供应商提交资料清单复审
序号资料名称供应来自申请类别数量接收
确认
药品
耗材
宠物
食品
宠物
用品
1
企业生产/经营许可证
2
营业执照副本
3
资信等级证书
4
质量/安全/环境/健康管理体系认证证书
5
知识产权证书
6
近三年财务报表
7
销售代表法人授权书
8
开票信息
9
法人身份证
10
销售代表身份证
11
产品报价清单
12
价格折让办法
13
产品认证证书
14
药品批号证书
15
税务登记证（适于三证未合一企业）
16
质量保证承诺书
注：
1.为必提交资料。
2.以上清单中纸质文件复印件一式一份，需加盖鲜章，备注“仅用于北京中农大动物医院有限公司2019年度供应商大会审查留存”字样，密封提交。
供应商提供资料清单
供应商准入资料清单
（一）生产商
1．企业营业执照（三证合一）；
2、纳税人资格证或相关证明文件；
3．银行开户证明（基本户）；
4．有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告；
5．国家、行业及股份公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书；
6．需要提供的其他相关资料。
（二）代理商
1．企业营业执照（三证合一）；
2．纳税人资格证或相关证明文件；
3．银行开户证明（基本户）；
4．近两年企业年审报告(未年审的提供财务盖章报表),以及其他需要提供的其他相关资料。
（三）经销商
1．企业营业执照（三证合一）；
2．纳税人资格证或相关证明文件；
3．银行开户证明（基本户）；
4．危化品经销商，须提供危化品经营许可证。
5．需要提供的其他相关资料。
（四）运输商
1．企业营业执照（三证合一）；
2．纳税人资格证或相关证明文件；
3．银行开户证明（基本户）；
4．道路运输经营许可证（若运输危化品，经营范围须包含危化品运输）。
供应商审厂资料准备清单
供应商审厂计划书一、体系文件1、营业执照（复印件）、组织机构代码（复印件）1、体系的有效证书（1）质量体系认证证书（2）环境体系认证证书（3）产品3C报告2、质量手册3、体系二级、三级、四级文件清单4、质量体系内审报告及相关资料5、质量体系管理评审报告及相关资料6、年度质量目标及其分解二、技术文件1、《项目进度计划表》2、《制样单》3、技术规格书、图纸等（1）电器原理图（2）产品爆炸图（3）故障代码（4）电控技术文件（5）产品说明书5、《设计开发评审报告》三、供应链文件1、供应商管理制度2、《供应商调查表》《供应商引进申请表》3、《首样确认单》及《小批量确认报告单》4、《供应商确认表》5、《合格供应商目录》6、《合作协议》和《质量保证协议》、《材质保证协议》7、《采购合同》或《购销合同》8、物料库存管理规定9、《采购计划变更通知单10、物料进出仓单四、设备管理文件1、计量设备清单和台账2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》3、《设备保养规程》及《设备保养记录》4、《设备维修记录》5、设备外校证书五、人力资源文件1、《年度培训计划》2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》3、《培训效果调查表》4、内审员编制资料六、品质控制文件1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》4、《来料检验作业指导书》5、《来料不合格改善通知单》6、《来料检验标识》7、检验设备的《点检记录表》8、关键原材料的材质证明或保证书9、《IPQC作业指导书》10、《IPQC制程巡检记录》11、《关键工序确认及记录表》12、《OQC/FQC作业指导书》13、《成品检验记录》14《不良品及处理记录》15《质量日报表及分析》七、不合格品控制文件1、《不合格品控制程序》2、《不合格品报告处理单》3、《制程异常处理单》（含纠正预防措施记录）4、《不良品处理记录》八、生产管理控制文件1、《生产计划》2、《生产计划达标完成率统计表（至少3个月）》3、《首件确认单》4、《作业指导书》5《生产日报表》十、安全管理1、《安全管理文件》2、《安全设施点验记录》3、《公共区域安全标识》4、《设备安全标识及注意事项》（应在《设备操作规程》中）5、《安全巡查记录》《不良品及处理记录》十一、消防安全管理1、《消防安全证书》2、《消防设施点检表》3、《员工消防安全培训记录》相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；品质管理部2020年6月6日。
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。
新选供应商提交资料清单
新选供应商提交资料清单
1. 供应商保证能力调查资料
□供应商基本情况登记表（*）
□供应商主要联系人通讯录（*）
□供应商主要产品一览表（*）
□供应商生产设备一览表（**）
□供应商检测设备一览表（**）
□产品主要原材料一览表（**）
□供应商主要客户一览表（*）
2. 供应商注册资料及证实性材料
□企业法人身份证明影印件
□营业执照影印件（*）
□税务登记证影印件（*）
□增值税一般纳税人资格证书影印件（*）
□税务年审记录（*）
□最新资产负债表、损益表、现金流量表（**）
□开户银行名称及银行账号
□质量管理体系认证证书影印件（**）
□产品认证证书影印件
□产品型式试验报告影印件（省级以上部门）
□出厂检验报告影印件
□在主要客户处的评级情况（**）
□授权代理的相关证明文件影印件（代理商提供）
3. 自述性材料
□供应商自我介绍（*）
□产品介绍（*）
□公司组织架构图（*）
□质量控制流程图（**）
□产品加工工艺流程（**）
□产品验收标准（**）
□购销流程图/表（代理商提供）
4. 服务方式说明
□供应物料报价单/发票类型/付款期限（*）
□订单确认时间/产品交付方式（*）
□技术支持说明
注：（*）为所有厂商必须提交的资料；（**）为制造厂商必须提交的资料。
供应商投标前需出具资料清单
供应商投标前需出具资料清单一、供应商身份资料1.具有法人资格的公司：企业营业执照、组织机构代码证，法定代表人身份证明书、法定代表人身份证复印件。
2.非法人企业（如公司分支机构、合伙企业、个体工商经营户）：营业执照、负责人身份证明书、负责人身份证复印件。
以上均加盖企业公章。
如有公司信息变更的，提供工商变更登记。
二、委托人代理手续加盖公司公章的《授权书》、《委托书》，内容：委托人信息，授权权限（代表公司投标），代理人姓名，公司职务，身份证复印件。
三、资格资质、荣誉1.如四种3C认证证书、欧盟市场“CE”强制性认证证书等（复印件）。
2.行业准入许可（复印件）。
3.行业内承认的荣誉证书复印件。
四、其他1.报价单（含税含运费，开具17%增值税发票）2.产品介绍（1）电子产品介绍应包含产品产地、质量标准、品牌名称、产品规格尺寸、系统参数、配件组成（配件原产地）、标配功能、选配功能、外形图片参考、质保期限及售后承诺等；（2）汽车太阳膜产品介绍应包含太阳膜品牌、所属种类、进口或国产、前后侧挡膜型号标准、膜层结构图、颜色、透光率、隔热率、紫外线阻隔率，产品可否OEM、质保期限及售后承诺等；（3）车灯产品介绍应包含车灯品牌、原产地、质量标准、部件组成（光源品牌、产地）、模具图片参考、产品防水性能、省电性能、灯泡亮度及使用寿命、质保期限及售后承诺等；（4）真皮产品介绍应包含生产厂商、进口或国产，质量标准、真皮种类、做工工序、质保期限及售后承诺等；（5）外饰件产品介绍应包含生产厂商、品牌型号、材质、外形图片参考、做工工序、质保期限及售后承诺等；（6）座垫产品介绍应包含品牌、材质、重量、路数、产品结构层次、质保期限及售后承诺等；（7）脚垫产品介绍应包含品牌、材质、产品结构层次、防水性能、环保性能、质保期限及售后承诺等；（8）养护品产品介绍应包含产地、品牌型号、进口或国产、化学成分、功能、质保期限及售后承诺等；（9）机油产品介绍应包含产地、品牌型号、进口或国产、化学成分、种类、功能、质保期限及售后承诺等；3.供应商公司介绍4.实物样品展示5、营销模式6、培训计划。
供应商审核清单及评审要点
控制计划(试生产) 特殊特性是否在文件中体现出来
过程流程图、PFMEA、控制计划是否一致
四 零部件问题清单
历史问题是否有控制计划 针对现有问题是否建立管控表？
针对每项问题是否有有效的措施计划？
措施计划是否满足主机厂要求？
如不满足是否有plan？
五 产能规划
供应商是否有产能规划计划？
检具清单 检具开发计划
评审report 检具验收report
plan /
计划表or纪要 DV试验项目清单
/ DV试验计划 DV试验report
plan
同类型产品质量问题/ 防止再发生措施表 过程流程图(试生产)
PFMEA(试生产)
控制计划(试生产)
问题管控表 措施计划表
/ plan
产能规划计划
六 PSW签署
如无，量产后预计产能？ 零部件达产预计时间？
供应商零部件图纸
4 特殊特性清单
二 开发计划 开发主计划 模具开发计划
夹具开发计划
是否有设变记录？设变信息是否合并到图纸中？ 设变记录/更新后图纸
是否有研究院认可的特殊特性清单?
特殊特性清单
是否有项目开发主计划？ 主计划是否满足要求？ 如不满足是否有plan？ 是否有模具清单？ 是否每套模具均有开发计划？ 是否有开模指令？ 是否已开发完成？ 如未完成是否有plan？ 模具是否已经转回供应商处？ 如未转回计划转回时间？ 是否有夹具清单？ 是否每套夹具均有开发计划？ 夹具方案是否已通过评审？ 是否已开发完成？ 如未完成是否有plan？ 夹具是否已经转回供应商处？ 如未转回计划转回时间？
开发计划 /
plan 模具清单 模具开发计划 开模指令 模具验收report
供应商提供资料清单
供应 商拜 望守 则许 诺书Fra bibliotek排污 许可
证
危险 化学 品经 营许 可证
道路 运输 经营 许可
证
非药 品类 易制 毒化 学品 经营 备案 证明
安全 生产 许可
证
运输 从业 资格
证
道路 运输 证或 承运 合同
螺柱、弹簧类 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ X X X X X X X
表面处理类
√√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ X X X X X X
基建&设备类
X √√√√△△△△△△△√△√√√ X X X X X X X
实验药水
X √√√√
如为剧毒品，如硫酸等需提供后面打“√”
√√√√√√
劳保用品类
X √√√√△△△△△√√√√√√√
剧毒化学品类
X √√√√△△√√△√√√√√√√△√√√√√√
一样化学品类
X √√√√△△√√△√√√√√√√△ X √ X √√√
备注说明:“√”是必须提供项;“△”如有请提供;“X”不用提供
供应商提供资料清单
供应商基本资料表
品质资料
协议
其它
供应类别
审核 标志
供应 商基 本资 料表
营业 执照
税务 登记
证
开票 资料
生产 设备 清单
组织 架构
图
体系 证书
SGS 报告
、 MSDS 或材 质证
明
检测 设备 清单
质量 协议
环保 协议
采购 协议
社会 责任 协议
供应 商廉 洁合 作许 诺书
供应 商禁 烟许 诺书
审核准备资料清单
1.出入库台账 2.盘点资料
物流部（仓库）
仓储现场
1.先进先出：标签卡与实物相符 2.标识管理：有月份标签、不良标识 3.不良品：要放置在不良品区，并标识 4.仓库遵循6S要求管控，物料或产品不能挡到过道 5.盘点记录 6.产品状态分类标示，追溯，区域 7.呆滞料的标示，处理 8.包装管理及标示
品质管理
1.来料检验记录 2.巡检记录 3.成品检验或出货检验记录 4.品质异常报告单 5.各类检验标准 6.现场物料、产品的检验状态标识及区域划分
品保部
文控中心
内管审 可靠性管理 仓储管理
1.一/二级文件最新发行版本 2.二/三级文件/四级表格清单 3.环境因素清单汇总表 4.危险源识别清单汇总表 5.法律法规清单 6.合规性评价记录
人资 人资行政部 行政
1.培训计划 2.培训记录（签到表、效果评估表） 3.特殊设备使用登记证、合格证，特殊工种人员上岗证复印件 4.特殊设备清单、特殊工种人员名单 5.职业健康体检记录 1.各楼层消防平面图（现场） 2.消防演练记录 3.应急预案 4.公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告） 5.消防检查报告 6.安全事故发生和调查记录（无不用写） 7.消防设备点检
《销售人员薪资考核管理 制度》、《产品异常退货 注意事项》、《产品退货
管理制度》
《设施管理程序》
注意要点：切换时间点，变 更后的验证
1.记录要及时填写，填写完整 2异常单有台账及跟踪记录 3.注意供应商回复报告的质 量，不能太简单未找到根因
3-6项 若没有可不做
审核不符合项报告、CAR报 告要关闭
（收藏）BYD比亚迪验厂资料：供应商审核清单！「标杆精益」
（收藏）BYD比亚迪验厂资料：供应商审核清单！「标杆精益」全文总计2962字，需阅读8分钟，以下为正文：—1—目的此份文件是做为对供应商质量体系审核的工具，用于评估供应商的质量体系是否符合 BYD（比亚迪）的质量体系要求。
BYD（比亚迪）质量体系的审核是建立在 ISO9001 质量标准上的，但也包括BYD附加的具体要求。
比亚迪质量体系没有对产品进行详细说明，因此可以在不考虑产品的基础上用来评估供应商或者制造商的质量体系。
供应商工需在BYD进行现场审核前完成对该审核工具的自评。
希望供应商在自我评估的时候对那些不太清楚或为更好地理解此稽核标准进行询问，供应商在自评表中的侮个条款的相应栏上填上具体的证据和得分，根据自评结果供应商将通知 BYD 审核组。
在审核过程中，BYD 审核员会对审核表中所列的侮个问题点进行评审，或可能重点的选择供应商在自评中得分为0 的问题点进行评审，审核人员应在得分栏中给出得分。
—2—条款质量管理体系是否获得第三方认证？（符合IS09001、TS16949或其他国际认可的质量管理）1．是否有较文件化的质量手册对质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述？2．是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解？3．供应商是否有指派管理代表有职责和权限确保质量管理体系被导入执行并维护？4．是否建立清晰的可测量的质量目标？并定期评审目标的达成情况和采取改善行动？5．是否有风险管理体系，对各类潜在风险进行识别、分析和控制？6．是否有应急程序来预防紧急事故发生时尽可能减少损失？制定相应的措施和演习计划并定期进行演习7．审核的策划、实施、报告审核结果及记录保存的职责和要求做了规定？8．审核是否有定义审核标准、审核范围、频率和方法？9．上次审核的不符合项是否在规定时间内关闭？改善措施是否有效（不符合项没有再发生）？10．是否记录审核报告并与公司领导层进行沟通？11．内部审核人员是否有资格？12．是否定期进行管理评审？13．是否根据评审对组织的运行状况采取改善行动？14．是否建立一个包含程序及工作指导书的品质文件系统？15．是否有文件管理程序使文件的批准、发放、保管、识别、更新、删除、外来文件的管理等得到有效控制16．是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
PPAP资料审核要点
二、PPAP资料常见问题
PFMEA： 文件只有一人编写，没有PFMEA团队，没有签署发布，表头 填写不全或不正确（如未写柳机图号）。
自制件没有提供PFMEA。 PFMEA的评分定义不正确，如定义为特殊特性项目,但其严重 度低于5-8且频度低于4-10。 改进项已实施却没有将措施更新到现行控制方法中。
二、PPAP资料常见问题
初始过程研究SPC： 最好先有一份汇总表,再是根据汇总表顺序放入每项具体报告 。
在总成关键特性CC、重要特性SC及自制件重要项目中定义 为SPC控制方法的，均需要完成初始过程研究。 提交要求：
Cpk ≥ 1.33;Ppk ≥ 1.67;
注：Cpk—— 稳定过程的能力指数 – 长期；Ppk—— 初始过程能力指数 – 短期；
关键品质特性 （CTQ）——主要是指对产品有重要影响的制 程参数，所有CTQ都需要进行能力研究，如果CTQ的能力指 数小于1.33, 则PPAP不应该被批准(临时批准也不行)
二、PPAP资料常见问题
测量系统分析MSA： 最好先有一份汇总表,再是根据汇总表顺序放入每项具体报告 。建议供应商提供量检具清单。
零件检验计划、检验报告、材料代用申请单及材料检验报告 ： 零件检验计划应包含灯笼图（可另附带灯笼标记的图纸）
零件检验计划与检验报告对比图纸有漏项，还有项目、顺 序不对应。 材料代用申请单没有PE签字 尺寸和材料检验报告为打印版，无人签字且没有附原始报 告。 部分尺寸没有公差。一定要有，以未注公差/通过形位公 差换算/过程控制公差等方式确定。 检测方法不可操作
二、PPAP资料常见问题
分供方清单： 供应商级别写错、名字写错、信息不全、供应商写简称 3C件、环保材料分供方已被吊销生产许可仍在名录中（要求 此类分供方提供许可证） 已知的供应商未在分供方清单中（需要提示供应商签字锁定 后不能再更改、新增分供方工作的复杂性）