企业理论的进展：交易成本
03 交易成本理论
新古典的企业：企业就是一个生产函数。 科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目
的在于削减交易成本。
二、交易费用的内涵
产权经济学的观点
交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。
包括：
• 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；
这个契约签订以后,市场情况发生了很大的变化。通用汽车公司在签约 以前主要使用的是木制的车身,金属车身的比例很小,但1919年以后,对 整体金属车身的需求迅速而绝对地增长,这使费舍公司反过来通过利用 较多的劳动密集型技术,并趁机将17.6%的利润附加在其劳动和运输成本 上,并拒绝将其汽车车身的生产工厂建立在通用汽车装配厂附近。
机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产 的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施
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资产专用性
资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。
威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性。
绰士食品的前向一体化：涉足零食生产与销售
建立零食车间，进行试生产和试销售； 新建零食生产线，整合绰士食品和利源商贸人员，成
交易成本文献综述
交易成本文献综述一、交易成本的含义1937年，科斯发表了《企业的性质》一文，引入交易成本的概念来解释企业存在的原因.他认为,企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的”，这一代价就是交易成本。
在1960 年的《社会成本问题》中，科斯明确使用了交易成本的概念,他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行等等。
这些工作通常是要花费成本的"。
在科斯看来，交易成本是利用价格机制的成本,至少包括以下三个项目：（1)发现相对价格的工作。
价格是不确定的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价.（2）谈判和签约的成本。
因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约。
这些都需要花费一定的成本。
(3)其他方面的不利因素（或成本）.例如签订长期契约时面临的更大不确定性，在以后解决交易细节问题时需要花费的成本。
在科斯之后，众多学者对交易成本的概念进行了自己的理解。
肯尼斯•阿罗最先使用“交易成本"这一术语，他将交易成本定义为“经济制度的运行成本”，它包括信息成本和排他性成本；设计公共政策并执行的成本。
奥利佛•威廉姆森进一步发展了交易成本这一概念。
他认为交易成本就是:“经济系统运转所要付出的代价或费用".威廉姆森将合同方法作为分析交易最基本的方法，把交易成本划分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。
事前的交易成本包括起草、谈判和维护一项协议的成本；事后的交易成本包括：当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；倘若为了纠正事后的偏离而做出双边努力，由此而引起讨价还价成本；伴随建立和运作管理机构而带来的成本;确保各种承诺得以实施的保证成本。
同时威廉姆森还对交易成本的决定因素进行了分析,他特别强调有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素。
西方经济学ppt——交易成本理论.
内容
交易成本
：
• 为了探讨交易成本及企业内部组织形式对经济活动的影响,科 斯首次将交易成本概念引入到经济分析中来,他指出利用价格 机制是有成本的,这种成本就是交易成本。他十分强调交易成 本的重要性,认为它会影响到经济活动的各个环节,如果不把 交易成本纳入到经济理论分析之中来,经济系统的运转、资源 的配置及企业的出现等许多问题就得不到令人信服的解释。 交易成本理论的提出为现代制度经济学的建立提供了理论基 础,它同时也是现代企业理论和产权理论的理论基础。 Nhomakorabea内容
交易成本
：
• 西方传统经济学关于市场能够在“一只看不见的手”的自发 作用下进行有效资源配置的观点一直占据着主导地位。按照 这种观点,企业和个人只需在均衡价格这个万能杠杆的作用下 就可以获得最大利润和最大效用,整个社会资源也就能实现最 优配置状态。对于传统理论这种简单的均衡命题,科斯有着完 全不同的看法,他指出传统理论忽视利用市场机制也需要付出 代价这一客观事实,并将企业视为完全由均衡价格和技术因素 决定的“生产函数”的分析思路是不现实的,这种理论使得人 们既不知道引导市场交易活动的成本,也不知道企业内部不同 的组织形式对成本的影响如何。
内容
有限理性：
理性，即为在特定的条件下当事人所做出的理智的行为决策。 威廉姆森将理性分为三个层次：强理性、弱理性以及介于两者之间的中 等理性。
A.强理性：新古典经济学的一个最基本的行为假设是“经济人”假设，即每个人总是想方设法地付出最
小的代价获取最大的收益。这种假设不用考虑不同的制度安排对人产生的不同的激励问题，从而将生产者的 行为归结为特定生产函数和约束条件下的产出最大化，将消费者的行为归结为特定效用函数和约束条件下的 效用最大化。而生产和消费是分开的。以收益最大化为方向的“经济人”假设就是一个强理性的假设。人们 追求自己的最大利益，而不考虑信息问题、风险问题、讨价还价问题和激励问题。
科斯的企业理论的主要内容
科斯的企业理论的主要内容
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科斯的企业理论的主要内容
美国经济学家科斯认为企业是为了节约市场交易费用或交易成本而产生的，企业的本质或者显著特征是作为市场机制或价格机制的替代物。
交易费用是指围绕交易契约所产生的成本或费用。
企业产生以后，社会上就形成了两种交易，即企业外部的市场交易和企业内部的交易。
两种交易方式都要支付交易费用或成本。
当企业交易方式的交易费用小于
市场交易方式的交易费用时，企业就产生了。
交易成本的节约是企业存在的根本原因，即企业是市场交易费用节约的产物。
导致市场机制和企业的交易费用不同的主要因素在于信息的不完全性。
【例题·单选题】企业存在的根本原因是（）。
A.交易成本的节约
B.外部性
C.市场失灵
D.企业内部可以构造权力制衡机制
【答案】A。
交易费用理论
交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。
1937年，著名经济学家罗纳德·科斯（Ronald·Coase）在《企业的性质》一文中首次提出“交易费用”的思想，1969年阿罗第一个使用“交易费用”这个术语，威廉姆森系统研究了交易费用理论。
该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。
交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。
学术论点罗纳德·科斯指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。
一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。
由此可见，无论是企业内部交易，还是市场交易，都存在着不同的交易费用；而企业替代市场，是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市场交易而形成的交易费用低。
交易费用所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成。
企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。
科斯的这一思想为产权理论奠定了坚实的基础。
但科斯的思想在很长时间内一直被理论界所忽视，直到20世纪60年代才引起经济学家的广泛重视。
经济学家的广泛重视。
假设结论交易费用经济学认为：有限理性、机会主义、不确定性、小数目条件使得市场交易费用高昂，为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形式应运而生，这就是企业，而企业的不同组织结构也是为了交易费用节省的必然结果。
关于企业交易成本理论的文献综述
关于企业交易成本理论的文献综述姓名：***学号：************学院：管理科学学院课程：企业理论指导老师：***日期：2014年5月25摘要：人类的成长来源于对宇宙的思索，之所以发展，也离不开探索。
而企业作为一个社会单元，在当今世界已经扮演着越来越重要的作用，当然企业的存在也并非是偶然的，从企业理论的角度来讲，由于市场交易成本的存在，因此企业的存在是为了节约市场交易成本。
交易成本这一思想，最早源自于1937年科斯发表在《经济学》上的《企业的性质》，作为交易成本理论的开山鼻祖,科斯从市场交易成本的角度向我们详细的解释了企业存在之原因,科斯在《企业的性质》一文中，将其表述为“运用价格机制的成本”和“在公开市场上通过交易所执行一笔交易所花费的成本”。
关键词：企业理论，交易成本，科斯，交易成本测量一、关于交易成本内涵的研究交易成本是新制度经济学研究的核心范畴。
正如生产活动存在着生产成本，交易活动也必然存在着交易成本。
在最广泛的意义上，交易成本包括那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一周内经济组织的克鲁索经济中的成本。
通过这一定义，交易成本被看做是一系列的制度成本，如：信息成本、契约的成本、谈判成本、监督管理的成本等。
交易成本这一概念，最早是由英国经济学家科斯，提出来的，并且它的这一理论为新古典经济学原有的零交易成本的假设前提做了修正和改进，使得经济学理论向前迈出了一大步。
新古典经济学的理论，是以交易成本为零作为前提假设条件的，这一假设确实为经济学的发展带来了不少的便利，但同时它本身也存在着问题，例如：它无法解释市场中为什么存在不同的交易形式，物物交换和借贷于货币的交换，拍卖形式以及双边讨价还价的一系列经济现象；又比如：既然市场是人们生产生活中进行合作最有效的形式，为什么还会有企业存在？再比如：在企业中进行分工合作的人，为什么不能通过市场交易进行合作？而科斯为代表的经济学家，旨在修正和补充新古典经济学企业理论中对于交易成本假设这一不够完善的理论。
关于经济领域中交易成本理论的研究与探讨
Ｖｏｌ．２８Ｎｏ．１２Ｄｅｃ２０１２赤峰学院学报（自然科学版）ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｉｆｅｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＮａｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｄｉｔｉｏｎ）第２８卷第１２期（下）２０１２年１２月1引言交易成本理论（Ｔｈｅｃｏｎｔｒａｃｔｕａｌｔｈｅｏｒｙｏｆｔｈｅｆｉｒｍ）起源于２０世纪３０年代，１９３７年，科斯（Ｃｏａｓｅ，Ｒ．Ｈ．，英国）在《经济学》杂志上撰文“企业的性质”中首次提出了“交易成本”的思想，认为交易成本决定了企业的存在．从二十世纪七十年代中后期以后，交易成本成为了一门新兴的经济理论学说，其主要探求企业和市场之间的关系、企业的产生和变化的原因的基础理论之一［１，２，３］．该理论的形成和发展始终围绕市场与企业的关系，重点研究了市场和企业这两种不同的运行机制及其存在性问题，对现代企业理论的发展有着重要的指导作用［４，５］．现代企业理论揭示的是企业产权结构、激励与企业行为的内在联系，关键在于寻求一种交易费用较低而又有足够激励的企业产权结构．科斯运用交易成本分析方法研究企业的外部性问题，开创了现代产权经济学；威廉姆斯（Ｏｌｉｖｅｒ．Ｅ．Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ，美国）运用交易成本分析方法研究垂直一体化问题，开创了交易费用经济学和新产业组织理论，对企业理论做出了重大贡献．除此以外，Ａｌｃｈｉａｎ，Ａ．（美国）、Ｄｅｍｓｅｔｚ，Ｈ．、Ａｒｒｏｗ、Ｎｏｒｔｈ，Ｄ．Ｃ．、Ｄｉ－ｅｔｒｉｃｈ，Ｍ．以及我国的张五常等也对交易成本理论做出了积极的贡献．2交易成本理论的产生Ｃｏｍｍｏｎｓ，Ｊ．Ｒ．在其《制度经济学》中，通过对“交易”和“交换”的比较，把交易界定为一种所有权的让渡、转移及互换形式．他认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”它们是人与人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则．一个人在交换过程中，确实是同时做了两种完全不同的活动．一种是实际移交对商品或者金属货币物质的控制，另一种是依法转移法律上的控制；一种是交易，另一种是交换．交易是经济活动的根本单位，也是经济理论的最小单位，它本身含有“冲突、依存和秩序”等三项原则，物质和所有权的相互关系就在交易里．事实上，科斯能够最先提出交易费用的概念，首先得益于Ｃｏｍ－ｍｏｎｓ，Ｊ．Ｒ．的交易概念的启发．交易费用的概念最先由科斯在１９３７年的其《企业的性质》这篇论文中提出．科斯认为，交易费用“是利用价格机制的费用，它包括为完成市场交易而花费在搜寻信息、进行谈判、签订契约等活动上的费用．”在该文中，科斯创立了交易费用的分析框架，并以此来解释企业存在的原因．科斯认为，要获得准确的市场信息，企业必须付出代价；由于市场当事人之间是又冲突的，为克服冲突就要谈判、缔约并诉诸于法律形式．因此，要建立企业间有序的联系就需要支付费用．科斯理论发表后，在西方经济学界刮起了一股研究交易费用理论的旋风．比如，阿罗、威廉姆斯等人把交易费用抽象地定义为“经济体系运行的成本”；威廉姆斯还细化了交易费用，认为交易费用包括事前交易费用和事后交易费用．而张五常、诺斯等人则从人类制度的角度分析交易费用．3交易成本理论的主要思想及研究范畴３．１交易成本的概念交易成本概念是由科斯首次引入经济学分析领域的．科斯在考察企业存在的理由时发现，交易过程需要当事人投入时间和精力，支付信息费用和关于经济领域中交易成本理论的研究与探讨刘爱霞（内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司煤炭运销公司，内蒙古霍林河０２９２００）摘要：从二十世纪七十年代中后期以后，交易成本论成为探求企业和市场之间的关系、企业的产生和变化的原因的基础理论之一．文章对交易成本论产生的背景、交易成本论的主要思想及研究范畴进行了阐述，并对交易成本理论的意义、作用以及应用的特点进行了评价．关键词：交易成本论；经济领域；市场与企业中图分类号：Ｆ２９１．１文献标识码：Ａ文章编号：１６７３－２６０Ｘ（２０１２）１２－０１３３－０２１３３－－其他开支，所以通过市场达成交易是要付出代价的，这个代价就是交易成本．科斯在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”；阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时，肯定并泛化了科斯的交易成本定义，他认为“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴，即交易成本的范畴．交易成本通常妨碍了（在特殊情况下则阻止了）市场的形成”，这种成本就是”利用经济制度的成本”．这是对交易成本的最高概括，使得交易成本概念的外延迅速扩展．３．２交易成本理论的主要研究范畴交易成本理论是以交易成本为基本概念，用替代方法和边际方法来研究企业为什么会存在、企业规模扩大及边界、企业制度与市场机制的相互替代关系等问题．交易成本之种类及其内涵如下表１所示．4对交易成本理论的评价对交易成本理论应该以一种客观的、一分为二的态度来看待：既看到它的优点，同时也不应忽略它所存在的问题．４．１交易成本理论的价值交易成本理论的建立，在很大程度上可以说是经济学理论的一次革命．尽管该理论存在诸多的不足与缺陷，但新制度经济学家把交易成本这个分析工具用于研究制度的运行和演变，拓展了许多新的研究领域．比如，将交易成本理论作为制度安排，特别是产权合约安排的量化尺度，将前人解释同一问题的许多因素，比如风险因素、信息因素、习俗因素等综合起来，采用新的分析框架，对资源配置进行经济学分析，从而在经济学界创立了一种新范式．它的价值在于：为经济分析从“黑箱”操作向现实性转化提供了工具；交易成本理论推动了经济学理论概念的创新；交易成本理论为产权理论变革提供了思路．总之，交易成本理论突出的贡献就是把“交易成本”概念纳入到经济分析中，从而改变了以往经济学把企业视为生产函数、市场关系由供求曲线表达、各种交易是瞬间完成、交易成本为零的假定；确定了交易成本对不同契约安排生成的制度影响，从而使经济学获得了对现实经济问题的新的解释力．也可以说，交易成本理论为研究与分析交易与契约的关系问题提供了新的工具与方法．４．２交易成本理论的局限性虽然科斯的交易成本理论是企业性质研究史上的一座里程碑，但其理论中也存在着一些局限．因此，要发展一种适合企业发展实践的观点，需要突破交易成本理论学说的局限性．交易成本理论的局限性有：交易成本的内涵和外延的不确定；交易成本缺乏可计量性和现实可操作性；新制度经济学家过分夸大交易成本的作用．总之，经济制度的生成和运转的原因是复杂的、多方面的．那种在分析经济制度变迁时将许多重要的因素抽调，只将交易成本作为是唯一因素的分析方法是不科学的．———————————————————参考文献：〔1〕黄新华.政治过程、交易成本与治理机制———政策制定过程的交易成本分析理论[J].厦门大学学报(哲学社会科学版),2012（01）：16-24.〔2〕蔡赛男,吴海民.基于交易成本视角的企业第四利润源泉研究[J].企业经济,2012（04）：29-32.〔3〕叶武,刘逖.交易成本分析:回顾与前瞻[J].证券市场导报,2009（10）：4-11.〔4〕田前进.交易成本对水权市场的影响分析[J].水利水电科技进展,2006（04）：75-77.〔5〕周春平.民营经济发展的交易成本约束———兼论交易成本视角的市场经济中政府职能[J].现代经济探讨,2005（06）：27-31.表１交易成本之种类及其内涵１３４－－。
交易费用企业理论的发展及其评述
套 以交 易 费 用 为 核 心 概 念 的 企 业 理 论 。之 后 ， 小 凯 等 经 济 学 家 用 数 学 模 型 将 科 斯 、 五 杨 张
常 的 观 点 精 细 化 ， 立 了 以专 业 化 分 工 为 基 础 的所 谓 新 兴 古 典 的 “ 接 定 价 企 业理 论 ” 认 为 建 间 ． 企 业 出现 的 原 因就 在 于 将 交 易 效 率 最 低 （ 即交 易 费 用 最 高 ） 活 动 卷 人 分 工 。 这 些 以交 易 费 的 用 为 核 心 的 企 业 理 论 ， 然 一 向受 到 功 能 决 定 目的 和 反 历 史 主义 的 责 难 ， 它 作 为 今 天 经 济 虽 但 学 中 主 流 企 业 理 论 的 地 位 却 难 以动 摇 。交 易 费 用 企 业 理 论 在 解 释 企 业 何 以 出 现 的 同 时 ， 也 回答 了 企 业 边 界 或 企 业 规 模 如 何 决 定 的 问 题 。
（ ｈｌｓ ｈ Ｐ ｉ ｏ ｙ＆ Ｓ ｃａ Ｓ ｉ ｃ ｄｔ ｎ ｏｐ ｏ ｉ ｃ ｎ ｅ Ｅ ｉｏ ） ｌ ｅ ｉ
交 易 费 用 企 业 理 论 的发 展 及 其 评 述
陈 雪梅 ， 赵 珂
５０ ３ ） １６ ２ （ 南 大 学经 济 学 院 ， 东 广 州 暨 广
［ 摘 要 ］ 科斯 在 １２ ９． ７年提 出交 易 费 用 企业 理 论 以后 经济 学 家从 不 同角度 对 这 ； 关 科斯 ； 兴古 典 经 济学 ： 新 企业 理 论 ［ 中国 分类 号 ］ ２ ０ ［ １７ ７ 文就 标识 码 ］ 【 章编 号 ］Ｇ ０—５ ７ （０ ２ ０ Ａ 文 ＩＯ ０ ２ ２０ ）３—０ ２ —０ ００ ７
对 于 企 业 为 什 么 会 存 在 以 及 企 业 的 边 界 如 何 确 定 这 些 企 业 理 论 问 题 直 到科 斯 １３ ９ ７年
威廉姆森与交易成本经济学-文档
威廉姆森与交易成本经济学一、前言2009年10月12日，诺贝尔奖评审委员会将本年度诺贝尔经济学奖授予了美国经济学家艾利诺，奥斯特若姆(EIi，nor Ostrom)和奥利弗.E.威廉姆森(01-iver E.Williamson)。
艾利诺，奥斯特姆获奖的原因是对制度经济学的研究，特别是在公共选择方面的研究成果卓著；而奥利弗-E-威廉姆森获奖的原因则是对制度经济学的研究，特别是在企业边界方面的研究有独到的见解。
奥利弗?威廉姆森被誉为重新发现“科斯定理”的人，至少是由于他的宣传功劳，才使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派。
这一学说汇聚了包括组织理论、法学和经济学在内的大量学科交叉和学术创新，逐步发展成当代经济学的一个新分支。
此分支的启蒙者科斯本人荣获199i年度的诺贝尔经济学奖。
继他之后，道格拉斯，诺思(Douglass North)也戴上诺贝尔经济学奖的桂冠，现在威廉姆森作为交易成本经济学集大成者的获奖不仅肯定了新制度经济学的学术地位，而且显示了当代经济学与其它社会科学学科交叉和融合的强大生命力。
威廉姆森在制度经济学方面所作的研究，被概括为交易成本经济学(TheEconomies ofTransaction Costs)，主要体现在他的论文《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》(The VerticalIntera-tion of Production：market failureconsid-erations)(1971)、《一般行业及CATV行业中治理自然垄断的特许指标》(Franchise Bidding for Natural Monopo，lies：in general and with respect toCATV)(1976)、《可信的承诺：用抵押品支持交易》(credible Commitments：Ustug hostages tO supper exchangel(1983)、《所有权的成本和收益：纵向―体化和横向一体化理论》(Vertical In-tegration and Related Variations On aTransaction-Cost Economies Theme)(1986)、《比较经济组织：对离散组织结构选择的分析》(1991)等著作中。
交易成本理论及应用
课程名称：西方经济学学生姓名：肖庆飞学号： *********** 班级：企管研2015 时间： 2015 年 10月 20日指导教师：管仕平教授交易成本理论的主要内容及其应用一、交易成本理论的主要内容（一）交易成本理论的概述所谓交易成本就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人与人关系成本。
它与一般的生产成本（人与自然界关系成本）是对应概念。
从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。
交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。
由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制的运作，使用市场的价格机能的成本相对偏高，从而形成企业机制，企业是人类追求经济效率所形成的组织体。
诺贝尔经济学奖得主科斯在《企业的性质》一文中提出交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。
科斯提出交易成本的概念，系统化的工作是2009年诺贝尔经济学奖得主威廉森做的。
威廉森最先把新制度经济学定义为交易成本经济学。
他广泛考察和研究了资本主义的各种主要经济制度，包括市场组织、对市场的限制、工作组织、工会、现代公司(包括联合企业与跨国公司)、公司治理结构、垄断与反垄断和政府监管等等，并开创性地把交易成本的概念应用到对各种经济制度的比较和分析中，建立了一个全新的分析体系。
（二）交易成本的分类（三）交易成本的特征1、交易商品或资产的专属性交易所投资的资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专属性。
2、交易不确定性交易成本的不确定性指交易过程中各种风险的发生机率。
由于人类有限理性的限制使得面对未来的情况时，人们无法完全事先预测，加上交易过程买卖双方常发生交易信息不对称的情形，交易双方继而透过契约来保障自身的利益。
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企业理论的进展：交易成本/自生能力的视角皮建才（复旦大学经济学院200433）容提要：企业的围和边界并不是一成不变的，它随着约束条件的改变而改变。
本文在交易成本/自生能力的视角下评述了企业理论的最新进展。
交易成本经济学是企业理论的思想框架，是企业理论的前期工作；财产权利理论抓住了物质资产所有权这一要点，着重于解决投资阻塞或套牢问题；关键资源理论抓住了关键资源控制权这一要点，着重于解决进入权分配问题；采购契约理论抓住了规定不完全这一要点，着重于解决事后适应问题；自生能力理论抓住了要素禀赋结构这一要点，着重于解决生产成本最小化问题。
约束条件的改变是企业演变的重要压力，而把国的“默会知识”和国外的“编码知识”结合起来则是企业理论发展的重要动力。
从交易成本的角度界定企业的边界与从生产成本的角度界定企业的边界是两套不同的方法，探讨这两套方法之间的逻辑关系是本文综述的主旨。
沿着文献综述的路径前进，本文最后得到的结论是，交易成本最小化和生产成本最小化都是企业具有自生能力的必要条件，但交易成本最小化是一阶条件，生产成本最小化是二阶条件。
关键词：企业理论企业边界交易成本自生能力企业理论的进展情况（尤其是基本框架和主要方向），是研究企业理论时必须了解和把握的“编码知识”（codified knowledge）。
只有在当代经济学前沿（包括思想和模型两个方面）的基础上继续前进，才有可能防止学术上的“低水平重复建设”。
与志俊和丁利（2002）的不完全契约视角以及其静（2002）的契约视角不同，本文主要是沿着交易成本/自生能力思想这条“主干道”往前走的，所以在这个过程中有可能一笔带过甚至完全忽视了一些在思想方面和模型方面与交易成本/自生能力框架相关度不是很大的经典文献，这不能不说是一个莫大的遗憾。
企业理论的文献非常多，任何一个初涉此领域的人都有可能“锁入”（lock in）某个分支上的“小胡同”，从而不能看到企业理论这座“大迷宫”的整体面貌和思想脉络，进而很难把研究局部问题和研究整体问题结合起来。
本文的基本结构如下，第一部分评介了交易成本经济学（TCE），它是企业理论的思想框架，属于企业理论的前期工作，它的核心观点是企业是一种治理结构；第二部分评介了财产权利理论（PRT），它抓住了物质资产所有权这一要点，着重于解决投资阻塞或套牢问题，它的核心观点是企业是拥有的物质资产或者拥有控制权的物质资产；第三部分评介了关键资源理论（CRT），它抓住了关键资源控制权这一要点，着重于解决进入权分配问题，它的核心观点是企业既包括关键资源也包括对关键资源拥有进入权的人；第四部分评介了采购契约理论（PCT），它抓住了规定不完全这一要点，着重于解决事后适应问题，它的核心观点是企业是一种部采购机制；第五部分评介了企业自生能力理论（EVT），它抓住了要素禀赋结构这一要点，着重于解决生产成本最小化问题，它的核心观点是企业是适应每个国家的要素禀赋结构的行为主体；第六部分评论了TCE、PRT、CRT、PCT和EVT之间的联系和区别。
从交易成本的角度界定企业的边界与从生产成本的角度界定企业的边界是两套不同的方法，探讨这两套方法之间的逻辑关系是本文综述的主旨。
沿着文献综述的路径前进，本文最后得到的结论是，交易成本最小化和生产成本最小化都是企业具有自生能力的必要条件，但交易成本最小化是一阶条件，生产成本最小化是二阶条件。
一、交易成本经济学（TCE）罗纳德·科斯的经典文献（Coase，1937）开启了传统厂商理论把企业视为生产函数的“黑匣子”，打开了现代企业理论把企业视为部组织的“大门”。
他认为，企业是对市场的替代，这种替代之所以能够发生乃是因为企业组织交易的成本小于市场组织交易的成本，企业的扩大必须达到这一点，即在企业部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本（Coase，1937，p.394），用五常（Cheung，1983，中译本，p.363）的话语表达就是：当一种成本的节约与另一种成本的上升在边际上相等时，这种替代就将停止。
这实际上给出了企业存在的动力是什么，换句话说，这给出了企业的逻辑起点——回答了为什么会有企业，企业和市场都不是刚开始就以预先设定的形态产生出来的，而是彼此间以齐头并进的方式演化而来的。
科斯认为，在其它条件不变时，企业在下列情况下将趋于扩大：（1）随着被组织的交易的增加，组织成本变得越小且组织成本上升得越慢；（2）随着被组织的交易的增加，企业家犯错误的可能性越小且错误增加得越少；（3）企业规模越大，生产要素的供给价格下降得越大（或上升得越小）（Coase，1937，pp.396-397）。
奥利弗·威廉姆森把科斯的交易成本思想发扬光大，形成了交易成本经济学（transaction-cost economics，TCE）。
TCE的基本观点是，一项交易要选择可供选择的交易成本最小的“治理结构”来完成，要把属性各不相同的交易与成本和效能各不相同的治理结构“匹配”起来，经济组织的核心问题在于节省成本（Williamson，1985；Williamson，1996；Williamson，1998）。
企业和市场都是治理结构，这一结构主要起源于节省交易成本，自动适应和合作适应的效果随治理结构的不同而不同（Williamson，1996，中译本，p.280；Williamson，2002，p.181）。
无疑，上述进路和五常（Cheung，1983，中译本，p.364）的下列观点是基本一致的：企业是什么或者不是什么并不重要，重要的是在不同的交易成本下组织经济活动的各种不同方式。
TCE为了描述或刻画交易的目的而倚重的主要维度是：（1）交易重复发生的频率，（2）它们受影响的不确定性程度与种类，以及（3）资产专用性条件，其中TCE的许多可辩驳的含义取决于最后一个维度（资产专用性），可以说资产专用性是最重要的标志（Williamson，1985，中译本，p.78；Williamson，1996，中译本，p.51）。
资产专用性是指资产能够被重新配置于其它备择用途并由其使用者重新配置而不牺牲其生产性价值的程度，它是和可挤占准租金联系在一起的（Klein, Crawford and Alchian，1978，中译本，p.203），资产专用性可分为六类：（1）场地专用性；（2）实物资产专用性；（3）人力资产专用性；（4）品牌资本；（5）奉献性专用资产（专向资产）以及（6）暂时性专用资产（Williamson，1996，中译本，pp.51-52；Williamson，1996，中译本，pp.113-114）。
TCE基本的行为假设就是有限理性和机会主义，有限理性和机会主义有助于把注意力重新集中起来，还有助于区分可行的缔约模式与不可行的缔约模式（Williamson，1985，中译本，p.67；Williamson，1996，中译本，pp.46-48）。
只要对经济组织问题进行认真的研究，最终势必把以下三个概念综合起来：一是有限理性，二是机会主义，三是资产专用性的条件（Williamson，1985，中译本，p.64）。
TCE是如何对交易进行治理的呢？当只考虑交易频率和资产专用性时，有效的治理可以分为三种情况。
对于非专用的交易，包括偶然性的契约与经常性的契约，主要应使用市场治理结构（古典契约）。
对于混合式的偶然交易和高度专用式的偶然交易，需要实行三方治理（新古典契约）。
对于中间产品市场的交易行为，可以采用两类专用交易治理结构（关系契约）：一是双方结构，其中双方都自主行事；二是统一结构，即不是在市场上进行交易，而是在有组织有统一权威关系（即纵向一体化）的企业部进行交易。
至于第三种因素即不确定性，已被假定为其严重程度足以要求人们做出关于适应它的连续性决策问题，对于不确定性问题之所以需要不断去适应，乃是因为不可能把所有需要确定的情况全部列举出来，并且事先规定好适当的政策。
对于标准化的交易，无论不确定性的程度有多大，都能用市场治理来解决；对于具有资产专用性的交易，不确定性程度和资产专用性程度使得缔约问题变得困难重重（Williamson，1985，中译本，pp.104-115）。
TCE据以运作的式问题是纵向一体化，这就是在中间产品市场上常见的“制造或购买”决策（Williamson，1996，中译本前言，p.19）。
TCE关于纵向一体化（部化）的理论在整个体系中占有非常重要的位置，通过纵向一体化，可以协调双方当事人原本存在分歧的利益，消除财产权利未加界定或规定不当时导致的讨价还价成本。
在简单的实用模型中，奥利弗·威廉姆森把科斯意义上的交易成本称为治理成本，不同的治理结构对应不同的治理成本，通过总的比较分析，TCE认为：（1）当资产专用性的最佳水平极低时，无论从规模经济还是从治理成本上看，都是市场采购更为有利；（2）当资产专用性的最佳水平极高时，则部组织更为有利；（3）对于中间状态的资产专用性来说，这两种成本只有很小的差别，这时很容易出现混合治理，即可以看到，某些企业将从市场上采购，其它企业将自行制造，而两者对当前的对策都会表示出不满意；（4）在更一般的情况下，如果从生产成本的比较上看企业处处皆不如市场，那么企业决不会仅仅为了生产成本上的考虑就实行纵向一体化，只有当契约方式遇到困难时，企业与市场的比较才会支持纵向一体化；（5）在其它条件不变的情况下，大企业比小企业更容易实行纵向一体化；（6）在其它条件不变的情况下，M型企业的纵向一体化倾向要比U型企业更为强烈（Williamson，1985，中译本，pp.126-133）以及（7）在其它情况相同时，纵向一体化在一种低信任度的文化将比在一种高信任度的文化中更为完全彻底（Williamson，1971，载《反托拉斯经济学》中译本，p.43）。
实际上，所有上述问题都可以归结为“效率边界”问题（Williamson，1985，中译本，p.136）。
交易成本经济学（TCE）是财产权利理论（PRT）、关键资源理论（CRT）和采购契约理论（PCT）的直接或间接的思想源泉，企业理论的主流方向正是在模型化交易成本经济学（TCE）的过程中不断向纵深发展的。
二、财产权利理论（PRT）格鲁斯曼和哈特的经典文献（Grossman and Hart，1986）以及哈特和莫尔的经典文献（Hart and Moore，1990）被合称为GHM模型，构成了财产权利理论（property-rights theory，PRT）原始意义上的基本框架，后来经过哈特（Hart，1995）的进一步工作而使该理论在体系上趋于完善。
财产权利理论（PRT）是企业理论中在模型化方面最为完美的，这是因为该分支逐渐发展成为不完全契约理论，所以该理论有时也被称为财产权利不完全契约框架（property-rights-incomplete contract framework）（Masten，2002，p.429），在形式化方面和扩展化方面都得到了空前的发展。