2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六

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1、新《公司法》已于3月1日正式实施，( )登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本【正确答案】 A【答案解析】本题考查《公司法》。

新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

2、下列属于封闭公司的是( )。

A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司【正确答案】 C【答案解析】本题考查公司的种类。

封闭式公司又称不公开公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由设立公司的股东拥有，且其股份不能在证券市场上自由转让的公司。

有限责任公司属于封闭式公司。

3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是( )。

A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司【正确答案】 C【答案解析】本题考查公司的设立方式。

有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

A、3B、5C、7D、10【正确答案】 D【答案解析】本题考查有限责任公司注册资本制度。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

5、能够修改公司章程的是( )。

A、股东会B、董事会C、监事会D、监事【正确答案】 A【答案解析】本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。

修改公司章程是股东会的职权之一。

6、有限责任公司设董事会，其成员为( )人。

A、3～5B、5～7C、3～10D、3～13【正确答案】 D【答案解析】本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。

有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

A、5B、7C、15D、30【正确答案】 D【答案解析】本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的( )。

A、15%B、25%C、30%D、35%【正确答案】 D【答案解析】本题考查股份有限公司的设立程序。

股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的35%。

9、股份有限公司股东大会应当每年召开( )次年会。

A、1B、3C、4D、5【正确答案】 A【答案解析】本题考查股份有限公司的组织机构。

股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。

【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三【正确答案】 A【答案解析】本题考查股份有限公司的组织机构。

股份有限监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内( )公布一次财务会计报告。

A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年【正确答案】 D【答案解析】本题考查对上市公司组织机构的特别规定。

上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A、1B、2C、3D、5【正确答案】 C【答案解析】本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是( )。

A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿【正确答案】 C【答案解析】本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。

无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出分立决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A、10;30B、10;10C、30;10D、30;30【正确答案】 A【答案解析】本题考查公司分立。

公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是( )。

A、控股股东B、关联关系C、实际控制人D、高级管理人员【正确答案】 C【答案解析】本题考查实际控制人的概念。

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

16、公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

A、1B、3C、6D、12【正确答案】 C【答案解析】本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。

公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是( )。

A、公平B、公开C、公正D、公认【正确答案】 D【答案解析】本题考查证券发行和交易的“三公”原则。

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括( )。

A、自愿B、均等C、有偿D、诚实信用【正确答案】 B【答案解析】本题考查发行交易当事人的行为准则。

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。

A、一B、三C、五D、十【正确答案】 C【答案解析】本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。

证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

20、 * 证券监督管理机构或者 * 授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

A、1B、2C、3D、5【正确答案】 C【答案解析】本题考查公开发行证券的有关规定。

* 证券监督管理机构或者 * 授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

A、20%B、30%C、50%D、70%【正确答案】 D【答案解析】本题考查证券的销售期限、代销制度。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。

22、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )交易方式或者 * 证券监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中B、封闭的集中C、公开的分散D、封闭的分散【正确答案】 A【答案解析】本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者 * 证券监督管理机构批准的其他方式。

23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。

A、5%B、8%C、10%D、15%【正确答案】 C【答案解析】本题考查股票上市的条件。

公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )万元。

A、1000B、2000C、3000D、5000【正确答案】 D【答案解析】本题考查债券上市的条件、申请和公告。

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

25、公司债券上市交易后，最近( )年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A、1B、2C、3D、5【正确答案】 B【答案解析】本题考查证券交易暂停和终止的情形。

公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

26、下列不属于 * 的内容的是( )。

A、上市公告书B、中期报告C、上市公司员工基本信息D、临时报告【正确答案】 C【答案解析】本题考查 * 制度及 * 不实的法律后果。

* 的内容：上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起三日内，向 * 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A、5%B、10%C、15%D、20%【正确答案】 A【答案解析】本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向 * 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

A、10～20万B、20～30万C、30～60万D、50～80万【正确答案】 C【答案解析】本题考查违反证券发行规定的法律责任。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。