ISM规则理解培训资料
Ism规则相关问题
1、什么是ISM规则？ISM规则是指由国际海事组织（IMO）大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。
2、ISM规则产生的背景有哪些？1 ISM规则作为一项安全管理的国际标准，其出台不是偶然的，而是有着一定的时代背景和历史条件的。
海难事故多和船舶造成的严重污染是产生ISM规则最重要的原因。
发生于80年代前后的几起震惊世界的重大海事案例，几乎全部是由人为因素造成的，沉痛的教训，使IMO认识到加强公司管理对船舶安全营运的重要性。
过去IMO制定的公约、规则，主要是针对船舶、设备和船员的技术标准做出的，而对已暴露出的公司管理问题却很少涉及。
因此，迫切需要IMO采取有力措施，制定一个针对公司安全和防止污染活动的国际性管理标准。
2 80年代前后，随着船舶开放登记国的增加，悬挂方便旗的船舶急速增多。
因方便旗国缺乏管理能力，船检标准低，再者，船舶管理公司低薪招募船员，配备低水平或多民族船员，导致语言交流困难，均给航运安全带来严重的威胁，造成方便旗船的事故率高。
此外，船舶老龄化，船体结构有不同程度的损伤，发生海难事故逐年增加。
船舶方便旗化和老龄化，对船舶检验和保险界产生巨大压力，社会公众舆论强烈，如任其发展，将导致海事率的急剧增加，船公司就难以在国际航运市场上生存与发展。
在航运业实施ISM规则，强化安全管理，满足IUMI和IACS的更加严格地要求，是一种有效的措施。
3 高新技术的发展和应用，改变了生产模式和传统的管理方式，也必然要求与之相适应的安全管理水平。
传统的管理方式有许多弊端：一是对公司管理本身缺乏规范要求；二是安全管理与营运管理脱节，在实际中矛盾突出；三是存在管理职能交叉、关系不顺及船岸衔接不畅等管理体制问题；四是船岸人员的安全业务和管理素质跟不上；五是忽视信息反馈的动态管理，始终处于被动的事后管理的落后状态。
总之，要改变这种状况，只有实行安全管理方式从反应型向预防型的根本转变，通过管理的系统化、标准化和规范化，才能实现安全管理的现代化。
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Ⅰ.ISM和NSM规则简介
《国际海员培训、发证和值班标准公约》即STCW公约于1978年由IMO召 开会议通过并于1984年4月生效。目前共有147个国家及香港特别行政区加 入了该公约。
“白名单”：1995年IMO对STCW公约作了全面的修改，该套修正案于 1997年生效。White list指由国际海事组织海上安全委员会审议通过并公 布的满足经1995年修正的STCW公约有关条款要求的缔约国名单，即STCW白 名单。截止2004年12月10日召开的IMO79次海安会第1134号通函所公布的 全球共有122个国家和地区列入白名单。
（三）保险公司的强烈反应
航运保险原则：如果事故是由船员的疏忽或过失引起，保险公司照 赔，如果属船东或船舶公司未把船管理好，保险公司不赔。
（四）航运业管理现代化的需要
Ⅱ.ISM和NSM规则产生的背景
二、NSM规则产生的背景
（一）影响内河船舶航行安全的因素
1.船员素质较低
2. 船舶技术性能差
一是有些船舶特别是乡镇船舶在建造时就不按规范建造，出厂后靠请 客送礼获得船舶检验过关；有些船舶原本航行于国际航行的老旧船害怕在 国外港口被滞留转而从事内河航运，这些船舶技术性能很难得到保证。 2000年交通部海事局组织统一执法检查，所检查的182341艘船舶中，存在 声号灯光、救生和消防设备缺陷的船舶比例分别占12.3%、11.7%和13.9%。 二是现有内河船舶中近50%超期服役，其平均最大船龄约33年。三是内河航 运不景气，船东为了降低成本，不按时检查维修和保养，使船舶安全技术 状况更趋恶化，使老龄船舶雪上加霜。
I.ISM和NSM规则简介
二、 ISM和NSM规则适用范围
1.航行国际航线船舶（ISM）
“ISM规则，于1998年7月1日起对国际航行的客船(包括高速客船) 、500总吨及以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船生效 实施，于2002年7月1日起对500总吨及以上的其它货船和移动式近海钻井装 置生效实施。
6第6章 ISM规则与港口国监控
免对环境，特别是海洋环境造成危害以及 对财产造成损失。 公司的安全管理目标尤其应该是：提供船 舶营运的安全做法和安全工作环境；针对 已认定的所有风险，制定防范措施；不断 提高岸上及船上人员的安全管理技能，包 括安全及环境保护方面的应急准备。
2．适用船舶
适用于所有船舶，不论它们是什么
时候建成的，也就是说，新船、旧 船都适用。但政府的非商业性用船 除外。
13.发证、审核和监督 12.公司审核、复查和评价
1.总则 2.安全和环境保护方针 3.公司的责任和权力 4.指定人员
11.文件
10.船舶和设备的维护
9.对不符合规定的情况、 事故和险情的报告和分析
8.应急准备 7船上操作方案
5.船长的责任和权力
6.资源和人员
安全和防污染管理环
1．目标
目标 : 保证海上安全，防止人员伤亡，避
近年来，配员越来越少，如有的十万吨 级的大船只配 15 人左右，甚至有的万吨 船只配 8 、 9 个船员，船员超时劳动严重。 据英国高级商船船员协会统计，该协会 会员中 62 ％的成员每周工作 76 小时，平 均每天工作 13 小时，只有 23 ％的成员每 周工作48小时。 尽管自动化程度提高了，但船员的劳动 强度却因裁员和船舶的周转加快而大大 提高。
传统的安全管理有许多弊端，如：对公 司管理本身缺乏规范要求；安全管理与 营运管理脱节；管理职能交叉；船岸人 员的安全业务和管理素质尚待提高；忽 视信息反馈的动态管理等。 总之，要改变这种状况，只有实行安全 管理方式从事后型向预防型的根本性转 变。通过管理的系统化、标准化和规范 化，才能实现安全管理的现代化。
6．发证
凡是通过和实施符合 ISM 规则的安全管 理体系的船公司，在规定日期前，通过 船旗国主管机关或其认可机构的审核， 船舶取得“安全管理证书（SMC ）”， 公司取得“符合证明（DOC）”。 在规定时期后，世界各港口国将按照 “SOLAS74公约”的规定，对船上所持 的SMC 和 DOC 副本进行监督检查。
ISM
ISM规则
第八条 应急准备 第九条 对不符合规定情况、事故和险 情的报告和分析 第十条 船舶和设备的维护
ISM规则
第十一条 文件 第十二条 公司审核、复查和评价
第十三条 发证、审核和监督
安全管理体系概念
第一、安全管理体系 以使公司人员有效实 施公司的安全和环保 方针为总体目标。 第二、安全管理体系 必须是文件化的。 第三、安全管理体系 必须是结构化的。不 是一简单的文件汇编。
ISM规则 一.ISM规则概述
全称：国际船舶安全营运及 防止污染管理规则 简称：国际安全管理规则
ISM规则
英文全称：International Management
Code for the Safe Operation of Ship and
for Pollution Prevention 英文简称： ISM CODE
船岸 职责 手册
岸上 应急 计划
船舶 操作 手册
船舶 维护 手册
船舶 应急 手册
安 全 管 理 手 册 的 编 写
目录 公司简介 安全和环保方针 公司机构描述和权责规定 指定人员介绍 船长职责规定及船长权力的声明
安全管理手册的编写
资源与人员 制定船上操作方案的程序 应急准备概要 事故和不符合规定情况的报告原则 船舶和设备维护规定概要 文件控制程序要点 内审复查和评价和相关文件介绍等
实施ISM规则的 港口国监督指南
2.详细检查 当“明显依据”（Clear Grounds)存在时，应对 其SMS进行详细检查，通过对体系文件进行的核查 确认其具有《ISM规则》要求的文件化程序，并有 效实施。 “明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无 效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞 留性质的缺陷。 详细检查（查验有关记录、询问船上有关人员） 的内容。
航运公司内审员培训汇总
思考题第一章国际安全管理规则（ISM)概述1.ISM规则？其原理是什么？ISM是国际船舶安全营运和防止污染管理规则，简称为国际安全规则ISM规则采用目前国际通用的质量保证和管理的原理，将船公司安全营运和防止污染管理运作和船舶安全防污染操作管理的各项活动进行系统化规范化处理，并构成一套适合本公司（本船）的安全管理体系（SMS），实现活动文件化、工作程序化和行为规范化。
同时，通过总结以往经验制定预防措施，定期内部审核和外部监督，不断改进，从而将公司及其船舶的一切安全和防污当染操作和管理活动轩于严格控制之下，最大限度地实现海上安全，避免对环境特别是海洋环境造成危害以及财产造成损失，保护海洋环境。
2.IMS规则实施的目标和侧重点是什么？最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害以及财产造成损失的目标。
3.A443(XI）号决议的主要内容是什么？441和443两个大会决议分别提出，请主管机关采取措施，保证船公司与船长之间的信息交流，保证船长履行其正常的安全管理和环境保护方面职责，以免贻误工作时机。
意识到公约管理的重要性和对公司管理的首次间接介入。
4.A481（XII)号决议的主要内容是什么？481号明确了船舶最低配员数，要求船舶取得主管机关签发的相应证明文件并存船备查。
5.A680（17）与A681（17）号决议的意义是什么？68017号要求实施船舶安全操作和防污染管理评估68117号有关船舶安全操作和防污染的监督指南，为操作性监督铺平道路。
6.ISM规则的主要特征？一鲜明的针对性二全面的相关性三严格的系统性四不断的自我完善性五广泛的适用性7.为什么说ISM规则具有严格的系统性？把公司及船舶安全和防止污染管理作为一个完整的系统对待，再以科学的系统管理方法加以明确规定,这是ISM最显著特点之一。
首先，它强调组织机构方面的系统性要求在船舶安全和防止污染管理中，不仅要有从船舶到公司最高管理层之间的运作系统，同时还要有一个监控系统。
【规则解析】如何才能有效的理解ISM规则，这份指南定可以助一臂之力
【规则解析】如何才能有效的理解ISM规则，这份指南定可以助一臂之力A部分实施1 总则1.1 定义1.2 目标1.3 适用范围1.4 安全管理体系的功能要求2 安全和环境保护方针3 公司的责任和权利4 指定人员5 船长的责任和权力6 资源和人员7 船上操作方案的制定8 应急准备9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析10 船舶和设备的维护11 文件12 公司审核、复查和评价B部分审核发证13 发证和定期审核14 核发临时证书15 审核16 证书格式前言1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。
2 大会通过的第A.443(Ⅺ)号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。
3 大会通过的A.680（17）号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。
4 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。
5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。
显然，无论是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。
6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。
就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。
A部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。
1.1.1 '国际安全管理规则'系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的'国际船舶安全营运和防止污染管理规则'。
【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。
1.1.2 '公司'系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。
ism规则理解说课讲解
国际公约及适用的规则、导则和标准清单
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• “应急准备”可能包括：
应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医
疗器械等）的配备和保管； 应急报警信号的规定； 应急部署（应急时的组织和分工）； 应急反应措施，等。
➢ 1994年5月IMO MSC（63）会议期间的外交大会上，ISM规则
被纳入《1974年国际海上人命安全公约》新增加第IX章 “船舶安全营运管理”
“以人为本、预防为主” 过程控制的管理体系为核心 的ISM规则成为强制性要求
13
ISM规则认证要求
• 到目前为止，所有船舶都已经实施了ISM规则，
包括：
海领域的应用未能对频繁的海难事故（人 命、财产）、海洋环境的污染进行遏制。 世界保险界、海运行业组织、各国政府、 地区性组织及国际海事组织对世界海事形 势的发展给予了前所未有的关注。
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海难事故及其原因1
• 事故损失：
--人命损失 --财产损失 --环境破坏
• 航运安全目标如何实现？
政府受到了极大的压力！！！
19
• 1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承
担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此 种责任时同意承担本规则规定的所有责任 和义务的任何组织或法人，如管理人或光 船承租人。
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• 【理解要点】 ：本规则中所称“公司”是
实施ISM规则并申请DOC的“公司”，有以 下三种情况：
• 1、所有人，拥有并管理所属船舶； • 2、经营人，承担船舶经营和管理责任，其
IMO 国际海事组织采取的措施
• 一方面加强技术立法、严格缔约国履约、强化检验管理、
加强港口国管理，但起到的作用有限（毕竟是单方面的作 用）
船舶管理 - ISM规则
ISM Code
一、ISM规则产生背景
1、船舶老龄化 2、船员素质下降，配员减少 3、方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理 4、保险界、船级社、社会舆论对事故频发的反应 5、缺少对船公司的管理法规 6、通信现代化及其影响
二、ISM规则的形成
1993年，国际海事组织在第十八届大会上 通过了《国际船舶安全营运和防止污染管理 规则》（简称《国际安全管理规则》ISM CODE）的第A.741(18)号决议。1994年5 月，IMO《国际海上人命安全公约 （SOLAS）》缔约国大会又通过了SOLAS 第Ⅸ章“船舶安全营运管理”，使该规则成 为强制性规则。
三、ISM规则的原理
ISM规则采用了国际标准组织ISO9000体系的质 量保证的过程控制原理，将航运公司的安全营运 和船舶安全操作的各项活动归纳为一套适合于本公 司和船舶的安全管理体系，达到“工作程序化、活
动规范化、行为文件化”，并根据过去经验教训制
定预防措施。
通过内部定期评审和外部审核、监督，不断改
明显依据
包括下列各项:没有证书或证书无效、存在 其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性 质的缺陷
详细检查
详细检查的内容:PSCO实施详细检查时，除应查 验有关记录外，还应询问船上有关人员下列内容： （1）船员是否熟悉船公司的安全和环境保护方针? （2）船舶的安全和防污染由谁负责? （3）“指定人员”是谁?谁可与其联系?如何联系? （4）船长能否出示有关其职责的文件?能否解释 其职责? （5）船长能否说出并解释其绝对权力?
2001年7月，交通部发布了《中华人民共和国船舶 安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规 则》），并于2003年1月1日起对第一批船舶，包括载 客定额50人及以上的跨省航行的客滚船、旅游船、高速 客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船生 效。《国内安全管理规则》自2004年7月1日起将对第 二批船舶，包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客 船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内 作业的除外）生效。500总吨及以上的散货船和其他货 船于2007年7月1日起实施。
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规则的要求
客船）
ISM规则简介
ISM规则的生效 公约规定： 1998年7月1日起,适用于客船、高速客 船、油轮、化学品船、气体运输船、散货 船和高速货船； 2002年7月1日起,适用于移动式近海钻 井装置和500总吨及以上其他货船。
NSM规则简介
NSM规则的产生
全称 《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理 规则》
安全管理的基本原理
3、预防原理
通过有效的管理和技术手段，减少和防 止人的不安全行为和物的不安全状态，这就 是预防原理。
运用预防原理的原则：
（1）、偶然损失原则（ 事故与损失之间 存在着偶然性。一个事故的后果产生的损失 大小或损失种类是由偶然性决定的，反复发 生的同类事故并非产生相同的损失。----为 防止发生重大损失，唯一的办法是防止事故 的再次发生。）
安全管理的基本原理
预防原理
（2）、因果关系原则(海因里希理论、事件 链理论、墨菲定理)
（3）、3E原则:事故的原因是由于员工技 能、知识、态度原因造成；需要采取工程技 术、教育、强化监督的方式来加强管理。
（4）、本质安全化原则：从一开始和本质上
实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性， 从而达到预防事故发生的目的。
全生产管理部门是企业的第一部门；
安全观
安全是人力资源、投资管理、运营流程等一切 经营管理行为的否决标准；
所有事故都可以通过管理预防； 事故预防可以产生效益，安全是最大的财富，
人的伤害是最大的损失； 管理人员对于事故预防有直接责任，所有员工
必须对自己的安全行为负责。
安全管理的基本原理
安全管理
稳定性。即系统由于内部子系统或要素的运 动，总是使整个系统趋向某一个稳定状态。 其表现是在外界相对微小的干扰下，系统的 输出和输入之间的关系，系统的状态和系统 的内部秩序（即结构）保持不变，或经过调 节控制而保持不变的性质。
系统具有六方面的特性
有机联系性。即系统内部各要素之间以及系 统与环境之间存在着相互联系、相互作用。
原理
安全管理的基础原理
系统原理 人本原理 预防原理 强制原理
原则
整分合原则 反馈原则 封闭原Байду номын сангаас 动态相关性原则
能级原则 动力原则 激励原则
偶然损失原则 因果关系原则
3E原则 本质安全化原则
安全第一原则 监督原则
安全管理的基本原理
1、系统原理：系统原理是人们在从事管 理工作时，运用系统的观点、理论和方法 对管理活动进行充分的分析，以达到管理 的优化目标，即从系统论的角度来认识和 处理管理中出现的问题。
简称 INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE 《国际安全管理规则》 “I S M 规则”
ISM规则简介
适用范围： 从用途上－－仅适用于商业用途的船舶，
不适用于政府所管理的船舶； 船舶种类－－分阶段适用（98年、2002年
、2007年）； 船舶吨位－－500总吨及以上（12人以上
上海片区航运公司 安全管理体系内审员培训班
2011年
安全观
我国在进入事故高发期后，政府、媒体、 社会各界都在关注安全，各方力量共同交 汇成一场安全运动。这场有别于唤醒安全 意识、突出安全技术的安全运动，被企业 界称作是“新安全运动”。
“新安全运动”旨在倡导新的安全观： 安全是企业经营管理中第一位的大事，安
简称 《国内安全管理规则》 “N S M 规则”
颁布 交通部2001年7月12日以交海发[2001]383号文 发布
NSM规则简介
NSM规则的生效
1、2003年1月1日起，适用于国内跨省航行 载客定额50人及以上客滚船、旅游船、高速客 船，150总吨及以上气体运输船和散装化学品船 。
2、2004年7月1日起适用于国内跨省航行载 客定额50人及以上的客船和150总吨及以上油轮 。
安全文化
安全文化概念：“一个单位的安全文化是个人和集体价 值观、态度、能力和行为方式的总和”。（英国健康安 全委员会）
安全文化的特征： 一个系统 一个结果，不是一个过程 建立安全管理体系，使得企业内部具备了建设安全 文化的基础。 安全文化不是强制的，不是设计出来的，是逐渐进 化而成的。 自上而下的实施
系统原理的原则： 1）整分合原则（现代高效率的管理必须
在整体规划下明确分工，在分工基础上进 行有效的综合，这就是整分合原理。）
安全管理的基本原理
2）反馈原则 3）封闭原则 4）动态相关性原则
安全管理的基本原理
人本原理 在管理活动中必须把人的因素放在首位，
体现以人为本的指导思想。 1）能级原则 2）动力原则 3）激励原则
ISM规则简介
通过
IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议 A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国 大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规 则
ISM规则简介
全称 INTERNATIONAL MANAGEMENT CODE FOR THE SAFE OPERATION OF SHIPS AND FOR POLLUTION PREVENTION 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》
安全管理的基本原理
4、强制原理 采取强制管理的手段控制人的意愿和行
为，使个人的活动、行为等受到安全生产管 理要求的约束，从而实现有效的安全生产管 理，这就是强制原理。 运用强制原理的原则： （1）、安全第一原则 （2）、监督检查原则
系统的六个特性
整体性。是指充分发挥系统与系统、子系统 与子系统之间的制约作用，以达到系统的整 体效应。
目的性。即系统在一定的环境下，必然具有 的达到最终状态的，特性，它贯穿于系统发 展的全过程。
动态性。即系统内部各要素间的关系及系统 与环境的关系是时间的函数，即随着时间的 推移而转变。
系统具有六方面的特性
结构决定功能的特性。系统的结构指系统内 部各要素的排列组合方式。系统的整体功能 是由各要素的组合方式决定的。要素是构成 系统的基础，但一个系统的属性并不只由要 素决定，它还依赖于系统的结构。