ISM规则与实施详解
ISM规则理解指南
附录 1ISM规则理解指南1A部分实施1 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。
1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。
【理解】这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会 A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。
1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。
【理解】本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“公司”，有以下三种情况：1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶；2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务；3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。
所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。
就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。
一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。
管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。
1.1.3“主管机关”系指船旗国政府。
【理解】“主管机关系指船旗国政府”是笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，在我国为中华人民共和国海事局。
1.1.4“安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。
【理解】体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。
安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。
安全管理体系必须是文件化和结构化的。
“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以。
ISM规则与NSM规则1-13
9不符合规定的情况、事故和险情
的报告和分析 9.1安全管理体系应当包括确保向 公司报告不符合规定情况、事故和 险情并对其进行调查和分析的程序 ，以便改进安全和防止污染工作。 9.2公司应当建立实施纠正措施的 程序
10.船舶和设备的维护 10.1公司应当建立有关程序，以便 保证船舶按照有关规定、规则以及 公司可能制定的任何附加要求进行 维护 10.2为满足这些要求，公司应当保 证 1.按照适当的间隔期进行检查 2.任何不符合规定情况得到报告 并附可能的原因 3.采取适当的纠正措施 4.保存这些活动的记录 10.3公司应当在安全管理体系中 建立有关程序，以便标识那些会 因突发性运行故障而导致险情的 设备和技术系统。安全管理体系 应当提供旨在提高这些设备或非 连续使用的技术系统的定期测试 10.410.2所述的检查和10.3所提 及的措施应当纳入船舶的日常操作 性维护
2.安全和环境保护方针 2.1公司应当制定安全各环境保护 2.2公司应当保证船岸各级机构能 执行和保持此方针。 3公司的责任和权力 3.1如果负责船营运的实体不是船 舶所有人，则船舶所有人必须向主 管机关报告该实体的全称和详细情 况
3.2对涉及和影响安全和防止污染 工作的管理、执行以及审核的所有 人员，公司应当以文件形式明确规 定其责任、权力及其相互关系 3.3为使指定人员能够履行其职责 公司有责任确保提供足够的资源和 岸基支持
B部分 审核发证 13发证和定期审核 13.1船舶应当由持有与该船相关的 符合证明或符合14.1要求的“临时 符合证明”的公司营运 13.2“符合证明”应由主管机关认 可的机构，或应主管机关请求的另 一公约缔约国政府，签发给符合本 规则要求的公司。符合证明的有效 期由主管机关确定，但不超过五年 该证明应当被视为该公司能够符合 本规则要求的证据。
简述isms的流程及其含义的理解
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ISM
ISM规则
第八条 应急准备 第九条 对不符合规定情况、事故和险 情的报告和分析 第十条 船舶和设备的维护
ISM规则
第十一条 文件 第十二条 公司审核、复查和评价
第十三条 发证、审核和监督
安全管理体系概念
第一、安全管理体系 以使公司人员有效实 施公司的安全和环保 方针为总体目标。 第二、安全管理体系 必须是文件化的。 第三、安全管理体系 必须是结构化的。不 是一简单的文件汇编。
ISM规则 一.ISM规则概述
全称：国际船舶安全营运及 防止污染管理规则 简称：国际安全管理规则
ISM规则
英文全称：International Management
Code for the Safe Operation of Ship and
for Pollution Prevention 英文简称： ISM CODE
船岸 职责 手册
岸上 应急 计划
船舶 操作 手册
船舶 维护 手册
船舶 应急 手册
安 全 管 理 手 册 的 编 写
目录 公司简介 安全和环保方针 公司机构描述和权责规定 指定人员介绍 船长职责规定及船长权力的声明
安全管理手册的编写
资源与人员 制定船上操作方案的程序 应急准备概要 事故和不符合规定情况的报告原则 船舶和设备维护规定概要 文件控制程序要点 内审复查和评价和相关文件介绍等
实施ISM规则的 港口国监督指南
2.详细检查 当“明显依据”（Clear Grounds)存在时，应对 其SMS进行详细检查，通过对体系文件进行的核查 确认其具有《ISM规则》要求的文件化程序，并有 效实施。 “明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无 效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞 留性质的缺陷。 详细检查（查验有关记录、询问船上有关人员） 的内容。
国内ISM规则讲解
国内安全管理规则讲义一、ISM规则的产生1、机构简介：●国际海事组织（IMO）原名政府间海事协商组织（IMCO），1948年联合国在日内瓦如开第一次会议，讨论建立一个新组织，专门负责国际海上运输特别是航行安全方面的事务，通过了《政府间海事协商组织公约》来建立这一组织，即政府间海事协商组织，1958年海事组织公约生效，组织正式运转。
1982年5月22日更名为国际海事组织。
●国际海事组织机构设置：大会、理事会、海上安全委员会（MSC）、法律委员会、海洋环境保护委员会（MEPC）、技术合作委员会、便利委员会、秘书处。
2、SOLAS公约产生背景：●国际海事组织成立后，围绕着海上航行安全、海洋环境保护、技术合作交流等方面做了大量工作，也制定了一系列的国际公约。
在这些国际公约中，1974年《国际海上人命安全公约》（SOLAS）一直被认为是有关商船航行安全最重要的国际条约之一。
●SOLAS公约的产生背景：1912年由英国驶往美国纽约港的豪华邮轮“泰坦尼克”号在处女航中由于种种原因沉没，1512人丧身于大海之中。
这次灾难性的事故引起了国际社会对航海安全的广泛关注。
1913年底，在英国伦敦召开了首次国际海上人命安全会议，13年国家代表参加了会议并于1914年1月20日签订了第一个有关海上航行安全的国际条约——《国际海上人命安全公约》（SOLAS）。
在通过之后相当一段时间内，对公约进行了多次修下，又通过了1929年、1948年和1960年三个SOLAS公约，但于两次世界大战和其它一些原因，效果不好。
直到1974年公约的出现，1974年SOLAS公约采用了默认接受程序（规定某个修正案将在某个日期生效，除非在此期间有一定数量的缔约国明确表示反对），才使这一公约在促进海上航行安全方面发挥了作用。
●《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》，也称ISM规则）是国际海事组织第18届大会于1993年11月4日通过的A.741号决议的附件，1994年6月由《1974年国际海上人命安全公约》（SOLAS）新增第IX章规定为强制性规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速客船、500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。
ISMNSM规则要点解读
5（一Βιβλιοθήκη ISM规则的产生背景 2、海上安全管理思维的转变—内因 IMO在成立以来，因为各方面的原因一直将自己的职权限制 在纯技术领域。这虽然促进了现代科学技术在航海上的推广 应用，但是却没能有效的防止事故的发生。 痛定思痛之余，IMO意识到以往“事故发生-修改公约-事故 再发生-再修改公约”的模式根本就解决不了事故频繁发生 的现象，海上安全单靠提高船舶技术和船员技能是实现不了 的，要加强对公司和船舶管理中人为因素的控制，把海上安 全管理的触角从船上延伸到岸上，才能抓住问题的关键，才 能堵住事故发生的源头。 因此，海上安全管理包含技术因素和管理因素两方面，绝不 可偏废，否则就会顾此失彼，安全的目标无法实现。 我国：事故查处（四不放过、两法衔接）、隐患治理（重大 隐患入刑）、风险管控
（二）ISM规则的历史发展
1、ISM规则的诞生
（1）IMO A.441(Ⅺ)号决议和A.443(Ⅺ)号决议 1979 年第 11 届大会因为“阿莫科·卡地兹”事故，通过了 《船旗国对船东的管理》（ A.441(Ⅺ) 号决议）以及《关于 船长在海上安全和海上环境保护方面的决定》（ A.443(Ⅺ) 号决议）。这两个决议是IMO首次意识到对公司管理的重要 性和对公司管理的首次介入。 （2）IMO A.596（15）号决议 1987 年 IMO 第 15 届大会总结了“自由企业先驱”号滚装渡 轮倾覆事故的教训，通过了《客滚船安全》（A.596（15） 号）决议。决议吸取本次事故的教训，要求海上安全委员会 （MSC）制定有关船上和岸上管理的指南。这是IMO首次对 公司管理部门提出管理要求。
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二、ISM规则概述
（一）ISM规则的适用范围及目标 （二）ISM规则基本原理 （三）ISM规则基本原则 （四）ISM规则与ISO9000系列的区别 （五）NOSA体系简介
ism规则
ism规则社会责任1、认可企业公民责任：注重慈善捐赠，服务社会，积极推动社会公平正义；2、加强法治信念：坚定不移地遵循法治，坚持合法合规，规范企业行为；3、支持文化传播：积极支持文化教育，积极加强国际之间的文化融合；4、保护环境：规范环境排放，保护自然资源，积极实施可持续发展战略；5、启动公益慈善：积极参与慈善公益，帮助贫困儿童，为弱势群体提供帮助。
企业社会责任（Corporate Social Responsibility）是指企业履行公民义务，不仅满足自身经济利益考量，而且认可其在社会环境和公众利益方面的责任，以及满足企业社会管理责任和经济责任的能力。
作为一家倡导企业社会责任的企业，我们多年来致力于在社会环境、社会教育、社会文化、环保保护等方面做出贡献，并积极地贯彻落实以下社会责任：一、认可企业公民责任企业作为社会公民，要履行责任，把社会效益放在首位。
我们多年来积极参与慈善公益，帮助贫困儿童和弱势群体，并大力发起慈善募捐计划，为慈善事业注入新的生机。
此外，我们还支持传播正能量、反对负面舆论等行为，积极践行社会公共责任。
二、加强法治信念恪守合法合规、规范企业行为是我们贯彻企业社会责任的首要原则，保障企业合法权益、有效维护行业秩序、促进发展是我们贯彻法治信念的目标。
我们坚守严谨的法治标准，坚持合法企业行为，坚决落实严格的企业管理制度，不断拓展企业合规氛围，加强社会责任意识。
三、支持文化传播文化传播有助于形成合理社会包容和友爱，增进社会民主和尊重多元文化，我们坚定不移地积极参与文化教育、支持文化建设，并积极探讨和实现国际之间的文化融合和交流，推动国际文化交流发展。
四、保护环境拓展节能环保，构建可持续发展的企业，是我们贯彻绿色发展战略的主要任务。
我们将落实环境管理体系并加强环境保护措施，勤劳规范企业环境排放，努力为自然资源的保护措施注入新的力量，抢抓可持续发展的机会，构建绿色管理新模式。
五、启动公益慈善慈善公益是企业社会责任的重要组成部分，我们力争在公益慈善方面发挥积极贡献。
ISM规则(最新版)
《国际船舶安全营运及防止污染管理规则》(ISM规则)目录前言A.部分实施l 总则1.1 定义1.2 目标1.3 适用范围1.4 安全管理体系的功能要求2 安全和环境保护方针3 公司的责任和权力4 指定人员5 船长的责任和权力6 资源和人员7 船上操作方案的制定8 应急准备9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析l0 船舶和设备的维护11 文件12 公司审核、复查和评价B.部分审核与发证13 发证和定期审核14 核发临时证书15 审核16 证书格式前言1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。
2 大会通过的第A.443(XI)号决议，敬请各国政府采取必要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正当履行其职责。
3 大会通过的第A.680(17) 号决议，进一步认识到需要建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求做出反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。
4 认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。
5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。
显然，无论是岸上还是在船上，不同的管理层次对所列条款需要有不同程度的了解和认识。
6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。
就安全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性将决定其最终结果。
7 本规则中添加的脚注旨在提供参考与指导，不作为本规则的要求。
然而，按照第1.2.3.2段要求，所有相关指南、建议等均应予以考虑。
考虑到该文献可能已经被修改或更新的资料所取代，任何情况下读者都应使用文件脚注中提到的参考文献的最新版本。
⑤A部分实施○11 总则1.1 定义以下定义适用于本规则的A和B两部分。
○11.1.1 “国际安全管理（ISM）规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。
1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。
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第一篇 ISM规则概论
1 ISM规则概述
2 ISM规则的产生背景
2.1 世界海运的四大现象及其与海事的关系
2.2 人为因素及其引起的反思
3 ISM规则的理解
3.1 ISM规则的特点
3.2 安全管理体系的特点
3.3 ISM规则条文释义
按照《ISM规则应用指南》，船上关键性操作包括两类。 一类是特殊操作，另一类是临界操作。
《ISM规则与实施》
张宝晨 编著
1 ISM规则概述 1.1 ISM规则简介 1.2 ISM规则的基本要求 2 ISM规则的产生背景 2.1 世纪海运的四大现象及其与海事的关系 2.2 人为因素及其引起的反思 2.3 有关方面的反应 2.4 ISM规则的形成 3 ISM规则的理解 3.1 ISM规则的特点 3.2 安全管理体系的特点 3.3 ISM规则条文释义 4 ISO9000族标准及其与ISM规则的比较 4.1 ISO9000族标准简介 4.2 ISM规则与ISO9000族标淮的联系和比较
——船上的临界操作不局限于这些。公司应做出安排，以监督 从事船上临界操作的船员是否具行胜任操作的能力，同时应特 别注意，临界操作应严格按照须知进行，并应密切监督操作是 否符合要求。
4. 1SO9000族标准及其与ISM规则的比较
4.1 ISO90000族标准的联系和比较
Thanks!
徐周华 2006.05.