2019年度的证券从业及专项各科
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。
A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。
会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。
交易所通过交易单元对会员进行业务管理。
根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。
2.财务顾问的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
中国证券业协会2019年度考试计划公告
3月
投资分析
师考试
9月
CIIA3月考试 CIIA9月考试
内地证券 市场基本 法律法规
待定 待定
内地证券市场基本法律法规 内地证券市场基本法律法规
考试
香港证券 及期货从 业员资格
考试
3月2日 7月13日 11月30日
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
10月10日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试
10月30日
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
11月20日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试
12月11日
证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试
注册国际
7月6至7日 试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考
试）；
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考
8月31日至9月1日 试）；
证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考
试）
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；
发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考
香港证券及期货从业员资格考试 （卷一、二、六、十六）
注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。
会2019年度考试计划
考试地点 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州 、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长 春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦 门、昆明、沈阳（28个城市） 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州 、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长 春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦 门、昆明、沈阳（28个城市） 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔 滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳 、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连 、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州（40个城
证券从业及专项《投资银行业务(保荐代表人)》复习题集(第2394篇)
2019年国家证券从业及专项《投资银行业务(保荐代表人)》职业资格考前练习一、单选题1.下列因素会对国债销售价格产生影响的有( )。
Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>各类债券发行的基本规则、发行方式和操作流程【答案】：E【解析】：影响国债销售价格的因素有：①市场利率。
市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。
市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。
②承销商承销国债的中标成本。
国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损。
所以，通过投标获得较低成本的国债，有利于分销工作的顺利开展。
③流通市场中可比国债的收益率水平。
如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的2.非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是( )。
A、控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害B、未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排C、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过D、提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第5节>股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司收购的相关规定【答案】：D【解析】：《非上市公众公司收购管理办法》第7条规定，被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益。
证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集(第1026篇)
2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习一、单选题1.公司在发放股利时，在( )之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。
A、股息宣布日B、股权登记日C、股利发放日D、除权除息日>>>点击展开答案与解析2.以下关于应急资金管理的说法，正确的有( )。
I 失业保障月数＝存款、可变现资产或净资产／月固定支出II 失业保障月数的指标越高，表示即使失业也暂时不会影响生活，可审慎地寻找下一个适合的工作III 最低标准的失业保障月数是一个月，能维持三个月的失业保障较为妥当IV 应急资金管理应以现有资产状况来衡量紧急预备金的应变能力A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、I、III、IV>>>点击展开答案与解析3.反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。
A、证券市场线方程B、证券特征线方程C、资本市场线方程D、套利定价方程>>>点击展开答案与解析4.证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析5.按照股票风格管理类型可分为( )。
I 消极的股票风格管理II 积极的股票风格管理III 保守的股票风格管理IV 激进的股票风格管理A、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、II>>>点击展开答案与解析6.阮先生今年35岁，妻子32岁，女儿3岁，家庭年收入10万元，支出6万元，有存款30万元，有购房计划，从家庭生命周期分析，阮先生的家庭生命周期属于( )。
A、成熟期B、成长期C、形成期D、稳定期>>>点击展开答案与解析7.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。
2019年11月证券从业资格考试时间
中华考试网教育培训界的翘楚！中国证券业协会发布2019年度证券从业资格考试计划通知可知，2019年11月证券从业资格考试时间为：11月30至12月1日。
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。
具体考试科目如下:证券一般从业资格考试科目为《证券市场法律法规》《金融市场基础知识》.考试采用闭卷机考方式。
考试时长120分钟证券专项业务类资格考试科目为《证券分析师胜任能力考试》布证券研究报告业务、《证券投资顾问胜任能力考试》证券投资顾问业务、《保荐代表人胜任能力考试》资银行业务，考试采用闭卷机考方式。
考试时长180分钟。
下面是小编整理的具体考试题型量，供小伙伴们参考!考试科目考试题型考试型量考试时长证券市场基本法律法规选择题50题（只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）120分钟组合型选择题50题（只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）金融市场基础知识选择题50题（只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）120分钟组合型选择题50题（只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）专项业务类资格考试单项选择题共40题（每小题0.5分，共20分），只有一项符合题目要求，不选、错选均不得180分钟中华考试网教育培训界的翘楚！考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟内持纸质准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失，可凭有效期内临时身份证参加考试，其他证件均属无效)，进行现场取相和签到，进入考场后须按照监考老师要求依次就座。
考生准考证在使用期间不得进行涂改。
下面小编给大家介绍下证券从业资格证题型：【单项选择题】证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
2019年证券从业资格考试题型题量分值
中华考试网教育培训界的翘楚！2019年证券从业资格考试拟定共举办6次，请考生把握好时间报考，早备考，早通关。
有考生问：2019年证券从业考试题型是怎样的?下面一起来看证券从业考试科目及题型!2019年证券从业资格考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共5个科目考试，考试具体科目及场次安排详见准考证。
一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科，两科为必考科目，考试通过后可获得入门从业资格。
专项业务类资格考试科目：《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。
不同的科目对应将来不同的就业方向。
考试形式及考试题型证券从业资格考试科目题型题量、考试时长如下：1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)②组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)2、专项业务类资格考试中华考试网教育培训界的翘楚！考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
以上就是2019年证券从业资格考试题型题量分值介绍。
中华考试网为大家提供证券从业资格考试报名条件,免考条件,报考条件查询,同时为考生提供报考问题解答。
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证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4300篇)
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有( )。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务【答案】：D【解析】：考点：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1) 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情2.投资者在申购ETF时，使用的是( )换取ETF份额。
A、其他基金份额B、一篮子股票C、股票和债券D、现金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>二、证券投资基金的分类【答案】：B【解析】：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。
3.以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。
Ⅰ．做市商是联结证券买卖双方的证券商。
2019年证券从业资格考试形式及考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试形式及考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共5个科目考试，考试具体科目及场次安排详见准考证。
考试类别考试科目
一般从业资格考试
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜
任能力考试）
《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任
能力考试）
《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）
考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)
②组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)
2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
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2019年度的证券从业及专项各科
1、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动
【正确答案】A
2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为().
A.金融期权
B.金融互换
C.金融期货
D.金融远期合约
【正确答案】D
3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为()
I.当日委托
II.当月委托
III.无期限委托
IV.开市委托和收市委托
A.I、II、III、IV
B..I、II、IV
C..I、III、IV
D、II、III
【正确答案】C
4、资产证券化给投资者带来的好处有()。
I.提供多样化的投资品种
II.提供更多的合规投资
III.降低资本要求，扩大投资规模
IV.实现低成本融资
A.I、III、IV
В.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II
【正确答案】B
5、基金性质的机构投资者包括()
I.证券投资基金
II.社保基金，
III企业年金
IV.社会公益基金
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【正确答案】D
6、关于证券业协会职责的说法，正确的是()。
I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册
III.制定证券业执业标准和业务规范
IV.负责对上市公司股东名册进行登记
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【正确答案】D
7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分()
I.国库券
II.政府债券
III.公司债券
IV.金融债券
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
【正确答案】A
8.基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。
A 基金份额发售前
B 基金份额发售前至基金合同生效期间
C 基金份额发售后至基金合同生效期间
D 基金合同生效前
【正确答案】B
9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
Ⅰ、真实性
Ⅱ、准确性
Ⅲ、完整性
Ⅳ、公开性
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
10.非柜台委托主要包括( )
Ⅰ.人工电话委托
Ⅱ.电话自动委托
Ⅲ.自助终端委托
Ⅳ.网上委托
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。
A 三等九级
B 三等六级
C 四等九级
D 四等六级
【正确答案】A
12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
I.合法性
II.真实性
III.可靠性
IV.同一性
A.I、Il
B.Ill、IV
C.II、III
D.I、IV
【正确答案】D
13.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。
A 利率期货
B 货币期货
C 欧洲期货
D 欧元期货
【正确答案】B
【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。
14.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。
Ⅰ.一般债券
Ⅱ.特殊债券
Ⅲ.专项债券
Ⅳ.金融债券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。
15.关于证券投资基金估值，以下表述正确的是()。
A.封闭式基金每周进行一次估值
B.开放式基金每个交易日进行估值
С.开放式基金每个交易日的次日进行估值
D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
【正确答案】B
16.关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()
А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位
B.我国在买入证券时可采用零数委托
C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D.可分为整数委托和零数委托
【正确答案】B
17.金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于()。
A.资产业务
B.负债业务
C.表内业务
D.表外业务
【正确答案】D
18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过()向不特定对象宣传推介。
Ⅰ.报刊
Ⅱ.电台、电视
Ⅲ.互联网
Ⅳ.讲座、报告会、分析会
A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
19.债券成交的竞价方式包括()。
Ⅰ.口头报唱
Ⅱ.板牌竞价
Ⅲ.电话申报
Ⅳ.计算机终端申报
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D
20.根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()
Ⅰ.公开转让股份
Ⅱ.进行股权和债券融资
Ⅲ进行资产重组
Ⅳ.公开发行股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】B
21.上海证券交易所目前公布的指数包括()等。
Ⅰ.上证综合指数
Ⅱ.上证50指数
Ⅲ.上证180指数
Ⅳ.上证380指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】A
22.目前，我国证券投资基金的基本特征主要有()。
Ⅰ.内部运作
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.组合投资
Ⅳ.独立托管
A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】C
23.债券2012年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息1次，面值为100元，上付时间为2011年12月31日，则按实际天数计算的实际支付价格为()元。
A.106.25
B.105.25
C.104.25
D.107.25
【正确答案】B
24.我国目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.基金公司
B.证券交易所
C.商业银行
D.投资银行
【正确答案】C
25.根据委托时效限制,委托指令包括()。
I.当日委托
Ⅱ.整数委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.开市委托
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
26.我国可转换债券的特征包括()。
Ⅰ、是一种附有转股权的债券
Ⅱ、是有双重选择权的特征
Ⅲ、是一种期权类衍生产品
Ⅳ、具有单一的选择权特征
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】A
27.从基金管理人的角度看，基金的运作包括()。
Ⅰ、基金的市场营销
Ⅱ、基金的资产保管
Ⅲ、基金的投资管理
Ⅳ、基金的后台管理
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
28.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括()。
A 欧式期权
B 美式期权
C 修正的欧式期权
D 修正的美式期权
【正确答案】C
29.下列关于资产证券化参与者的说法中，错误的是()。
A 服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管
B 发起人是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方
C 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
D 承销商只在证券的销售环节发生作用
【正确答案】D
30.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。
A 证券公司
B 交易所
C 基金公司
D 商业银行【正确答案】B。