企业廉洁风险防控手册范本
《廉洁风险防控手册》
《廉洁风险防控手册》
員工廉潔與誠信承諾書
一、﹝下簡稱本人﹞係光饒股份有限公司及(或)其關係企業﹝包
括但不限於柳州光漢電子科技有限公司、開陽光饒電子有限公司、常安光饒電子有限公司及綿陽光饒電子有限公司﹞﹝以下合稱光饒集團﹞之員工，為公正執行職務，茲承諾恪遵以下條款：
1. 絕不直接或間接向光饒集團之供應商或其他交易廠商之員工或其關係人及
(或)其指定人，期約或進行任何賄賂、餽贈、招待或給付其他不正當利益
(包括但不限於提供回扣、佣金、禮金、有價證券等)，亦絕不直接或間接
圖利光饒集團之供應商或其他交易廠商之員工或其關係人及(或)其指定
人。
2. 絕不與光饒集團之供應商或其他交易廠商之員工或其關係人及(或)其指定
人有任何私人金錢往來、借貸、打牌賭博或其他類似不當行為。
3. 絕不為自己或他人的利益，唆使或利誘光饒集團之供應商或其他交易廠商
之員工違背職務或謀取私利。
4. 本承諾書所稱「關係人」係指配偶、父母、子女及其他( “三代內旁系血
親”）及其他關係密切的親屬及(或)朋友。
二、如違反上述承諾，本人願承擔一切民刑事法律責任，並賠償公司因此所（建議改
為其五倍賠償金額少於￥20萬元的以20萬元作為賠償金，其五倍賠償金額高於￥20萬元的按五倍賠償金額予以賠償），以金額較高者為準，且接受公司之任何處分。
縱已離職，仍願承擔上述責任。
三、本承諾書以本人任職之上述光饒集團所屬公司所在地法律為準據法，並以該所在
地法院為第一審管轄法院。
此致
有限公司
立書人：（簽名）
身份證字號：
戶籍地址：
聯絡電話：
年月日。
廉洁风险防控工作手册范本
矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业规部市场管理规定》④《家洼铁矿印章管理办法》⑤《家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《家洼铁矿岗位规》财务科廉洁风险防控容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④家洼铁矿《岗位（工作）规汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业部基本控制规》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业关于规劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业党员发展工作规》③《鲁中矿业评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《家洼铁矿党风建设责任制》⑨《家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业集体合同》④《市职工代表大会条例》⑤《中华人民国工会法》⑥《中华人民国劳动法》⑦《鲁中矿业劳动模先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《家洼铁矿部治安管理处罚规定》④《家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控容1、安全科工作职权目录。
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一部分概论 .....................................................................................................................................................第一章手册综述第二章廉洁风险防控概述 ...................................................................................................................................第三章廉洁风险防控机制 ...................................................................................................................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序....................................................................................................第二部分重点业务事项廉洁风险防控................................................................................................................第一章“三重一大”决策 ...................................................................................................................................一、议题准备 .......................................................二、集体决策 .......................................................第二章选人用人 ...................................................................................................................................................一、中层干部选聘 ...................................................二、后备干部选拔 ...................................................三、员工录用 .......................................................第三章财务管理 ...................................................................................................................................................一、预算管理 .......................................................二、融资管理 .......................................................三、对外担保管理 ...................................................四、银行账户管理 ...................................................五、代管资金管理 ...................................................第四章资产管理 ...................................................................................................................................................一、资产配置管理 ...................................................二、自建资产竣工决算管理 ...........................................三、剥离资产管理 ...................................................四、废旧物资处置管理 ...............................................五、个人代持境外国有资产管理 .......................................第五章工程建设 ...................................................................................................................................................一、勘测设计业务 ...................................................二、设备物资采购管理 ...............................................1、采购计划编制与审批 ..............................................2、采购招标 ........................................................3、货物验收 ........................................................三、分包管理 .......................................................1、分包策划 ........................................................2、分包商确定 ......................................................3、分包合同管理 ....................................................4、分包商履约管理 ..................................................四、施工监理 .......................................................五、项目资金管理 ...................................................第六章资本运营 ...................................................................................................................................................一、投资决策 .......................................................二、国有产权转让 ...................................................三、并购 ...........................................................第七章市场营销 ...................................................................................................................................................一、信息收集 .......................................................二、投标报价 .......................................................三、客户管理 .......................................................第八章其他业务 ...................................................................................................................................................一、国际项目咨询代理 ...............................................二、装备制造业务 ...................................................1、销售代理 ........................................................2、定牌定制业务 ....................................................3、生产外协/产品委外加工业务 .......................................第三部分附录 .......................................................................................................................................................一、相关附件...............................................................................................................................................二、制度清单 .........................................................................................................................................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 ...........................（二）XXXX相关制度.................................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一部分概论...............................................第一章手册综述............................................第二章廉洁风险防控概述....................................第三章廉洁风险防控机制....................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 ....................第二部分重点业务事项廉洁风险防控.............................第一章“三重一大”决策....................................一、议题准备...........................................二、集体决策...........................................第二章选人用人............................................一、中层干部选聘.......................................二、后备干部选拔.......................................三、员工录用...........................................第三章财务管理............................................一、预算管理...........................................二、融资管理...........................................三、对外担保管理.......................................四、银行账户管理.......................................五、代管资金管理.......................................第四章资产管理............................................一、资产配置管理.......................................二、自建资产竣工决算管理...............................三、剥离资产管理.......................................四、废旧物资处置管理...................................五、个人代持境外国有资产管理...........................第五章工程建设............................................一、勘测设计业务.......................................二、设备物资采购管理...................................1、采购计划编制与审批..................................2、采购招标............................................3、货物验收............................................三、分包管理...........................................1、分包策划............................................2、分包商确定..........................................3、分包合同管理........................................4、分包商履约管理......................................四、施工监理...........................................五、项目资金管理.......................................第六章资本运营............................................一、投资决策...........................................二、国有产权转让.......................................三、并购...............................................第七章市场营销............................................一、信息收集...........................................二、投标报价...........................................三、客户管理...........................................第八章其他业务............................................一、国际项目咨询代理...................................二、装备制造业务.......................................1、销售代理............................................2、定牌定制业务........................................3、生产外协/产品委外加工业务...........................第三部分附录................................................一、.............................................................. 相关附件二、制度清单...............................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度...............（二）XXXX相关制度 ....................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
企业廉洁风险防控手册【范本模板】
廉洁风险防控手册1/ 111目录第一部分概论 (5)第一章手册综述 (5)第二章廉洁风险防控概述 (9)第三章廉洁风险防控机制 (14)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25)第一章“三重一大”决策 (25)一、议题准备 (25)二、集体决策 (27)第二章选人用人 (29)一、中层干部选聘 (29)二、后备干部选拔 (31)三、员工录用 (33)第三章财务管理 (35)一、预算管理 (35)二、融资管理 (37)三、对外担保管理 (39)四、银行账户管理 (41)五、代管资金管理 (42)第四章资产管理 (45)2/ 111一、资产配置管理 (45)二、自建资产竣工决算管理 (47)三、剥离资产管理 (49)四、废旧物资处置管理 (51)五、个人代持境外国有资产管理 (53)第五章工程建设 (55)一、勘测设计业务 (55)二、设备物资采购管理 (58)1、采购计划编制与审批 (58)2、采购招标 (60)3、货物验收 (63)三、分包管理 (64)1、分包策划 (65)2、分包商确定 (67)3、分包合同管理 (70)4、分包商履约管理 (73)四、施工监理 (76)五、项目资金管理 (79)第六章资本运营 (82)一、投资决策 (82)二、国有产权转让 (84)三、并购 (86)3/ 111第七章市场营销 (88)一、信息收集 (88)二、投标报价 (90)三、客户管理 (92)第八章其他业务 (94)一、国际项目咨询代理 (94)二、装备制造业务 (96)1、销售代理 (96)2、定牌定制业务 (98)3、生产外协/产品委外加工业务 (101)第三部分附录 (103)一、相关附件 (103)二、制度清单 (109)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109)（二）XXXX相关制度 (110)4/ 111第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基.党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败，把权力关进制度的笼子，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制;十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人,让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂"的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定,要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。
廉洁风险防控手册(精选2篇)
廉洁风险防控手册（精选2篇）廉洁风险防控手册「篇一」廉洁风险防控手册一、引言在当前全球范围内，反腐败和廉洁风险防控工作成为各国政府和企事业单位必须面对的重大挑战。
严重的腐败现象不仅损害了社会公平正义，也破坏了经济发展的良好环境。
为了有效应对廉洁风险，提升组织的廉洁治理能力，本文将介绍一份廉洁风险防控手册。
二、什么是廉洁风险防控手册是指一份由组织编写并实施的文件，旨在规范组织成员的行为，预防廉洁风险，强化廉洁意识和责任感。
该手册应包括但不限于以下内容：1. 廉洁行为准则：明确组织成员应遵守的廉洁行为规范，包括禁止收受贿赂、变相经商、滥用职权等。
2. 风险识别与评估：通过全面分析组织可能遭遇的廉洁风险，确定对应的风险等级，并制定明确有效的防控措施。
3. 内部控制机制：建立监督机制，明确责任分工，加强对组织成员行为的监督力度，确保风险防控措施的执行。
4. 廉洁教育与培训：定期组织廉洁培训，提升组织成员的廉洁意识和能力，及时补充和更新风险防控手册。
5. 处罚与奖励机制：建立相应的惩处机制，对违反廉洁规范的行为进行严肃处理，并公开曝光。
同时，也要设立激励机制，鼓励遵守廉洁规范的成员。
三、建立廉洁风险防控手册的重要性1. 预防腐败：廉洁风险防控手册的制定，能够明确组织成员应遵守的行为准则，规范行为，有效预防腐败，保持组织内部的廉洁氛围。
2. 提升治理能力：通过建立廉洁风险防控手册，有助于组织建立健全的内部控制机制，提升组织的治理水平，增强对风险的预警与应对能力。
3. 增加公信力：廉洁风险防控手册的建立表明组织对廉洁治理的重视，有助于增加组织在社会上的公信力和声誉。
四、编制廉洁风险防控手册的基本步骤1. 风险识别：通过全面梳理组织内外各种廉洁风险因素，识别可能对组织产生不良影响的风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其发生概率、影响程度及优先级，为后续防控措施的制定提供依据。
3. 控制措施设计：根据风险评估结果，制定相应的廉洁风险防控措施，并明确责任人和时间节点。
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。
因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。
XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。
按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。
二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。
企业廉政风险防控手册
企业廉政风险防控手册第一章绪论一、企业廉政风险防控手册的必要性企业廉政风险防控手册是企业建立健全廉政风险预防和控制体系的基础文件，是对企业廉政管理工作进行规范、系统和全面的指导，对于建立和完善企业廉政管理制度具有重要的意义。
随着市场经济的发展，企业经营状况日益复杂，廉政风险也随之而来。
因此，建立一套完善的廉政风险防控手册，对企业廉政风险的预防和控制至关重要。
二、企业廉政风险防控手册的编制目的本手册旨在规范企业廉政管理工作，加强廉政风险防范和控制，促进企业廉政文化建设，建立健全的廉政管理制度，保护企业长期发展的利益。
具体目的如下：1. 统一全体员工的廉政观念，明确廉政风险的概念和特点，加强员工廉政意识，尊重法律，忠诚企业。
2. 加强对廉政风险的认识和分析，建立廉政风险防范和控制的体系和方法，规范企业经营行为。
3. 建立健全的廉政管理制度，保护企业的声誉和品牌形象，提高企业的市场竞争力和社会声望。
第二章廉政风险的特点和类型一、廉政风险的特点1. 频繁性：随着市场环境和法律法规的变化，廉政风险也会发生变化，并呈现出动态性和复杂性。
2. 匿名性：廉政风险常常隐藏在企业的各个环节中，难以被及时发现和防范。
3. 波及性：一旦廉政风险发生，其影响范围广泛，不仅可能损害企业的经济利益，还会损害企业的声誉和形象。
4. 多样性：廉政风险的类型多种多样，如行贿受贿、挪用公款、滥用权力等，企业需全面防范。
二、廉政风险的类型1. 行贿受贿：包括企业内部员工之间以及企业与外部合作伙伴之间的行贿受贿行为。
2. 滥用权力：指企业管理人员利用职权谋取个人私利，或者滥用职权导致企业利益受损。
3. 虚报冒领、挪用公款：包括企业内部员工或者管理人员虚报冒领、挪用公款的行为。
4. 违反行业规范和法律法规：包括在企业生产经营活动中违反行业规范和法律法规的行为。
第三章廉政风险的防范和控制一、廉政风险的防范1. 建立健全的廉政管理制度：包括建立公司章程、规章制度、内部管理制度等，规范企业员工的行为。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
廉洁风险防控手册目录第一部分概论 (5)第一章手册综述 (5)第二章廉洁风险防控概述 (9)第三章廉洁风险防控机制 (14)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (24)第一章“三重一大”决策 (24)一、议题准备 (24)二、集体决策 (26)第二章选人用人 (28)一、中层干部选聘 (28)二、后备干部选拔 (30)三、员工录用 (32)第三章财务管理 (34)一、预算管理 (34)二、融资管理 (36)三、对外担保管理 (38)四、银行账户管理 (40)五、代管资金管理 (42)第四章资产管理 (44)一、资产配置管理 (44)二、自建资产竣工决算管理 (46)三、剥离资产管理 (48)四、废旧物资处置管理 (50)五、个人代持境外国有资产管理 (52)第五章工程建设 (54)一、勘测设计业务 (54)二、设备物资采购管理 (57)1、采购计划编制与审批 (57)2、采购招标 (59)3、货物验收 (62)三、分包管理 (64)1、分包策划 (64)2、分包商确定 (66)3、分包合同管理 (69)4、分包商履约管理 (72)四、施工监理 (75)五、项目资金管理 (78)第六章资本运营 (81)一、投资决策 (81)二、国有产权转让 (83)三、并购 (85)第七章市场营销 (87)一、信息收集 (87)二、投标报价 (89)三、客户管理 (91)第八章其他业务 (93)一、国际项目咨询代理 (93)二、装备制造业务 (95)1、销售代理 (95)2、定牌定制业务 (97)3、生产外协/产品委外加工业务 (100)第三部分附录 (102)一、相关附件 (102)二、制度清单 (108)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (108)（二）XXXX相关制度 (109)第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在下运行，是把权力关进制度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。
因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。
XXXX股份（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。
按照整体规划、分步实施、扎实推进、务效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。
二、手册说明为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团廉洁风险防控手册》。
本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节，适用于公司总部及各成员企业。
但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各成员企业经营围、管理模式不尽相同，本手册未能完全覆盖公司经营管理围所有业务事项，各部门及成员企业可参考本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理，辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的廉洁风险点，客观评价风险级别，制定并落实防控措施，以满足实际需要，提高廉洁风险防控效果。
本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。
第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依据、适用围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。
第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。
为了使关键业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以公司主营业务（工程总承包与投资建设）、主要管理畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本运营、市场营销和其他业务八个方面，分八章列示。
此部分有几点特别说明如下：★国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持境外国有资产在“资产管理”中列示。
★本手册的“工程建设”属于大工程畴，适用于施工总承包项目和投资建设项目，包含了勘测设计和施工监理容，它们与设备物资采购、分包管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险防控的重点业务体系。
投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关容。
★随着公司改革、重组的不断推进，产权转让和并购重组将成为常规业务，因此，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决策”、“产权转让”和“并购”容纳入其中。
★在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项下，分列了分包策划、分包商确定、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项，细化的目的在于尽可能避免遗漏风险点，确保廉洁风险受控。
★装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其他业务”一章列示。
第三部分为附录，容包括廉洁风险防控相关表单和廉洁风险防控有关制度，方便手册使用者查询、利用。
本手册由公司监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写，经公司批准后发布实施。
本着节能环保理念，手册以电子书形式印发。
公司监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和维护。
本手册建立的是一个动态、开放式框架，将随着公司及各成员企业主要工作流程的变化而不断完善。
对手册的修订，须经公司批准后执行。
第二章廉洁风险防控概述一、风险及其管理1、风险风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。
在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。
风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。
风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2、风险管理风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。
风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。
风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。
风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。
风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施。
应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
风险管理需要决策层、管理层和全体员工共同参与。
二、廉洁风险及其原因、表现形式1、廉洁风险廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。
2、廉洁风险分类从廉洁风险的形成原因看，一般可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等。
★思想道德风险。
主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★岗位职责风险。
主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★业务流程风险。
主要是指因业务流程设计不规、缺乏相互制约或执行不力，可能导致部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★制度机制风险。
主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
★外部环境风险。
主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失、权钱交易等严重后果的廉洁风险。
3、廉洁风险表现形式根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。
个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。
不正确行使经营管理权，使配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益和企业利益。
违反规定进行职务消费。
铺浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。
三、廉洁风险防控廉洁风险防控就是根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规和国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的要求，以科学发展观为指导，将预防腐败的工作理念和风险管理理论、质量管理方法运用于企业反腐倡廉建设，对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。
换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，从而实现预防和控制腐败行为发生，确保企业科学健康发展的系统性工程。
廉洁风险防控管理的对象，重点是公司各级领导人员、高级管理人员和人事、财务、资产、项目、市场等关键岗位管理人员；廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、投资管理、工程招投标、业务外包、产权交易、资本运作、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、部控制薄弱点的防控；廉洁风险防控的任务，重点是与健全企业治理结构、完善部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照企业部控制基本规及配套指引和全面风险管理指引的要求，着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控工作，增强针对性和实效性，切实防制度缺失、控失效、行为失带来的廉洁风险。