工程项目合格分包方名录
DGJ08-903-XXXX表式(施工单位档案资料整理表式标准)
施工现场安全生产保证体系管理资料重大/一般危险源及控制措施清单单位：________________________________ 工程名称：__________________________________ 安2-1/T重大危险源控制目标和管理方案单位：________________________________ 工程名称：_________________________________ 安2-1-1/T重大环境因素控制措施清单单位：________________________________ 工程名称：________________________________ 安2-2/T重大环境因素控制目标、指标和管理方案单位：_________________________________ 工程名称：________________________________ 安2-2-1/T工程项目部管理人员名册主管：复核：制表人：职工劳动保护教育卡汇总表安3-2-1 单位名称：________________ 工程名称：_________________编号：填表人：年月日新工人三级安全教育记录卡安3-2-2编号：姓名：____________________________ 身份证号码:____________________单位名称：________________________ 班组及工种：___________________上岗安全培训记录安全考核成绩记录安全生产奖惩记录事故和事故苗子各类安全教育记录表安3-2-3教育类别：教育课时：年月日日等类。
班前安全活动、周讲评记录表安3-2-4班前安全活动、周讲评记录特种作业人员名册安3-2-5单位名称：______________________工程名称：__________________________炊事员健康证。
填表人：安全监护、中小型机械作业人员名册安3-2-6 单位名称：_____________________工程名称：_____________________填表人：……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………文件收/发登记表工程名称：________________________________________________ 安3-3-1/T负责人：……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………合格供应商名录安3-4-1/T注：供应商—供货商店或生产厂家。
2020(安全生产)2020年上海市建设工程现场施工安全生产管理参考资料A册
A 基本条件类××××××工程项目部目录A1 企业证照资料 (3)A1-1 总包单位 0A1-2 分包单位 (4)A1-3 项目开工手续及其他材料 0A2 从业人员名册与资料 (5)A2-1 总包单位 0A2-2 分包单位 (6)A2-3 务工人员信息（包括总分包） (14)A3 文件 (19)A3-1 法规文件 (20)A3-2 收发文、传达学习记录 (28)A3-3 安全作业指导书及工种安全技术操作规程 (29)A4 安全质量标准化考核 (178)A4-1 安全质量标准化达标工地考核开工申报(增报)表（表二） (178)A4-2 安全质量标准化达标工地月(季)度考核评分表（表一） (179)A4-3 安全质量标准化达标工地竣工考核评审表（表五） (180)填写说明：台帐中（表二）（表一）（表五）均由工程项目部自行收集。
（包括对分包单位的考核、评定。
）A1企业证照资料A1—1 总包单位 0★A1—1—1 企业营业执照、资质证书、安全生产许可证（略） 0★A1—1—2 总承包合同及备案表、安全协议书、企业内部管理协议（略） 0A1—2 分包单位 (4)A1—2—1 工程项目合格分包方名录 (4)★A1—2—2 单位营业执照、资质证书、安全生产许可证（略） 0★A1—2—3 分包单位的分包合同与备案、安全协议书（略） 0A1—3 项目开工手续及其他材料 0★A1—3—1 中标通知书、施工许可证、报监申报表、开工报告、保险凭证等 0★A1—3—2 食堂卫生许可证 0工程项目合格分包方名录工程名称临港新城主城区WNW-C1街坊限价房项目（一标段）工程发布单位（盖章）：上海南汇建筑工程有限公司A2从业人员名册与资料A2—1 总包单位 0★A2—1—1 项目经理任命文件 0★A2—1—2 项目安全员委派文件 0A2—1—3 管理人员名册及上岗证书 0A2—2 分包单位 (6)A2—2—1 项目经理任命文件 (6)A2—2—2 项目安全员委派文件 (6)A2—2—3 管理人员名册及上岗证书 (7)A2—3 务工人员信息（包括总分包） (14)A2—3—1 职工花名册：（包括以下内容：信息卡、健康证、岗前培训等） (14)A2—3—2 特种作业人员持证名册 (15)A2—3—3 安全监护、中小型机械作业人员名册 (16)A2—2—1××××集团有限公司字【2011】×××号关于“××× ”项目部主要领导任职的通知各分公司、各科室、各项目部：经公司研究决定，总经理×××聘任×××同志任“××××××”工程项目经理，×××同志任项目技术负责人，×××同志任项目安全负责人，项目部其他人员组建后报公司备案。
三标一规范贯标资料目录
工程项目部贯标资料编制工作指导书贯标工作是现代企业管理中的一个重要的表现方式，是最大限度地发挥“三合一”管理体系的整体效应，提高企业经营能力，提升企业管理水平的有效措施，同时，也是企业核心竞争力的一个重要组成部分。
为使各工程项目部在工作中，能够按公司既定的方针、目标，顺利地完成其承建的基本建设工程项目，并按有关规定要求，编制出规范完整、真实齐全、实用的贯标资料，既能达到“三合一”整合管理体系内审、外审的要求，又能很好地服务于工程施工管理，对工程项目申报安全生产、文明施工、标准化工地，创国家、省、市级奖杯等方面将会起到一定的基础和促进作用。
为加强对贯标这一重要环节的管理，规范其工作行为，特制定本指导书。
一、编制依据1、ISO9001：2008-GB/T19001-2008标准《质量管理体系要求》ISO14001：2004-GB/T24001-2004标准《环境管理体系要求及使用指南》OHSAS18001：2007-GB/T28001-2011标准《职业健康安全管理体系要求》GB/T50430-2007标准《工程建设施工企业质量管理规范》2、国家及行业管理部门的有关法律、法规、现行规范、标准；3、世标认证中心审核管理标准；4、公司《管理手册》、《程序文件》、《管理记录表格》二、“三合一”整合管理体系，编制（具备）的主要内容。
1、贯标管理工作（资料）清单；2、组织机构及其岗位职责（包括取得内审员证书的人员）；3、集团公司编制实施的《管理手册》、《程序文件》、《管理记录表格》；4、年度、季、月工作计划和阶段性工作总结；5、项目部与集团公司或分公司签订的《项目部管理责任书》（包括附件，如：安全生产目标、工程质量、工作环境职业健康管理、社会治安综合治理、文明施工、消防防火、计划生育工作等）；6、安全生产、文明施工管理细则、施工作业《安全技术操作规程》；7、公司的《职业健康与安全管理作业指导书》；8、《应急救援预案》及事故应急救援预案汇总情况9、现场应急演练记录及设备清单（消防、中暑、触电、高处坠落演练照片等）；10、危险源辨识、重大危险源清单；11、环境因素评价、重大环境因素清单；12、环境管理方案、安全管理方案及实施工作检查记录；13、集团公司、分公司、项目部对有关人员的技术、质量、安全交底资料；14、项目部与当地环卫部门签订的生活及建筑垃圾处理协议；15、各类会议签到表及记录（包括职工代表大会的材料和记录等）；16、公司质量/环境/安全管理方针；项目部质量目标、职业健康安全卫生、环境管理目标；各类标识悬挂布置情况（包括：施工现场总平面图、防水设备、垃圾筒设置情况等）；17、项目部内审工作记录、不合格报告及纠正与预防措施；18、QC小组活动情况；19、员工学习、培训、文体、活动情况记录影像资料；20、贯标工作年度总结（体现出计划及完成情况评价其有效性）。
分包工程管理制度
分包工程管理制度分包工程管理制度11.目的选择合格的工程分包方（简称分包方），控制分包方的施工质量、进度、工期等，从而确保工程项目质量。
2.适用范围适用于本公司对分包方的选择、评定和控制。
3.职责3.1?计划财务部负责分包方的归口管理。
3.2工程管理部、市场开发部参与分包方评定。
3.3工程管理部负责分包方的选择和对施工质量、施工进度的监控。
4.控制要求4.1分包方的评定4.1.1计划财务部对有意建立协作关系的分包方，收集其资信背景资料，并将各项目情况登入“工程分包方审查登记表”。
4.1.2计划财务部组织工程管理部、市场开发部，对各分包方企业资产、营业执照、技术实力、工程业绩及信用程度等进行评价。
4.1.3计划财务部对评审合格的分包方登记入《工程合格分包方名录》。
经总经理批准后，作为工程项目选择分包方的依据。
4.2分包方的选择工程管理部根据工程项目性质、难度、工程量等情况在《工程合格分包方名录》内选择合格分包方，并报公司分管领导审定、批准。
4.3分包方的管理4.3.1分包工程项目由计划财务部会同工程管理部与分包方签订合同。
4.3.2工程分包合同正本由公司计划财务部存档，副本或复印件分发有关部门和公司领导。
4.3.3分包工程纳入工程管理部的日常管理，分包方必须接受工程管理部的统一指挥、协调。
4.3.4工程管理部根据工程分包合同、工艺文件和相关施工规范对分包方进行施工监督，发现质量问题或进度不符，应及时与分包方沟通，重大问题及时向有关部门和公司领导报告。
4.4分包方的考评4.4.1工程完工后，工程管理部按项目验收规范对分包工程进行验收。
发现不符，开具“工程整改通知单”，并对其整改情况重新复验。
4.4.2计划财务部会同工程管理部每年对分包方进行复评，复评内容包括：分包施工质量、交期履行、施工过程监督配合情况、服务及时性、信用程度等，并填写“工程分包方考评表”，对复评不合格的取消工程分包资格。
分包工程管理制度21.为认真贯彻“安全第一,预防为主”的安全生产方针,加强对合格分包方及临时工在施工中的管理,确保电力建设安全、优质、高效地顺利进行。
中建五局项目部工程分包管理规定
项目部工程分包招投标管理暂行规定为了规范公司工程项目中各工序施工班组和分包单元的选择,加强施工过程的控制,以保证工程由合格分包商在有效的控制中进行分包工程的施工,进而确保工程的质量,维护公司合法的权益,实现公司利益最大化,现本公司就工程项目中各工序施工班组和分包单元对象的遴选作如下暂行规定：一、范围适用于公司含项目部工程造价在30万以上对分包商、劳务分包商的评定、选择和控制;工程造价在30万以下含30万由项目部对分包商、劳务分包商的评定、选择和控制;注：项目合同有要求时项目部及其责任部门可在不违背本规定的原则下制定并执行本项目的工程分包、劳务分包作业文件;二、程序管理本程序由工程部管理：—编制：项目部就项目各工序和分包单元拟订条件；—审核：工程部；—跨组织审核：合同成本部、项目部负责人或其指定人员；—批准：执行总经理核准,报总经理批准；—发布：项目部向合格的分包商、劳务分包商发出邀请函;三、对分包商的评定、选择1.推荐凡有意承接项目各工序施工的班组和分包单元的单位和个人,于规定期限内在项目部报名,项目部、工程部根据项目招标要求和报名单位或个人条件择优推荐3～5家人分包商,公司其余项目部至少推荐1家人分包商报名参加招投标;2.评定在分包之前,项目部、工程技术部与质量安全部对各分包商的资质、历史、业绩、信誉、质量管理体系、财务状况、资信能力等方面的综合分析,对劳务分包商选择技工应在60%以上,特殊工种持有上岗证,以确定其是否可选入合格分包商名录,并确定分包商;重要和特殊工程的分包工作,项目部通知公司工程部共同参与选择和评价;具体内容详见附录A分包商推荐表、附录B分包商调查表、附录C分包商评价表、附录D合格分包商一览表;3.选择经评定的3～5家人合格分包商报公司经营班子执行总经理、副总经理评审,遴选不少于1家人,报总经理确定承接中标项目的最终单位或个人;4.控制1项目部应督促分包商全面执行分包合同的规定；2项目部对分包商要实施全面的监控,包括工程进度、质量、安全和成本等内容;3项目部要按照GB/T19001—2000标准、GB/T24001－1996标准、GB/T28001－2001标准和公司项目部质量、环境、安全三维一体管理体系的要求,对分包商质量管理体系在分包工程项目上的运行和分包工程的质量进行监督检查;4必要时对分包商执行第二方质量管理体系审核;第二方质量审核的实施参照公司相关管理程序的规定执行;四、分包合同的签订造价在30万以下含30万的一般工程分包、劳务分包项目,在项目部评价和选择确定了分包商之后,由项目经理或其授权人签订分包合同,并将分包合同与评价报告报公司合同成本部备案;工程造价在30万以上、特殊和重大工程分包项目,在项目部和工程部共同评价和选择确定了分包商之后,由合同成本部负责组织项目部参加分包合同的签订,经双方协商,报公司执行总经理核准,总经理批准,由双方法定代表人或授权代理人正式签订工程分包或劳务分包合同;工程分包或劳务分包合同由公司合同成本部和项目部分别保存,合同成本部负责项目合同的管理和成本控制;五、职责1.工程部、合同成本部1是工程、劳务分包工作的主管部门,负责特殊和重大工程分包项目的确定并组织项目部参与工程分包合同的谈判和签订；2负责对特殊和重大工程分包工作进行审批；3负责对项目部上报的一般工程分包、劳务分包备案进行管理；4负责对项目部的分包管理工作进行监督检查;2.项目部1负责选择一般工程分包、劳务分包的分包商,并报公司工程部备案；2参与特殊和重大工程项目的分包选择和合同签订工作；3负责对工程、劳务分包的施工质量、环境保护、安全生产进行检查和监督；4负责对分包工程的施工实施全面的管理和监控；5合同指定工程、劳务的分包必须报经顾客批准同意,其他工程劳务的分包报送顾客备案；6负责对劳务分包中作业人员的资格评审及用人状况和分包队伍工作技能进行监控;3.对分包商的验证分包商进场时,项目部应对其进行以下验证,以保证分包商证照齐全,施工队伍规模、素质、管理能力满足分包工程合同对质量管理体系和工程质量、环境和安全的要求：─资质证、营业执照、安全许可证、质量、环境和或职业健康安全管理体系认证证书等、分包队伍花名册规模、素质及职业资格证书、分包人员体检报告、自带设备检测合格证明等;4.对分包商的考核1对分包商的考核由项目部组织有关人员进行;考核记录由项目部填写并保存,公司工程部不定期进行抽查和管理;2对分包商考核的内容：—组织机构和人员职责；—管理制度；—分包队伍人员的“三证一册”；—分包工程质量、进度、安全生产和文明施工；—分包商对总包指令的执行情况；—服务;5.合格分包商的变更项目部和工程部评定新增的合格分包商应将名单报送到工程部,由工程部将其名称及基本情况增列到公司合格分包商一览表中;经考核不合格的分包商,工程部应将其从合格分包商一览表中删除;六、记录分包工程质量记录是整个工程质量记录的一部分;对分包商和分包工程的控制应保存以下质量记录：—分包商档案；—合格分包商名单；—分包商考核记录；—对分包商监督检查记录；—对分包商质量管理体系审核记录；—对分包商的施工管理记录；—工程分包商质量检查、试验和评定记录;七、附录附录A分包商推荐表附录B分包商调查表附录C分包商评价表附录D合格分包商一览表附录A第1页共2页附录B续分包商调查表第2页共2页共2页第1页共2页第2页附录D合格分包商一览表编制：审核：批准：日期：。
建筑施工单位对分包单位的管理和规定
建筑施工单位对分包单位的管理和规定对分包单位资质资格管理及施工现场控制的要求和规定一、对工程分包单位资质资格验证1、审核分包单位营业执照中的施工承包范围、注册资金、执照的有效期限。
2、审核企业性质。
3、审核经营手册，查阅其承担过的施工项目、施工面积或承担过的工作量。
4、审核资质等级证书、外省市施工队伍的进沪许可证及有效期限、施工人员的核定数量。
5、审核安全资质证书，对以往有无重大伤亡事故作必要调查。
二、对劳务分包单位核验1、审核劳务分包单位的务工人员持证状况（身份证、暂住证、健康证、就业证、资格证）。
2、审核证件有效性，是否符合当地政府和行业主管部门对劳务人员的持证要求。
三、分包单位的选择1、从本企业发布的《合格分承包方名录》中选择工程分包单位。
2、从本企业发布的《合格劳务分承包方名录》中挑选劳务分包单位。
3、对名录以外的分包单位，按本企业规定程序进行评定和审批。
四、分包合同签订要求1、必须严格执行先签合同，后组织进场施工的原则。
2、签订分包合同的同时，必须签订有关附件：“安全生产协议书”、“治安、消防管理协议”等。
3、合同应明确总包与分包的安全生产权利和义务，分包单位应对总包单位负责，分包单位必须服从总包单位的安全管理。
五、分包队伍进场时1、工程项目部主要负责人构造有关职员向分包单位负责人及有关职员进行施工安全总交底。
2、以分包合同为依据，交底内容包括施工技术文件、安全体系文件、安全生产规章制度和文明施工管理要求。
3、交底应以书面形式，一式两份，双方负责人和有关人员签字，并保留交底记录。
4、总包负责解决分包方住宿、就餐、饮用水等生活需求。
5、合同规定施工过程中应由总包向分包提供的机械设备、安全设施和防护用品，双方必须办理书面移交手续，签字生效。
六、对分包队伍施工现场控制的要求和规定1.分包单位应按有关规定，采取严格的安全防护措施，否则由于自身安全措施不力而造成事故的责任和因此而发生的费用由分包单位承担。
安全内审内审资料安全记录清单
施工现场安全生产保证体系管理资料（项目部安全记录清单）安1 文件安1-1. 公司和项目部安全生产岗位责任制1-2. 施工现场安全生产保证计划1、工程概况2、项目部安全管理组织机构图3、安保体系要素、职能分配表4、安全检测工具清单5、安全物资数量及费用的清单1-3. 施工组织设计1-4.专项施工组织设计（内含分包方编制的专项施组）1-5. 事故的应急救援预案1-6. 施工企业及项目部安全管理制度1-7.安全作业指导书及工种安全技术操作规程安2 策划安2-1. 危险源识别、评价与控制措施清单2-1-1.重大危险源控制目标和管理方案2-2．不利环境因素识别、评价与控制措施清单2-2-1 重大环境因素控制目标\指标和管理方案2-3. 支持性文件清单2-4. 安全记录清单安3 实施安3-1. 组织机构与职责权限3-1-1．经济承包责任制安全目标管理（考核表）（含：和上级企业签定的安全生产责任书、项目部内部之间签定的安全生产责任书、安全管理目标考核评分办法和考核表）3-1-2．管理人员名册（附证件的复印件）安3-2. 安全教育培训3-2-1．职工劳动保护教育卡汇总表3-2-2．新工人三级安全教育卡3-2-3．各类安全教育记录表3-2-4．班前安全活动及周讲评记录表3-2-5．特种作业人员持证名册（附证件的复印件）3-2-6．安全监护、中小型机械作业人员持证名册（企业发证）安3-3. 文件控制3-3-1．文件收发记录表安3-4. 安全物资采购和进场验证3-4-1．合格供应商名录3-4-2．安全物资采购计划、租赁或协议书3-4-3．安全物资验收记录汇总（应附上每项采购物资的有关资料附件）3-4-4．活动房控制安3-5. 分包控制3-5-1．工程项目合格分包方名录（附上每支分包队伍的进场安全总交底、安全协议书及有关附件）3-5-2．总包对分包方编制的专项施组或施工方案、安全技术措施的方案审批记录表3-5-3．对分包方的安全交底记录3-5-4．提供给分包的安全物资、工具、实施设备移交验收记录表3-5-5．对分包方的分部（分项）安全交底记录表3-5-6．对分包方的指导、监督、检查记录3-5-7．项目部分包方的业绩评定表安3-6. 施工过程控制3-6-1．分部安全技术交底记录3-6-2．分项安全技术交底记录3-6-3．模板拆除令3-6-4．设施拆除申请表（脚手、安全防护设施）3-6-5．危险作业的监控记录表3-6-6．防火档案（重点部位、消防器材布置、动火作业审批）3-6-7．落地式脚手架验收记录表3-6-8．挂脚手验收记录表3-6-9．悬挑式脚手架验收记录表3-6-10．吊篮脚手验收记录表3-6-11．门型脚手架验收记录表3-6-12．附着式升降脚手架（升、降）验收记录表（检测）资料、砼浇注报告3-6-13．安全防护搭设验收记录表3-6-14．模板支撑系统验收记录表3-6-15．井架与龙门架的验收记录表（附基础及附墙的隐蔽工程验收记录）3-6-16．大型机械控制1．大型机械（装拆）施工方案2．大型机械（装拆）安全交底3．基础验收资料4．隐蔽工程验收单5．上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表6．下回转塔式起重机安装验收记录表7．施工升降机验收（加节）记录8．检测中心检测报告9．检测中心合格证书10．大型机械的出厂合格证书使用说明书等原始资料11．大型机械例保记录、运行记录3-6-17．落地操作平台验收记录表3-6-18．悬挑式钢平台验收记录表3-6-19．施工用电控制1．临时用电施工组织设计2．临时用电技术交底资料3．临时用电验收记录表4．临时用电专项安全检查记录表（每月一次）5．接地电阻测定记录（保护、防雷、叠复）6．绝缘电阻测定记录7．电工维修工作记录表3-6-20．施工机具检查验收记录表安4 检查和改进安4-1. 安全检查记录表安4-2. 纠正措施和预防措施4-2-1.工伤事故（月）报表安4-3. 内部审核安4-4. 安全评估表。
合格分包商名录
□战略合格劳务分包商□战略合格专业分包商□一般合格劳务分包商□一般合格专业分包商
单位：版本：
序号
评价表编号
分包商执照编号
安全生产许可证编号
注册资金
法人代表及电话、传真
联系人及电话
详细地址
级别
在用分包商情况：
单位ERP代码
分包工程名称
合约起止时间
分包内容
分包工程合同额
分包模式
现场施工人数
备注：1、级别一栏只能选填一级、二级或三级；2、不合格分包方需单独表格填写，格式同合格分包商名录；该表必须以EXCEL电子表格形式上报。
制表：（签字）审核：（签字）企业负责人：（签字）填报时间：年月