电力公司廉洁风险防控手册细则(doc 114页)
供电公司审计风险防控手册
一、“三重一大”决策方面风险及防控措施
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二、财务资产管理方面风险及防控措施
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三、人力资源管理方面风险及防控措施
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四、工程项目管理方面风险及防控措施
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五、招投标管理方面风险及防控措施
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六、物资及合同管理方面风险及防控措施
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七、营销管理方面风险及防控措施
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八、集体企业管理方面风险及防控措施
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九、公务消费管理方面风险及防控措施
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十、“小金库”治理方面风险及防控措施
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47。
25.国家电网公司廉政风险防控工作细则
规章制度编号：国网（监察/4)518-2014 国家电网公司廉政风险防控工作细则第一章总则第一条为进一步落实反腐倡廉“三严一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为公司深入推进“两个转变”、实现科学发展提供更有力的保障，依据《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《国家电网公司内部控制管理办法（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号），制定本细则。
第二条本细则所称廉政风险，是指由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。
第三条本细则适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作。
第四条开展廉政风险防控工作遵循以下原则：（一）系统构建，整体部署。
将廉政风险防控纳入公司全面风险管理体系，作为实现惩防体系“业务化”的重要途径，并借助公司协同监督平台，巩固深化反腐倡廉建设“反违章”成果，系统筹划和推进。
（二）落实责任，立体防控。
健全廉政风险防控组织体系，落实重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构的防控责任，设置管控防线，建立自上而下管理评价与自下而上识别控制相结合的管控模式，实现廉政风险的分层分类管理。
（三）把握规律，互融共进。
坚持廉政风险防控与内控机制建设相结合，既充分发挥内控机制的基础性作用，又把握反腐倡廉规律，处理好业务风险与廉政风险的关系，以权力制约为核心找准廉政风险防控的切入点。
（四）创新手段，务求实效。
依托SG-ERP和全面风险管理信息系统，建立廉政风险管理子系统，加强核心业务廉政风险监控；应用信访案件预警系统，增强预防违纪违法行为的针对性；对未纳入信息系统的领域，采取综合措施加强防范。
（五）突出重点，循序渐进。
在整体部署廉政风险防控工作的基础上，结合公司实际和风险评估，优先落实对重大风险的防控措施，加强对易发腐败关键领域的权力监督，逐步向其他领域和岗位拓展，不断提升廉政风险防控工作的成效。
供电所廉洁风险管控
费， 酒后 驾 车 ， 利 用 工 作 和 职 务 之 便 私 自截 留 和 挪 用 电 费 进行 非法 营利 活动 ， 利 用工作 之机 吃 喝卡拿用 户 ， 私 自将 农 网 建 设 物 资 和 供 电 所 备 品 备 件 送 人 或 变 卖 ， 向
极 开展 廉 洁 风 险排 查 和 管控 工 作 ， 从 源 头 上 预 防廉 洁
风险， 取 得 了显著 成效 。 １ 廉 洁 风 险问题 描述 （ １ ） 不 能 及 时 按 照 上 级 有 关 廉 洁 风 险 管 理 的 要 求
招呼、 手机 短信 、 微 信 工 作 群 等 方 式 向各 岗 位 员 工 及 时
定 的廉 洁 风险 ， 如果 不 能带 头严 格执行 上 级规 定 ， 不
能 树立 正 确 的人生 观 、 价值观 ， 贪 图蝇头 小 利 ， 就 有 可
能 误 人 歧 途 。 国 网江 苏 金 湖 县 供 电 公 司 塔 集 供 电 所 积
供电所 灞 鞲 霹 蔫 攀
（ ２ １ １ ６ ０ ０ ） 国网江 苏金 湖县供 电公 司塔 集供 电所 冯云球
（ ３ ） 建 立廉 洁风 险教 育 防范 机制 。对 高危 廉 洁风 险 的 重 要 岗位 人 员 ， 采 取组 织廉 洁谈话 、 参 加集 中警示 教育 等形 式实 施重 点教 育 ， 要 求 作 出廉 洁 承 诺 ， 加 大 防
范 力 度 。 每 周 组 织 员 工 学 习 公 司 纪 检 监 察 部 下 发 的 “ 读 文思廉 ” ， 及 时 提 醒 员 工 做 人 做 事 要 干 净 。开 展 “ 身
施 工 队索 取 财物 ， 利用 单 位 材料 管 理漏 洞 领用 接 户线 为 客 户整 改 线路 时收 取 费用 等 不廉 洁 行 为 ， 组 织 汇 编 成《 岗位 廉 洁 风 险 情 景 案 例 ｔ ［编 》 ， 发 到每个 员工 手 中 ，
廉洁风险防控手册(试行)
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (12)（五）宣传教育机制 (14)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)（一）人力资源管理 (17)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (28)6、兼并收购业务事项 (28)（三）物资管理 (30)7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)9、公司新增物资供应商业务事项 (38)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (41)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (45)12、基层企业报废物资出售业务事项 (48)（四）工程管理 (50)13、基建工程承包商选择业务事项 (50)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 (59)15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (64)（五）燃料管理 (67)16、燃煤采购业务事项 (67)（六）监察审计 (73)17、内部审计业务事项 (73)18、信访举报和案件查办业务事项 (75)（七）其他 (78)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (78)五、测评、监督与考核 (81)（一）测评 (81)1.测评内容 (81)2.测评频率 (82)3.样本数量选取 (82)4.测评方法 (83)5.测评报告 (83)6.缺陷整改 (84)7.文档保存 (84)（二）监督与考核 (84)附表1 测评底稿 (87)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (123)华能国际电力股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册二稿修改徐)
前言按照国家电网公司建立“五防三控”廉政风险防控机制建设的工作要求，推进新疆电力公司廉政风险防控机制建设工作，结合公司经营管理现状，现编印了《新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册》（以下简称《手册》）。
《手册》按照《国家电网公司廉政风险防控机制建设基本框架》和《国家电网公司廉政风险防控模版》原则和要求，确定了公司廉政风险防控机制建设的工作目标、组织领导、管控责任、防控重点等关键工作环节内容，编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对公司及二级单位廉政风险防控实施手册的编制和宣贯有着重要的指导作用。
目录一、廉政风险防控机制建设的主要目标二、廉政风险防控机制建设的组织领导三、廉政风险管控责任四、廉政风险防控重点五、廉政风险辨识六、廉政风险防控手册模板七、廉政风险点辨识库廉政风险防控机制建设的主要目标（一）总体目标2012年新疆电力公司系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为国家电网公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途径，进一步提升新疆电力公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为新疆电力公司科学发展提供更有力的保障。
（二）具体目标实施“五防”（主体目标），即重点防范五大类廉政风险：1.防止发生违反“三重一大”决策制度的问题。
严格落实中央和国家电网公司关于“三重一大”决策的意见和实施办法，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证各项决策科学、民主、合法合规。
2.防止发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。
严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，立足管理岗位落实“一岗双责”和重要岗位廉政风险防控责任，加强教育引导，监督权力运行，有效防止权力的越位、缺位和错位。
3.防止发生可能导致腐败的违反规章制度、规避管理流程行为。
围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的腐败行为。
电力企业重要职务的廉洁风险集合和预防方案
电力企业重要职务的廉洁风险集合和预防方案一、引言为了确保电力企业的运营和管理过程中不受到腐败行为的干扰，本文旨在分析电力企业重要职务存在的廉洁风险，并提出相应的预防方案。
二、廉洁风险集合在电力企业的重要职务中，存在以下廉洁风险：1. 贪污受贿风险：由于电力企业涉及大量资源和资金，重要职务人员可能面临贪污受贿的风险，包括收受贿赂、滥用职权等行为。
2. 不公正竞争风险：电力企业的重要职务人员可能会利用职权优势，限制竞争或偏袒某些利益相关方，造成不公正竞争环境。
3. 内部欺诈风险：重要职务人员可能会利用内部信息和权限，从事欺诈行为，包括虚报数据、操纵财务等。
4. 不当利益冲突风险：重要职务人员可能面临与企业利益相冲突的情况，例如收受他人礼品、参与竞争企业等行为。
三、预防方案为了减少电力企业重要职务的廉洁风险，可以采取以下预防方案：1. 建立完善的内部控制制度：电力企业应制定并执行严格的内部控制制度，确保职务人员的行为符合法律法规和道德要求，并对违规行为进行惩处。
2. 加强监督和审计：加大对重要职务人员的监督力度，定期进行内部审计和风险评估，发现问题及时采取纠正措施。
3. 提供廉洁教育和培训：电力企业应定期组织廉洁教育和培训，加强重要职务人员的廉洁意识和道德素养，提高其对廉洁风险的认识和预防能力。
4. 加强信息披露和公开透明：电力企业应主动公开重要信息，提高决策的透明度和公正性，减少不当利益冲突的可能性。
5. 加强监管和执法力度：相关监管部门应加大对电力企业的监管和执法力度，及时查处廉洁风险和腐败行为，形成有效的震慑效应。
四、结论通过建立完善的内部控制制度、加强监督和审计、提供廉洁教育和培训、加强信息披露和公开透明以及加强监管和执法力度等预防方案，可以有效减少电力企业重要职务的廉洁风险，维护企业的良好形象和可持续发展。
供电所廉洁风险点及防控措施
供电所廉洁风险点及防控措施《供电所廉洁风险点及防控措施》
嘿，咱今儿个就来说说供电所那些个廉洁风险点和咋个防控的事儿。
咱就说有这么一件事儿啊，有一次我去供电所办事儿。
那时候天气可热了，我是满头大汗地进去的。
我就看见有个工作人员在那整理资料，我上前去问他一些问题。
嘿，他态度还挺好，笑嘻嘻地给我解答。
然后呢，我就注意到旁边有个小箱子，上面写着什么“意见箱”。
我当时就想啊，这玩意儿还挺有意思，要是大家有啥想法都能往里面投。
这就是一个很具体的例子呀，像这种意见箱其实就是一种防控措施呢。
为啥这么说呢？你想啊，如果工作人员有啥不廉洁的行为，大家可以通过这个意见箱来反映呀。
这样就能及时发现问题，不至于让那些不好的行为一直存在下去。
再比如说，供电所里的各项工作流程都应该透明化。
就像我们去交电费，每一笔钱都得明明白白的，不能有啥糊涂账。
还有那些设备采购啥的，都得严格按照规定来，不能有人趁机捞好处。
还有啊，对工作人员得加强教育和培训，让他们知道廉洁的重要性。
不能因为一点小利益就把自己的原则给丢了。
就像我那次遇到的那个工作人员，他态度好，那就是一种好的表现嘛。
总之呢，供电所的廉洁工作可不能马虎，要从方方面面去注意和防控。
只有这样，我们才能用上放心电，大家说是不是呀！
以上就是我对供电所廉洁风险点及防控措施的一些看法，希望能给大家带来点启发。
哈哈！。
25.国家电网公司廉政风险防控工作细则
25.国家电网公司廉政风险防控工作细则规章制度编号：国网（监察/4)518-2014 国家电网公司廉政风险防控工作细则第一章总则第一条为进一步落实反腐倡廉“三严一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为公司深入推进“两个转变”、实现科学发展提供更有力的保障，依据《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《国家电网公司内部控制管理办法（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号），制定本细则。
第二条本细则所称廉政风险，是指由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。
第三条本细则适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作。
第四条开展廉政风险防控工作遵循以下原则：（一）系统构建，整体部署。
将廉政风险防控纳入公司全面风险管理体系，作为实现惩防体系“业务化”的重要途径，并借助公司协同监督平台，巩固深化反腐倡廉建设“反违章”成果，系统筹划和推进。
（二）落实责任，立体防控。
健全廉政风险防控组织体系，落实重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构的防控责任，设置管控防线，建立自上而下管理评价与自下而上识别控制相结合的管控模式，实现廉政风险的分层分类管理。
（三）把握规律，互融共进。
坚持廉政风险防控与内控机制建设相结合，既充分发挥内控机制的基础性作用，又把握反腐倡廉规律，处理好业务风险与廉政风险的关系，以权力制约为核心找准廉政风险防控的切入点。
（四）创新手段，务求实效。
依托SG-ERP和全面风险管理信息系统，建立廉政风险管理子系统，加强核心业务廉政风险监控；应用信访案件预警系统，增强预防违纪违法行为的针对性；对未纳入信息系统的领域，采取综合措施加强防范。
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电力公司廉洁风险防控手册细则
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廉洁风险防控手册
（试行）
二0一一年十二月
目录
一、手册综述 (1)
（一）指导思想 (2)
（二）目的 (2)
（三）适用范围 (3)
二、廉洁风险防控概述 (4)
（一）风险及风险管理 (4)
（二）廉洁风险 (5)
（三）廉洁风险防控 (7)
三、廉洁风险防控机制 (9)
（一）公司管理理念与员工行为准则 (9)
（二）领导干部的基本要求 (10)
（三）领导机制与工作职责 (11)
（四）工作机制 (12)
（五）宣传教育机制 (14)
（六）监督机制 (15)
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)
（一）人力资源管理 (17)
1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)
2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)
3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)
4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)
5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)
（二）投资管理 (28)
6、兼并收购业务事项 (28)
（三）物资管理 (30)
7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)
8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)
9、公司新增物资供应商业务事项 (37)
10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (39)
11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (43)
12、基层企业报废物资出售业务事项 (45)
（四）工程管理 (47)
13、基建工程承包商选择业务事项 (47)
14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项. 54
15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (58)
（五）燃料管理 (60)
16、燃煤采购业务事项 (60)
（六）监察审计 (66)
17、内部审计业务事项 (66)
18、信访举报和案件查办业务事项 (68)
（七）其他 (71)
19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (71)
五、测评、监督与考核 (74)
（一）测评 (74)
1.测评内容 (74)
2.测评频率 (75)
3.样本数量选取 (75)
4.测评方法 (76)
5.测评报告 (76)
6.缺陷整改 (77)
7.文档保存 (77)
（二）监督与考核 (78)
附表1 测评底稿 (80)
附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (113)
*********股份有限公司
廉洁风险防控手册
一、手册综述
建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。
2010年12月集团公司印发了《运用风险管理理论和经验深入推进华能集团惩防体系建设的意见》，要求华能企业进一步结合企业管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有华能特色的惩治和预防腐败体系建设。
*********股份有限公司按照集团公司的要求, 认真开展反腐
倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。
为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想
坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和经验，同公司内部控制制度有机结合，构建具有华能特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营管理体系之中，使党在国有企业中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。
（二）目的
通过对同廉洁风险防控有关的公司管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了公司廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、国资委、集团公司和。