2019年12月证券从业资格《法律法规》冲刺练习题(1)
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。
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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券发行和交易的原则不包括()。
A:公开B:公平C:公正D:互利答案:D解析:证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A:债券基金、股票基金与货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基金答案:B解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案:D解析:A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
(4)下列选项中，分信息的是()。
A:处罚处分时间B:处罚处分原因C:处罚处分内容D:处罚处分文号答案:C解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A:合规负责人B:合规部C:证券安全监管负责人D:监事会答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解单选题（共20题）1. (2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B3. 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B4. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。
A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A5. 根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B6. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A8. 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。
2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(1)
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：(一)资金账户开户、销户、变更，资金存取等。
(二)开立基金账户。
(三)代*券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。
(四)与客户签订期货经纪合同。
(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。
(六)转托管，指定交易、撤销指定交易。
(七)代办股份确认。
(八)交易密码挂失。
(九)修改客户身份基本信息等资料。
(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。
(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：(一)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
(二)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存1种介质的客户身份资料或者交易记录。
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习1）1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。
A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款2.证券公司应当()。
对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。
A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元4.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。
A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑5.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下6.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。
A.3B.7C.15D.307.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会8.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习1）【导语】只有坚定坚持最初的梦想走下去，再苦再累再难，坚定不移，才有可能走向成功。
整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习1）”供考生参考。
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一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习1）1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()能够向人民法院提出对证券公司实行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人准确答案：B解析：本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构能够向人民法院提出对证券公司实行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司理应至少每半年经()签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员准确答案：A解析：本题考查风险控制指标报告的相关要求。
证券公司理应至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司理应至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务能够选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作理应事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹准确答案：B解析：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务理应一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
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2019年12月证券从业资格《法律法规》冲刺练习题
(1)
D.付款责任主要由 A 公司承担，由 B 公司承担补充责任
3.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》
4.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。
A.规定了人们能够为一定行为或不为一定行为或者人们能够请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在理应为而为或不理应为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们理应为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在理应为而不为或不理应为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
5.下列对法和法律关系的描述，准确的是( )。
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相对应职责
6.法律关系的特征不包括下列的( )。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
D.法律关系是法律主体之间的社会关系
7.下列相关法律主体的说法，错误的是( )。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家能够作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国际是与国际法相关的法律关系主体
8.按照法律关系发生的方式，能够将法律关系分为( )。
A.双边法律关系与多边法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
9.下列相关法律关系的描述，错误的是( )。
A.人与人之间的关系也是一种社会关系
B.任何一种法律关系均是以特定的法律规范为依据
C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
D.没有相对应法律规定，就不受法律规范的约束
10.下列相关公司的说法，错误的是( )。
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任
11.公司是( )，有独立的法人财产，享有法人财产权。
A.社会团体法人
C.机关法人
B.事业单位法人
D.企业法人
12.按照股东人数和股份流动性为标准对公司所作的一种分类是( )。
Ⅰ.股份有限公司
Ⅱ.有限责任公司
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.非上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ。