2010年度合规工作总结报告
法律合规总结汇报
法律合规总结汇报
尊敬的各位领导和同事们：
我很荣幸能够在这里向大家汇报我们公司在法律合规方面所做
的工作和取得的成绩。
在过去的一年里，我们公司一直致力于遵守
国家和地方法律法规，加强内部合规管理，保障企业的合法权益，
提升企业形象和竞争力。
首先，我们公司建立了完善的法律合规体系，制定了一系列合
规制度和规范文件，明确了各部门的合规责任和义务，确保员工遵
守法律法规。
同时，我们加强了内部合规培训，提高了员工的法律
意识和合规素养，确保公司运营活动的合法合规。
其次，我们加强了对合作伙伴的合规管理，签订了合规协议，
明确了双方的权利和义务，规范了合作行为，有效防范了合作风险。
同时，我们加强了对供应链的合规管理，确保供应商的产品和服务
符合法律法规要求，保障了公司产品质量和安全。
最后，我们加强了对环境保护和社会责任的合规管理，制定了
环境保护政策和社会责任宣言，积极参与公益活动，履行企业社会
责任，树立了良好的企业形象。
通过我们的努力，公司的法律合规工作取得了显著成效，得到了各级政府和社会各界的认可和好评。
我们将继续加强法律合规工作，不断提升公司的合规管理水平，为公司的可持续发展做出更大的贡献。
谢谢大家！。
合规合法管理工作总结汇报
合规合法管理工作总结汇报近年来，随着社会治理体系的不断完善和法治建设的深入推进，合规合法管理工作成为各行各业的重要任务。
作为一家企业的管理者，我深知合规合法管理的重要性，也始终将其作为工作的重点和着力点。
在过去一年的工作中，我们不断加强合规合法管理，取得了一定的成效，现就此进行总结汇报如下：一、加强法律法规学习和宣传教育。
我们组织全体员工参加了法律法规培训，提高了员工的法律意识和合规意识。
同时，我们还定期发布法律法规宣传资料，加强员工的法律知识普及，使他们能够在工作中自觉遵守法律法规，做到合规合法经营。
二、建立健全内部合规管理制度。
我们制定了一系列的内部合规管理制度，包括合同管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度等，确保企业的各项经营活动符合法律法规的要求。
同时，我们还建立了内部合规管理部门，负责监督和检查各项制度的执行情况，及时发现和解决存在的合规风险。
三、加强合规风险防范和应对。
我们针对企业可能存在的合规风险，制定了相应的应对措施，并建立了风险预警机制，及时发现和解决合规风险。
同时，我们还加强了与律师事务所的合作，及时咨询法律问题，确保企业的经营活动合法合规。
四、加强对外合规合法合作。
我们在与合作伙伴进行合作时，严格遵守合同约定，不断加强与合作伙伴的沟通和协调，确保合作活动的合规合法。
同时，我们还加强了对外部合作伙伴的合规审核，确保与合规合法的企业开展合作。
总的来说，我们在过去一年的工作中，加强了合规合法管理，取得了一定的成效。
但同时也发现了一些不足之处，比如合规合法管理制度还需要进一步完善，内部合规管理部门的监督力度还需加强等。
在未来的工作中，我们将进一步加强合规合法管理，不断完善内部合规管理制度，加强对合规风险的防范和应对，确保企业的经营活动合法合规。
同时，我们也将加强对员工的合规合法教育，提高员工的法律意识和合规意识，使他们能够在工作中自觉遵守法律法规，做到合规合法经营。
相信在全体员工的共同努力下，我们的企业一定能够做到合规合法经营，为社会的和谐稳定做出更大的贡献。
2010年度合规报告
关于提请审阅《2010年度合规报告》的请示各位董事：根据保监会《保险公司合规管理指引》规定：保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交经董事会审议通过的公司上一年度的年度合规报告。
按照上述要求，并结合实际经营情况，公司起草了2010年度合规报告，请各位董事审阅。
附件：《XX保险有限公司2010年度合规报告》XX保险有限公司2011年3月7日目录一、2010年公司合规管理概述 (4)（一）健全风险管理体系，整合系统合规资源，确保合规工作形成合力 (4)（二）加强合规宣传培训，规范岗位合规职责，力促合规文化深入人心 (5)（三）不断完善制度流程，强化内部控制合规，构建全面风险管理体系 (6)（四）落实监控强化检查，加大责任追究力度，健全风险防范长效机制 (6)二、公司内部管理制度和业务流程情况 (7)（一）加强内部控制和风险管理建设，促进企业可持续发展 (8)（二）全面规范运作流程，提升客户服务水平 (8)（三）建立案件责任追究制度，强化防范意识，遏制违法违规行为 (10)（四）加强中介业务管理，积极响应监管要求 (10)（五）加强渠道内部管理，提高销售后援支持能力 (11)（六）加强业务培训管理，完善培训体系 (12)三、重要业务活动的合规情况 (13)（一）强化管控、堵塞漏洞，切实防范化解中介业务经营风险 (13)（二）规范经营、定期自查，深入贯彻执行意外险业务经营标准 (15)（三）联合督导、加强管控，严格规范银保业务经营行为 (17)（四）全面控制、重点排查，进一步完善投资风险防范机制 (19)四、合规评估和监测机制的运行情况 (20)五、面临的重大合规风险及应对措施 (21)（一）刑事案件反映的合规风险 (21)（二）保险合同纠纷诉讼案件反映的合规风险 (23)（三）处理投诉中反映的合规风险 (24)（四）行政处罚反映的合规风险 (27)六、重大违规事件及处理 (29)七、合规培训情况 (29)（一）积极组织保险案件责任追究方面的宣导和培训 (29)（二）积极学习《保险监管人员从业准则》和《保险从业人员行为准则》 (30)（三）合规与业务培训相结合，推进培训体系建设 (30)八、反洗钱和治理商业贿赂、不正当交易的合规管理工作 (31)（一）反洗钱合规管理工作 (31)（二）治理商业贿赂、不正当交易的合规管理工作 (34)九、合规管理存在问题和改进措施 (37)XX保险有限公司2010年度合规报告防范风险是保险公司永恒的主题和生命线，合规经营是保险公司持续健康发展的内在要求。
合规管理年度总结汇报
合规管理年度总结汇报
尊敬的领导，各位同事：
在过去的一年里，我们公司在合规管理方面取得了一系列积极
成果。
在全体员工的共同努力下，我们成功地提高了公司的合规意识，加强了内部控制，有效地降低了风险，并且取得了可喜的成绩。
以下是我们在合规管理方面的年度总结汇报：
首先，我们加强了合规意识的培训和教育。
我们组织了一系列
的培训活动，包括法律法规知识的学习、合规政策的宣传等。
通过
这些培训，我们成功地提高了员工的合规意识，使他们更加注重合
规管理，遵守公司的规章制度。
其次，我们加强了内部控制的建设。
我们对公司的各项业务进
行了全面的审查和评估，发现了一些潜在的风险隐患，并及时采取
了有效的措施加以解决。
同时，我们还建立了健全的内部监督机制，加强了对公司各项业务的监督和管理，有效地降低了风险的发生概率。
最后，我们取得了一系列的合规管理成绩。
在过去的一年里，
公司没有发生任何违法违规行为，各项业务运行稳定，公司的声誉和形象得到了进一步的提升。
同时，我们还取得了一些合规管理方面的荣誉和奖项，得到了各方的认可和赞扬。
在新的一年里，我们将继续加强合规管理工作，不断提高公司的合规意识，加强内部控制，进一步降低风险，确保公司的稳健发展。
让我们携手共进，共同努力，为公司的发展贡献自己的力量！
谢谢大家！。
合规合法管理工作总结汇报
合规合法管理工作总结汇报
近期，我们公司在合规合法管理工作方面取得了一系列积极成果，我将在此对
过去一段时间的工作进行总结汇报。
首先，我们在加强员工合规意识方面取得了显著进展。
我们开展了一系列合规
培训和教育活动，帮助员工了解公司的合规政策和法律法规，提高了员工的合规意识和风险防范能力。
同时，我们还建立了一套完善的合规监督管理机制，确保员工行为符合法律法规和公司规定。
其次，我们在合规风险防范方面取得了显著成效。
我们对公司的各项业务进行
了全面风险评估，及时发现和解决了一些潜在的合规风险问题，有效避免了可能的法律风险和损失。
我们还建立了一套完善的合规风险管理体系，确保公司在合规方面的稳健运营。
此外，我们还加强了合规监督和检查工作。
我们建立了一套合规监督检查制度，定期对公司各项业务进行合规检查，及时发现和纠正了一些合规问题，保障了公司的合规运营。
我们还加强了对外部合作伙伴的合规监督，确保公司与外部合作伙伴的合作行为符合法律法规和公司规定。
总的来说，我们在合规合法管理工作方面取得了一系列积极成果，但也要看到
还存在一些不足和问题，今后我们将进一步加强合规合法管理工作，确保公司的合规合法运营。
希望全体员工能够共同努力，共同维护公司的合规合法形象，为公司的可持续发展做出更大的贡献。
2010年度述职述廉述合规报告
2010年度述职述廉述合规报告我在部里分工主要负责全系统党风廉政建设责任制落实、领导干部廉洁自律和党风党纪教育工作。
2010年在党委和纪委的领导下，在部门领导的具体领导和指导下，在各位同仁的大力支持、帮助和配合下，我尽职尽责地完成了分管的工作和领导交办的任务,并认真学习和践单位科学发展观，进一步提高了政治和业务素质。
现将2010年度述职述廉述合规情况汇报如下。
一、2010年主要工作完成情况（一）认真做好在全系统领导班子和领导干部中开展的履职监督检查活动的组织实施。
为提高各级单位领导班子和领导干部履职能力，确保中央宏观调控政策和单位党委的重大工作部署落到实处。
单位党委决定从6月起，在县级以上领导班子和领导干部中开展为期3个月的履职监督检查活动。
为抓好此次教育活动，重点做了以下工作：一是组织起草了实施意见，将活动分为动员部署、调查摸底、自查分析、落实整改四个主要步骤，分别明确了领导班子及一把手、班子成员履职检查的重点内容；明确了活动开展必须要坚持“四个结合”。
全单位共有5436名县级单位及以上领导班子成员参加了教育活动。
从分单位反映情况看，实施意见措施具体，可操作性强。
用数据说话，找准了分管板块的短板，对业务发展起到了很好的助推作用。
二是加强督促检查指导。
活动开始后，及时督导各省市分单位抓紧准备，尽快制定具体的活动计划安排，并对部分单位在制定活动安排计划中提出的问题进单位及时答复，确保各分单位活动计划安排与总单位保持一致。
为了解和掌握全系统履职监督检查活动的组织实施和工作进展情况，在重庆召开了11个单位参加的活动汇报会，听取活动开展情况汇报，书记出席会议并作重要讲话。
汇报期间，组织起草了书记在汇报会上的讲话提纲，总结了11个单位的主要做法，提出下步工作意见。
三是加大活动宣传，在党报2次宣传报道我单位开展履职监督检查教育活动的情况；以《纪检监察工作简报》为载体，编发活动信息简报20余期，对20多家分单位的做法进行了宣传。
合规年度总结报告范文(3篇)
第1篇一、前言在过去的一年里，我国银行业在监管部门的指导下，始终坚持合规经营，不断加强合规管理，提升风险防控能力。
本报告旨在总结我行在过去一年中合规工作取得的成果，分析存在的问题，并提出未来改进方向。
二、合规工作概述（一）合规管理体系建设1. 完善合规制度体系。
根据监管部门的要求，结合我行实际，修订完善了《合规管理制度》、《合规风险管理办法》等系列制度，形成了较为完善的合规制度体系。
2. 强化合规培训。
通过举办合规培训班、专题讲座等形式，对全体员工进行合规培训，提高员工的合规意识和风险防控能力。
3. 建立合规考核机制。
将合规工作纳入绩效考核体系，对各部门、各岗位的合规工作进行考核，确保合规工作落到实处。
（二）合规风险管理1. 识别和评估合规风险。
通过开展合规风险评估，识别和评估我行面临的合规风险，制定相应的风险防控措施。
2. 强化合规监控。
加强对业务流程、关键环节的合规监控，及时发现和纠正违规行为。
3. 完善合规报告制度。
建立健全合规报告制度，确保合规信息及时、准确地上报。
（三）合规文化建设1. 加强合规宣传。
通过举办合规宣传月、合规知识竞赛等活动，提高全体员工的合规意识。
2. 营造合规氛围。
通过树立合规典型、表彰合规先进，营造良好的合规氛围。
3. 强化合规责任。
明确各级领导的合规责任，确保合规工作落到实处。
三、合规工作取得的主要成果（一）合规风险防控能力显著提升通过加强合规风险管理，我行合规风险防控能力显著提升，有效防范和化解了各类合规风险。
（二）合规管理水平不断提高我行合规管理水平不断提高，合规工作得到了监管部门和社会各界的认可。
（三）合规文化建设取得成效通过加强合规文化建设，全体员工的合规意识明显增强，合规氛围日益浓厚。
四、存在的问题及改进措施（一）存在的问题1. 部分员工合规意识不强，存在违规行为。
2. 合规培训效果有待提高。
3. 合规监控力度不够，存在监管盲区。
（二）改进措施1. 加强合规教育，提高员工合规意识。
合规工作总结报告范文
合规工作总结报告范文党的十九届四中全会提出，加强党对全面依法治国的领导，推进中国特色社会主义法治体系建设。
合规工作作为一项重要的法治建设措施，应当得到高度重视。
在过去的一年中，本单位紧密围绕合规要求，开展了一系列的工作，并取得了一定的成绩。
现将合规工作的总结报告如下：一、组织建设方面，我们成立了合规工作领导小组，明确了工作的组织架构和人员分工。
制定了《合规工作细则》，明确了各级组织的职责和权限，确保合规工作的有序运行。
二、制度建设方面，我们修订了《公司内部合规制度》，明确了各项合规要求和规范操作流程。
并将其纳入公司的章程中，使之成为公司员工行为的基本准则。
三、培训教育方面，我们组织了多次合规培训，邀请专家学者讲解法律法规和合规要求。
开展了员工的合规知识测试，同时鼓励员工参加外部培训，提升员工的合规意识和知识水平。
四、宣传教育方面，我们利用公司内部媒体和平台，开展了大量的合规宣传活动。
制作了宣传海报、宣传册，组织了合规宣讲会，并进行了合规专题研讨会。
通过多种形式宣传合规理念，确保员工都能够了解合规的重要性。
五、监督检查方面，我们建立了合规监督机制，成立了合规检查组。
定期对公司各项业务进行实地检查，发现问题及时整改，确保公司的合规行为得到有效执行。
六、风险防控方面，我们制定了《合规风险防控方案》，对公司业务风险进行全面分析和评估。
并根据评估结果，制定了相应的风险防控措施，提前预防合规风险的发生。
七、案件处置方面，我们建立了合规案件处置机制，制定了《合规案件处理流程》，依法处理合规违法行为，并及时报告到有关部门。
通过严肃处理违规行为，起到了有效的震慑作用。
八、合规文化建设方面，我们注重培养和弘扬合规文化。
组织了一系列的文化活动，举办了合规讲座、合规知识竞赛等，使合规理念深入到员工心中，形成了浓厚的合规氛围。
以上是本单位一年来合规工作的主要情况。
通过不断努力，我们确立了合规工作的各项制度，提高了员工的合规意识和素质。
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XX银行
2010年合规工作总结报告
2010年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布置的各项工作，现总结如下：
一、年初制定工作计划的完成情况
1、全行法律法规库的建立和完善
开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》、《国家外汇管理局文件汇编》。
其中《银监会规定汇编》分法律法规、部门规章、规范性文件、法律公告四大类122项管理规定；《国家外汇管理局文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计等八大类，23小项，共计334个监管条例的整合汇编。
已于2010年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考学习，指导各项业务操作。
2、全行内部信息共享平台库的建立
合规部在持续关注法律、规则和准则最新发展的同时，在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规192项。
建立了新法规持续更新机制，及时关注法规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣传和贯彻。
3、全行合同管理库的制定方面
本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。
我
行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。
合规部将与信息科技部共同协作，力争在较短的时间内建立一个内部合同管理系统。
该系统的涵盖范围将从合同的签署开始，一直延续到合同终止。
设计以下几个核心功能：该平台库的建立，将使我行的合同管理水平上升到一个较高的层次。
无论是内部统计管理，还是外部监管需求，均能得到有效地满足。
1、修改信贷合同文本。
随着《物权法》、“三个办法，一个指引”以及有关司法解释和新监管政策的颁布实施，我行及时组织人员对示范合同文本进行了梳理，五易其稿。
我行现使用的合同文本共计40个，已全部投入使用。
4、合规与反洗钱工作检查方面
截止2010年底，合规部对我行业务开展了各类专项检查累计6次。
其中：
1、开展常规业务检查4次，分别是两次账户管理检查、一次商业汇票承兑和贴现业务专项检查以及一次“三个办法一个指引”检查。
检查结果表明，总行及分行各项业务的开展基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委托现象，权力与责任基本清晰、明确。
操作基本符合监管规定和行内要求，但也存在不规范、未按照规定和要求操作与执行的情况，共计排查各类风险4大类，33项，其中纠正31项，2项正在执行整改过程中。
2、开展反洗钱检查2次。
2010年4月初，合规部组织
在辖内开展了一次反洗钱现场检查；10月初，又在《中国人民银行南京分行反洗钱非现场评估管理办法》基础上，制订了《反洗钱检查与评估提纲》，对总行营运部、上海分行及南京分行进行了现场检查。
5、合规风险提示方面
合规部的工作范围涵盖了我行的每一个层面，针对可能或已经出现的风险，我部将及时做出风险提示。
截止2010年末，我行已在房屋登记、应收账款质押、协助查封执行等多个方面对全行工作进行风险分类指导，共发布指导性文件5件。
6、开展合规培训方面
合规部根据全年合规培训计划，在我行开展了多次不同形式的合规培训与教育。
一是组织各业务条线及经营机构合规管理员，进行了合规风险管理培训。
培训的主要内容为学习合规风险管理的相关文件、反洗钱知识培训与非现场监管等内容的课堂培训共计5次；二是向全行发布合规风险提示以及合规分类指导的自学课件7份，帮助我行员工对银行柜面业务、合同签订等环节存在风险的点加强认识，提升业务技能和水平。
具体情况如下：
（1）新员工培训方面。
4月29日，合规部组织了一次由南京分行新员工参加的反洗钱基础知识和案例培训班，参加人数9人。
（2）合规条线专项培训方面。
6月25日、29日，合规部组织举办了全行范围的案件防范与合规培训。
参加总人数
72人。
（3）常规业务培训方面。
7月27日、29日，合规部组织了一次面向全行员工的反洗钱监管制度和非现场监管实务培训，参加总人数89人。
（4）其他形式的培训。
合规为进一步加强员工风险防患意识，强化风险预控能力，不定期的在公共网络上发布关于合规方面的风险提示于分类指导，如：银行柜面业务法律常识问题解答、关于合同签订的风险提示、关于第三方提供担保签订担保合同中的法律风险提示等共计7次。
此外，合规部还对我行员工进行了专项测试：
10月份，合规部组织开展了一次反洗钱知识考试，对象是XX分行和XX分行的全体员工，通过考试，既提升了员工反洗钱意识，又提高了基层人员的反洗钱操作履岗能力，取得了较好的影响和效果。
11月份，合规部组织开展了一次关于银监会“三个办法一个指引”知识考试，要求信贷监控人员和分行客户经理全部参加，以巩固“三个办法一个指引”的学习效果，使之在实际业务中得到良好的贯彻。
二、年初工作计划以外的完成情况
1、推进合规内控文化建设
合规部在2010年牵头组织开展了“主动合规，全员合规”主题活动。
活动分整章建制、学习提高、总结经验三个阶段。
通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效
机制，提高合规风险管理的有效性。
2、整章建制，搭建合规制度体系
（1）年初组织完成了《合规手册》的编制。
2010年2月份，合规部完成了《合规手册》的定稿、印刷和发放工作。
该手册根据我行合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分十一个部分52页2.5万字，是我行合规风险管理的一套基础工具。
（2）制定其他合规管理操作程序。
开业以来，合规部陆续制定了《内控指引》、《举报管理办法》、《合同管理操作规程》、《规章制度管理规程》、《监管报表管理办法》、《监管评价信息定期报告制度》、《案件防控检查指引》等8项指引、规程及办法，在合规管理细节上作了进一步完善和补充。
（3）对全行规章制度进行持续梳理。
合规部在月份和月份分别两次对全行制度框架体系进行了梳理，列出内控规章制度制订计划，并在12月份对全行截至2010年12月末的所有规章制度再一次按业务种类进行了梳理和编排。
3、加强反洗钱管理
（1）总行层面成立了反洗钱工作委员会，分行层面成立了反洗钱工作小组，除此以外，还搭建了反洗钱信息员网络，相关岗位均配备了专兼职反洗钱信息员，相关业务条线都落实了反洗钱职责和岗位。
总行反洗钱工作委员会召开了三次专题会议，合规部作为反洗钱牵头部门，还不定期召集相关部门负责人及反洗钱操作人员，就日常工作中遇到的具体问题进行磋商和解决。
（2）分别制定了《XX反洗钱政策》、《反洗钱手册》、《反洗钱工作委员会工作规则》及《分支机构反洗钱工作小组工作规则》，规范了反洗钱工作的基本要求，保证了政策的统一性和连贯性。
（3）分别制定了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细则》、《客户风险等级划分操作指引》、《黑名单操作指引》、《反洗钱检查指引》、《反洗钱宣传与培训方案》，明确具体执行过程中的统一标准和要求。
（4）建立两道防线，确保日常大额和可疑交易数据报送质量。
一是优化系统、提升反洗钱技防水平。
在“实际使用+后台测试”的基础上，根据人行反洗钱大额和可疑交易报告要素的要求，分别在今年8月和10月对现有反洗钱系统进行了两次升级，评估和调整相关参数，提高系统自动识别能力。
二是严格控制大额和可疑交易的报送质量。
专门制订下发了《反洗钱大额和可疑交易报告实施细则》，在系统自动抓取数据的基础上，增加了人工复核的要求，并推行从分行到总行的核报日签制度，以确保交易报送的准确性。
2010年，我行累计报送人民币大额交易XX笔，金额XX元；外币大额交易XX笔，金额折合美元xxXXX元；人民币可疑交易X笔，金额XXX元。
（5）10月，合规部根据人民银行要求，在X地区组织开展了“反洗钱宣传月”活动。
对外采用营业厅内摆放反洗钱知识问答手册、滚动播放反洗钱宣传视频，在营业大厅外悬挂反洗钱宣传横幅等形式进行宣传；对内组织员工学习
《反洗钱手册》及反洗钱经典案例，侧重宣传反洗钱客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存方面的规定和要求。
扩大了反洗钱工作的社会影响，在社会上较好地营造了反洗钱氛围。
4、做好日常合规咨询服务
在各部门和分行寻求合规部门的合规咨询和建议时，合规部门根据自身的责任和义务为业务部门和员工提供合规咨询和建议。
通过电话咨询、出具法律意见书等形式，积极为业务部门和操作人员提供合规和法律指导与帮助，避免了合规风险，为银行新业务和产品创新提供必要的合规评估和支持，主动为合规风险监测、评估提供风险信息。
特此报告。
XX银行
合规部。