。
3. 财务状况财务状况是尽职调查中最重要的一部分。
在这一部分，应该对公司的财务报表进行仔细分析。
这包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
此外，还应该对公司的财务指标进行评估，如营业收入增长率、净利润率、资产回报率等。
4. 风险评估在尽职调查中，风险评估是至关重要的。
在这一部分，应该对公司所面临的各种风险进行详细分析。
这包括市场风险、竞争风险、法律风险、财务风险等。
此外，还应该评估公司的风险管理能力和应对措施。
5. 法律与合规在这一部分，应该对公司的法律与合规情况进行审查。
这包括公司的合同、许可证、知识产权、劳动法遵从情况等。
此外，还应该评估公司是否存在违法行为或诉讼风险。
6. 人力资源人力资源是一个企业成功的重要因素。
在尽职调查中，应该对公司的人力资源进行评估。
这包括员工数量、员工背景、员工福利、人才流失率等。
此外，还应该评估公司的领导团队和员工的能力和素质。
7. 市场前景在尽职调查中，对公司的市场前景进行评估是必不可少的。
这包括市场趋势、行业增长率、潜在机会等。
此外，还应该评估公司的竞争优势和可持续发展能力。
8. 建议与结论在尽职调查报告的最后一部分，应该给出建议和结论。
这包括对公司的投资价值、风险和潜在机会的总结评价。
此外，还应该提供对投资者或买家的建议，如是否值得投资、是否需要进一步谈判等。
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敬启者：为开展下一步的工作，我方需对贵公司有一个初步的了解，特制定了尽职调查文件清单。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
谢谢！xx公司尽职调查工作资料清单第一节公司基本资料1、公司最新的经过年检的营业执照复印件，公司章程，税务登记证。
2、公司设立时的《企业法人营业执照》、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3、请说明公司历史沿革情况（包括前身），包括成立时间、成立时注册资本及以后的变化情况。
请提供诸如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案、变更后的营业执照等文件；4、历次股权转让的详细情况说明（时间、转让价格及定价依据、工商登记情况）；请提供股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议等文件；5、公司设立以来，工商登记变更事项。
6、股东名册，及设立以来股东变更情况。
股东之间是否存在亲属关系？主要股东持有的公司股份是否存在质押、冻结等权利限制的情况？若有请说明7、公司组织结构图，包括外部组织结构图{股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）}和内部组织结构图（股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等）；8、自然人股东基本资料（身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等）9、法人股东基本资料（营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务等）；10、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况列表，包括营业执照、工商登记资料、主营业务、股权结构等11、股东下属各成员公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等12、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书简介；（2）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介，以及经营管理机构的职权划分；13、公司所拥有无形资产的权利证书及土地使用权证、房产证、专利证书、知识产权统计表。
14、公司员工的年龄、教育水平分布情况统计表；劳动合同样本，社保和公积金缴交情况。
15、高管人员名单、履历、在公司内部、外部兼职情况说明及聘任文件。
高管人员之间是否存在的亲属关系情况？若有请说明第二节公司财务状况调查一、内部控制调查16、提供公司各项规章制度；公司的经营战略和重大决策的制定程序和决策程序、权限划分；董事会、总经理办公会等会议记录；经营风险的界定标准和应对策略；高级管理人员对战略和决策的执行情况；高级管理人员和董事会间的责任、授权和报告关系是否明确；管理层是否促使公司员工了解公司内部控制制度并在其中发挥作用等。
17、公司的风险控制体系和管理制度、应对措施。
18、提供业务流程和其中的控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。
19、提供公司信息沟通与反馈制度。
20、是否设立内部审计部门，内部审计报告，是否建立内部控制监督和评价制度。
21、注册会计师对内部控制的意见。
二、财务风险调查22、公司近两年和最新一期完整会计报告及附注说明。
23、如有子公司，请提供合并财务报表情况24、公司应收账款明细资料，其他应收款明细资料，应收账款和其他应收款账龄统计表。
25、流转税和所得税的纳税申报表26、最近两年一期的银行对账单27、销售和采购统计表28、整套账本和凭证（如项目组需要时，供抽查和翻阅）29、公司存货明细资料，公司存货账龄统计表30、非经常性损益统计表及说明31、重要关联方最近两年一期的报表32、公司财务制度33、请介绍公司主要融资来源、融资成本及银行信贷情况34、公司各股东单位和实际控制人（含下属其他单位）具体从事的业务，公司与上述单位是否存在同业竞争问题；35、公司的采购和销售是否依赖股东及股东的下属单位？关联交易的比例是多少。
36、与公司有控制关系、持股关系的机构或个人，与公司股东有控制关系、持股关系、亲属关系的关联方。
公司与各关联方在统计期内发生的交易统计，交易方、交易金额、交易价格、交易数量、交易成本、实现利润等信息统计。
37、公司关联交易管理制度。
38、会计期内公司审计机构变动情况及说明。
三、会计政策稳健性调查39、资产减值准备的计提方法及公司资产减值准备的计提情况。
40、公司投资决策程序、管理层对投资风险及其控制的态度，投资项目统计表。
股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，投资合同，公司长短期投资的计价及收益确认方法。
纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法。
41、会计期内公司固定资产和折旧会计政策。
42、会计期内公司无形资产会计政策。
43、会计期内公司收入会计政策。
44、公司广告费、研发费用、利息费等费用项目会计政策。
45、公司是否存在合并财务报表情况，如有提供合并财务报表明细表。
第三节公司持续经营能力调查46、公司主营业务、主要产品和服务介绍47、公司近三年主营业务是否发生重大变化，若是请详细说明。
48、公司经营模式（业务流程介绍、采购模式、生产模式、销售模式，包括获取客户和定单方式和客户维护模式等）、盈利模式介绍；49、请分别列示公司的主要产品及其用途以及公司各产品市场占有率情况、并分产品（或业务）列示近三年销售收入和销售成本情况，并说明主要销售对象（客户名称）、销售方式等。
50、请说明公司所处行业情况，包括行业概述、行业内技术发展情况、行业竞争情况、产业政策、市场容量及行业发展前景等。
51、公司及其控股子公司使用的房屋、土地使用权、主要生产设备的取得方式及权属情况。
52、公司使用的商标、专利、专有技术及其他无形资产的数量及权属情况。
53、公司资产抵押、质押情况（如有）54、列表披露：公司近3年及最近1期各类业务实现收入、成本、毛利率（合并报表口径）；55、主要客户类别及潜在客户、前5大客户合计销售量、占总业务比例；56、公司持续经营能力和成长性描述，包括行业状况、行业未来发展趋势、客户和定单稳定性和成长性、主要竞争对手和各自市场份额、所属行业的上下游行业的基本情况、影响公司未来盈利能力和发展能力的因素等。
57、公司为完成服务所需的主要资源、成本构成情况。
58、公司未来二至三年的业务发展目标，发展战略，发展规划。
59、向客户提供售后服务及产品保修期的情况，以及其他承诺和可能导致成本增加的情况。
60、公司的技术优势和研发能力。
61、研发机构的设置及研发成果、在研项目，研发人员数量及主要研发人员资历等情况。
62、公司是否存在合作研发及合作研发的相关协议。
63、公司的核心技术的名称、取得方式及采取的保护措施，是否有潜在纠纷；核心技术人员姓名、职务、研发经历、研发成果等情况；对核心技术人员的约束和激励措施。
第四节公司治理调查64、公司治理机制的建立情况。
股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件，三会、高级管理人员的构成情况和职责，提供公司章程和三会议事规则。
65、公司治理机制的执行情况。
三会会议记录、决议。
66、公司股东的出资情况。
验资报告，股权结构图、股东名册、公司重要会议记录及会议决议。
67、公司的独立性。
业务、资产、人员、财务、机构的独立性。
68、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。
69、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况。
提供《关联交易决策管理办法》、《重大投资决策管理办法》。
70、公司管理层及核心技术人员的持股情况。
71、公司管理层的是否有以下情况？包括以下内容：（1）最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；（2）是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；（3）最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；（4）是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；（5）是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。
第五节公司合法合规事项调查72、公司设立及存续情况。
查阅公司的设立批准文件、营业执照、公司章程、工商变更登记资料、年度检验等文件，判断公司设立、存续的合法性，核实公司设立、存续是否满二年。
对有限责任公司整体变更为股份有限公司后经营不足二年的，提供公司整体变更的批准文件、营业执照、公司章程、工商登记资料等文件；提供审计报告、验资报告等；公司最近二年内主营业务和董事、高级管理人员是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。
73、公司最近二年是否存在重大违法违规行为。
74、公司最近二年股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构是否发生变化。
75、公司股份是否存在转让限制。
股份是否存在质押。
76、公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议。
77、公司主要资产及权属状况1、土地使用权公司目前拥有的土地“划拨、出让、租赁”情况，是否取得土地使用权证、是否签有土地租赁协议。
2、房屋公司自有房屋是否取得产权证书、租赁房屋是否签有租赁协议并在房管部门备案。
请提供相关资料。
3、商标和专利、技术（1）商标：自有还是被许可使用？提供商标使用权证书和许可或被可续证书。
（2）专利和非专利技术：提供专利证书、非专利技术认定证书、许可或被许可使用协议4、其他业务许可证或资格认证等78、公司是否存在的重大债务情况？若有，请说明。
79、公司及下属子公司的税种和税率（1）公司目前所执行的税种、税率；（2）公司目前享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证。
80、公司是否曾因税收问题而受到税务机关的处罚，请提供说明文件以及包括各税务机关发出的缴款/处罚通知书在内的一切有关文件。
81、公司及下属子公司是否存在因违反有关环保法律法规和规范性文件而产生的重大治理费、罚款和其他责任的情况的有关文件；82、公司及下属公司近三年发生重大环境事故而被处罚的情况（若有）。
83、公司担保、抵押、质押、诉讼情况1、公司是否有对外担保行为，包括对子公司担保，请详细说明被担保对象、担保金额、担保期限等；2、公司的固定资产、土地使用权和房屋产权、无形资产之上是否设定了任何抵押、质押或其他形式的担保，如果是，则请提供相应的担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
84、公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。