双体系内审检查表
双体系内审检查表
7、管理评审是如何实施？对体系运行起何种作用？
6、如何确保体系的符合性和持续改进？
按照质量环境体系标准的要求建立管理体系，形成相关文件;通过内部职责分工,明确各部门职责权限；,制订体系质量环境目标，进行跟踪考核；组织内部审核，保证体系正常运行；进行管理评审，不断持续改进。
4、部门交流如何实施?分那几个方面？遇到相关方投诉如何处理？
５、本部门有关程序文件、作业指导书如何保管、获得、更新?
查＜文件发放、回收记录>
人力资源科长明确本部门在体系中的职责和作用.
人力资源科为确保体系方针、目标的实现,建立了培训计划和本部门的质量目标。要求所有特殊工作人员100％经过培训，持证上岗;在岗人员９0%符合入职要求．培训按计划正常开展，特殊工作人员均接受培训，新员工接受“安全三级教育”.
查〈文件发放、回收记录〉
4、供应部如何实施物资采购?对涉及重要环境因素的供应商是如何施加影响？如何对采购产品进行验证?查相关协议和资料(合格供方评价表、合格供方名录、煤的含硫量报告等）
5、本部门如何组织内外部的信息交流？
供应部长明确在体系中的相关职责和作用。
供应部是公司采购的主管部门,负责原辅材料、机配件、染化料等采购。为确保采购按照规定完成,建立了本部门的质量目标:确保采购１00%在合格供方名单内，采购入厂批次合格率在98％以上。采购活动正常有序开展,目标实现良好。
通过OA办公系统、会议、工作联系单、电话、调令单等方式进行部门间交流,主要涉及培训、招聘、薪酬管理等方面。遇到投诉一般内部协调处理,协调不成交上级领导处理。
有手册、管理文件、程序文件。
有《人力资源科文件发放清单》
双体系内审检查表
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核容
审核记录
14001-4.4.1
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。
双体系隐患排查检查表
安全检查纪录
编制单位：第四工程事业部
2018年度
综合安全检查表检查时间：年月日受检查部门（公司）：
检查人签名：
电气设施设备设施安全检查表
防火防爆及消防安全检查表
危险化学品安全检查表检查人：检查时间：
检查时间：年月日检查人员签字：
检查时间：年月日检查人员签字：
节假日安全生产检查表
检查时间：年月日检查人员签字：
安全隐患整改通知单
隐患整改信息表
日
第
检查人：日常巡查表
检查时间：编号：
序
评价检查内容、\日期检查评价
12
345
6
7
8
9
10112
131415
16
17
18
19
202122
232425
26
27
28
293031
1
各岗位安全作业情况
2
设备运行秩序
3消防设施是否完好
4用电安全
5安全通道是否畅通
6
警示标志是否完好
7安全设施是否正常使用8
备注
单位主要负责人（签字）填表人：填表日期：年月日
隐患排查治理情况统计分析季报表填报单位（盖章）:统计季度：年第季度
单位主要负责人（签字）填表人：填表日期：年月日。
2020品质部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
●现场查看，所有经（自）校准的计量仪器设 备均有贴示“合格证”标识标签。 ●按规定应重新评价，如果测量结果错误，对 其对检验的产品追回重新检验，目前尚无此情 况发生。 ●查见系列零配件及成品检验规程、作业指导 书。
Q 8.5.2 标识和 可追溯性 E/
1、查是否按要求进行了相应的区域标识（待检品、已检品），检验状态标 识？ 2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？
Q 8.7 不合格输 出的控制 E/
**补充：◆是否采取纠正措施消除已发现的不合格？ ◆现场检查不合格品标识、记录、隔离情况是否符合要求？
●1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品 应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进 行评审处置。 2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让 步，挑选等。 3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。 4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况 发生。 5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取 纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
●去年监测到机加工车间环境部分指标未达标
请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。
情况，如本年度统计仍存在同样的情况，计划
在管理评审时，出具相应的修订方案。
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
QE 7.1资源 Q 7.1.5.1 监视 和测量资源-总 则：
1、是否制定了检验用的监视和测量资源清单？
溯？
、制程及成品各个阶段的检验和试验的控制。
3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否
可追溯？
●1、车间现场有划分合格与不合格品放置区域
4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
。
2、不合格的处置方式有“让步接收、返工、返
ISO9001和ISO22000双体系内审核查表
强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
是否对产品的预期使用进行说明 ?
是否明确适宜的消费者 ? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等
)
是否有明确的加工流程图 ?
是否包括所有的原料、辅料和中间产品加入的步骤
润滑油、维修工具等是否符合卫生要求 ? 照明设施是否有保护措施 ? (玻璃 ) 车间的环境状况如何？ 有毒化合物是否有专人负责 ? 有毒化合物是否隔离存放 ? 有毒化合物是否明确地标识？ 是否有可用的说明书 ?
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为 关注焦点
5.3 质量方针
5.7 应急准备和响应
5.2 食品安全方针
5.4 策划 5.4.1
质量目标 5.4.2
质量管理 体系策划
5.3 食品安全管理体 系策划
8.5.2 食品安全管理 体系的更新
对于发现的不合格，记录中是否说明了不合格的原因及处理措施？ 最高管理者对其建立和改进质量、食品安全管理体系的承诺能够提供哪些证据？
运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？
运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？
是否有前提方案 ?
这些前提方案是否得到实施 ?
是否对前提方案的有效性进行验证？
违反前提方案时采取了什么措施 ?
是否对水质进行检测 ?
水质检测频率如何 ? 由谁来做水质检测
是否使用井水？
周围环境状况如何 ?
是否制定了形成文件的程序？ 组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？
HACCP文件是否包括了 HACCP 体系活动的所有方面 ? 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？
2020生管部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
生管部
质量、 环境管理体系内部检查 及报告表
接待人
审核员
审核日期
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量 ●日常均按《生产计划及过程控制程序》规
如何得到控制。
定运作；
说明年度计划并出示计划。
●订单传达方面：
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更 查见2017年销售服务部传递的《销售订单》
的生产计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更） 、合同评审表、月份《销售需求计划》及其
的生产计划、紧急情况的管控方式。
◆请说明公司本部门在公司产品实现过程中的作用。
发部、研发工艺部下发的《技术文件更改通
说明操作流程。查验流程策划是否考虑风险并适宜、高效。（策划应关注：产品 知单》及工作联络函。
标准、质量目标、过程验收和终产品接收、5类资源需求、记录需求，并关注合
理安排生产及人员，减少安全隐患）
●有制定生产计划，除来源于接收营销中心
出示生产现场安排资料，查验其编审批发放等管控是否满足销售的要求。
相关部门需求计划之外，生管部会定期通过
分析库存周转水平、生产车间人员、设备及
**补充：是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？
工艺等综合评估实际产能。
在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产
月--09月）；机加工车间、瓷片车间3--10
控制
2020研发工艺部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
。 出示一个设计和一个开发资料，查验是否按照文件要求 进行了可行研究、策划、输入评审、过程监督、输出评 审、验证、确认。 是否出现设计、开发的变更，出示变更记录。 设计开发中是否关注选用的材料符合环保的要求。
的技术改进等），也适用于本公司新产品开发 设计及产品设计更改控制。 ●抽样查见：2017《新产品可行性分析报告— —台式高端系列玻璃灶》（内容包括：一、产 品市场分析；二、新产品技术、结构、工艺可 行性分析；三、新产品成本可行性分析；四、
3、借鉴公司产品官方店 在售产品销量及顾客 评价情况，进行需求分析，组织评审，形成新 产品设计申请表。
◆
●已建立2017《外来文件清单》、《相关法律
1、新产品是否有收到客户的技术、品质、法规及交期 法规及其他要求一览表》，为设计开发提供技
等要求？
术标准及规范。
2、如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人
能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计 ”，便于从整体上把控监测新模具的需求、进
提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？
程落实情况]
符合√
1、是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评
审？
2、是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，
并提出必要的措施，以期有效解决？
3、评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况
形成结论）
符合√
1、是否对新模具的设计和开发进行了策划和控制？
2、策划输出是否形成了文件？是否确定了设计开发阶
Q 8.3.2 设计和开发 段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内
策划
容？
3、是否明确了开发活动中人员的职责和权限？
4、设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开
双体系公司综合性检查表
5.
教育培训
企业是否对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识， 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能；从业人员 是否接受教育和培训，考核合格后上岗作业；对有资格要求的岗位，是否配备依法取得相应资格的人员;
3.安全生产奖惩制度；
4.安全培训教育制度；
5.领导干部轮流现场带班制度；
6.特种作业人员管理制度；
7.安全检查和隐患排查治理制度；
9.变更管理制度:
V
序号
基础管理项目
排查内容与排查标准
综合性排查
车间及综合检查
公司级隐患排查
节假日排查
每月/车间
每季/公司
节前/公司
10.应急管理制度；
11.安全事故或者重大事件管理制度；
2.应将适用的安全生产法律、法规、标 准及其他要求及时传达给相关方。
V
V
V
依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、 有害因素识别和风险评价，并满足以下要求：
1.各级管理人员应参与风险评价作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
2.根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施， 将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
3.将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作 岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
4.定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
5.在下列情形发生时及时进行风险 评价：
(1)新的或变更的法律法规或其他要求；
(2)操作条件变化或工艺改变；
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内审检查表
14001-4.4.2、4.4.6
14001-4.4.3 9001-6.3 14001-4.5.5 9001-8.2.2
14001-4.5.1 9001-7.67、本部门哪些岗位对环境有重大影响？这些岗
位的工作人员是否经过培训？能否胜任所担负
的工作？
查〈培训计划〉和相关培训记录
8、本部门有哪些信息交流内容？
9、公司为保证体系运行提供了哪些资源？查相
关资料和记录。
9、内部审核在体系中的作用？内审是如何实
施？查有关内审的准备情况和资料。
11、监视和测量装置控制如何进行控制？查台
帐等相关记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能
资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都
清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉
在工作过程中注意保护环境。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公
系统、电话等进行，同时不定期进行部门内
部会议。
查OA系统通知公告，有4 月23
日发布的《3 月份定额费用考核通报》等相
关通知在OA系统下发。
提供了生产性和非生产性基础设施，工作场
所等，通过6S检查、基础工作检查等工作
保证设施正常运行。
查OA系统通知公告，
有3月12日发布的宿舍楼检查通报。
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动
和促进体系的持续改进和完善。
通过任命审
核组长，形成审核组，由审核组依据手册及
程序文件相关要求具体实施内部审核，并针
对不合格项采取纠正措施。
提供09年度
14001及9001体系内审资料。
制定周检计划表，检定记录表，严格控制监
测设备检定周期，确保监测设备有效性。
强
检设备均由外检完成，压力表有标准器，非
强检压力表由本公司内部检定。
提供周检计
划表、检定记录表、报废记录表等记录。
14001-4.4.1 14001-4.3.1 14001-4.4.6 14001-4.4.7 14001-4.4.66、分公司的环境职能？
7、综合仓库涉及的环境因素有那些？那
些是重要环境因素？
查《环境因素调查表》《重要环境
因素清单》
8、检查仓库涉及化学品的MSDS 特性
表？询问相关人员是否知道化学品的危
害性和应急预防措施？
9、检查仓库应急准备和响应的相关资源
配置是否到位？现场是否有相关应急预
案？仓库管理员是否知道内容？
10、对重要环境因素是如何控制？
固废物的分类及处理方式（查现
场）；危险化学品及MSDS特性表；固
废排放是如何控制？查〈固废处理记
录〉和〈危险固废清单〉。
热电分公司明确相关的环境职能。
综合仓库（材料仓库）涉及到安全隐患（火灾）。
化学物品及危险品（如硫酸、盐酸、柴油）存放在
储罐槽中，仓库管理员知道化学品及危险品的危害
性，但不能提供柴油的MSDS特性表。
（×）
仓库内配置灭火器，仓库管理人员知道灭火器的使
用方法，现场有应急预案，能正确掌握应急预防措
施中的方法。
设置了“禁止吸烟”的警示标识，对吸烟者予以劝
阻、教育，对屡教不改者予以必要的处罚。
车间安装了废气在线监测系统；对煤灰、煤渣实施
外卖。
并与渚暨水泥厂签定了《环保协议》，并能
提供《固体废物管理登记表》
9001-7.1 9001-7.5
9001-8.2.4 9001-8.3 9001-7.2 9001-8.2.1
9001-8.413、公司如何对产品的实现进行策划与
实施？特殊过程如何进行确认？查相关
记录。
14、公司如何实施对产品的监视和测
量？如何对不合格品进行控制？查相关
的记录。
15、营销部门如何进行合同评审？如何
做好顾客产品的防护工作？如何获取顾
客关于产品是否满足其要求的信息？查
相关记录
16、检查数据分析情况。
根据销售部门的生产任务通知单，签发工艺更改调
整通知单安排生产，做好相关运行记录，确认浓缩
打浆为特殊过程，对各岗位运行记录进行检查，对
员工进行三级教育等。
提供生产任务通知单、工艺
更改调整通知单、各岗位运行记录本、生产计划完
成情况表、设备切换记录、设备台帐、计划停机大
修项目及记录、电机维修检测报告、工艺器材更换
记录等。
现场检查4月26日日班熬胶岗位记录正
常。
通过成品检验及产品检验对产品进行监视和测量，
对不合格品进行回炉处理。
提供成品检验记录、产
品检验记录、不合格品处置记录、生产日报表。
按照公司相关体系管理手册，进行合同评审，通过
回访单、电话、传真等形式与客户进行沟通，积极
参加客户组织的年终联宜活动，产生问题及时解
决。
查销售合同DX-2010-3-25-06经有效评审，查
客户回访单浙江巨鼎包装有限公司对本公司产品持
肯定意见，但价格偏高，并提出装车时要求将标签
一致向外的意见。
针对客户提出的标签一致向外的
意见，营销部未能提供对该意见反馈的证据×
提供数据分析记录。