苏州市某区国资信息化监督管理平台二期建设案例

资产管理体制和制度建设方面成效和经验

资产管理体制和制度建设方面成效和经验由于历史、人员调动、区划调整、企业移交、单位撤并等因素，国有资产存在帐实不符、闲置被占用，房产因长年失修存在安全隐患、未办理产权登记等问题。

为确保国有资产的安全完整，提高其使用价值，建议应做好以下工作：一是完善国有资产的管理制度。

政府主管部门应结合本地区实际，按照《行政单位国有资产管理暂行办法》、《事业单位国有资产管理暂行办法》的相关规定，制定符合本地区情况的国有资产管理使用细则，做到有章可依，有制可循，明确责任，规范运行。

二是实行资产的动管理态。

主管部门应定期对国有资产的使用情况进行监督检查，尤其是在单位撤并、人员调整时，重点对管理使用的国有资产进行盘点，并监督做好交接工作。

三是处置和出租实行审批和报备。

管理使用单位在资产处置和出租时，必须报主管部门同意并向资产管理部门上报备案，避免处置的随意性，确保资产的处置和出租收益足额完整上缴国库。

四是及时进行产权登记。

单位在取得资产后，及时进行产权登记，明确权属，维护国有资产的安全和完整。

为资产的管理、使用、变动、处置提供依据和保障，避免产权纠纷，为防止国有资产使用中的不当损失和浪费提供有力保障。

根据《行政单位国有资产管理暂行办法》(XXX)、《事业单位国有资产管理暂行办法》(财政部令第36号)和《行政事业单位国有资产报告制度》等有关规定，现对我单位本年度资产占有、使用、变动以及管理情况等分析报告如下：一、单位基本情况我校是财政补助事业单位，财务隶属关系为二级单位、资产管理部门(岗位)设置情况：***为总负责人，***为主要负责人，***为资产管理负责人，我校执行事业单位会计制度、单位人员在编人员有***人，临工***人，退休人员***人、预算收支平衡。

二、资产情况分析本单位国有资产概况。

截至20XX年12月31日，单位国有资产总额为****元其中：流动资产****万元，XXX;固定资产***元，占***%;无形资产****万元;三、资产管理工作的成效及经验1、资产管理体制和制度建设方面。

国资大数据监管平台建设方案

国资大数据监管平台建设方案一、主要建设内容 (3)二、项目总体要求 (3)1.项目建设要求 (4)1.I技术要求 (4)1.2项目管理要求 (4)1.3组织管理要求 (5)1.4质量保证与验收要求 (6)1.5培训要求 (7)1.6产品包装与宣传要求 (7)2.应用系统建设方案 (7)2.1总体设计 (7)2.2国资监管平台功能规划 (8)2.3企业应用平台功能规划 (12)2.4数据交换平台 (15)2.5填报系统 (15)三、建设原则 (15)四、项目总体目标 (16)一、主要建设内容(1)建设范围按照国务院国资委及市国资委的要求，建设具有特色的国资监管平台，覆盖国资委、区属监管企业，并实现与市国资委监管系统对接。

(2)建设内容国资监管系统是一个组织健全、制度配套、业务协同的综合管理信息系统，系统建设服务于国资监管全部职能。

国资监管系统运用大数据、云计算、互联网+等技术为核心，建立国资监管数据采集、共享、管理机制，建设国资监管的标准规范，构建国资监管大格局，助力形成国资监管一盘棋。

国资大数据监管平台建设内容主要包括应用数据库、国资监管平台、企业应用平台、数据交换平台四部分。

其中，应用数据库的建设内容主要为企业基本信息库、财务库、资金库、资产库、产权库、人事库等；国资监管平台功能规划主要为大数据分析平台、产权管理、三重一大监管、财务监管、大额资金监管、投资监管、资产监管、人事监管、“掌上国资”移动应用平台等模块；企业应用平台软件系统包含财务资金管理、产权管理、投资管理、三重一大管理、资产管理、人力资源管理、填报系统等模块；数据交换平台包括统一数据标准、统一数据采集、统一数据交换、统一数据存储、统一数据服务、数据报送等模块。

二、项目总体要求按《国资大数据监管平台项目建设方案》要求包括不限于:1 .项目建设要求1.1 1技术要求1）系统架构要求系统方案既支持集中部署统一管理，又支持分散部署分散管理，具有强大灵活的分级权限管理体系；2）系统可靠性要求系统能够7X24小时连续不间断稳定工作，出现故障应能及时告警，具备恢复措施，以便在平台发生错误时能够快速地恢复正常运行；系统故障后完全重启时间＜15分钟，任何故障（包括硬件故障）下系统完全恢复时间（12小时。

国资国企在线监管系统

国资国企在线监管系统1项目背景为进一步加强我区区属国资企业资产监督和管理，发挥信息化在国资监管工作中的支撑作用，增强国资监管针对性、及时性、有效性，实现区政府对区管国有企业和集团公司对所属各级子公司的实时监管，根据国务院国资委《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》，并借鉴周边地区国资监管信息化建设的经验，提出本次区管企业国资管理信息系统建设需求。

2遵循标准项目建设遵循国家相关政府信息化系统标准，符合以下原则:(一)需求导向。

针对国资监管工作中实际需要，分模快开发，分项目实施，建章立制推进、工作流程再造。

(二)统筹推进。

建设要有前瞻性、先进性，既要立足现有业务集成整合，也要利用“智慧广陵”大平台，实现集团间、业务间的互联互通和信息共享。

(三)安全高效。

在保证系统开放性和兼容性的同时，对资源进行标准化和规范化涉及，划定信息安全域和信任域，实施等级保护，加强系统信息安全管理。

3建设目标结合我区区管国有企业改革发展的实际，通过企业国有资产监督管理信息系统建设，推进国企业务与监管业务信息化深度融合，实现国有资本企业层面和监管层面一体化管理。

利用信息化手段，健全管理制度，优化审批程序，打造事前分级审批、事中跟踪监控、事后监督问责的闭环工作链条，加大国有资产制度执行和监管力度，实现实时在线动态管理和监督，提高国资监管的水平。

4建设内容根据本次信息化升级规划，项目建设包含一平台、六模块，一平台：建设一体化应用支撑平台，通过统一平台，实现区国资办、区管企业、下属各级企业信息系统的互联互通；六模块：1、财务管理模块（财务核算、财务报表、合并报表等）；2、资金管理模块（现金管理、银企直连、投融资等）；3、资产管理模块（资产全生命周期管理）；4、项目管理模块；5、人事管理模块（人事档案管理）；6、三重一大模块（实时在线监管）。

5建设方案5.1应用支撑平台一体化的应用支撑平台是财务信息化系统建设成功的基础，应用支撑平台应该具备较好的扩展性及二次开发能力，具有先进、安全可靠、开放的相关技术，包括组织架构管理、统一用户管理、权限管理、消息服务、消息交换工具、运行监控管理、应用中间件、数据库、应用集成框架、内容管理工具、工作流、单点登录、门户、二次开发、表单设计、报表制作展示工具、个性化定制和其他组件工具，采用统一的组织架构管理系统，具备快速构建流程化业务应用的能力。

江苏省国有资产监督管理委员会关于省属企业内部控制体系建设和实施情况的通报-苏国资〔2017〕48号

江苏省国有资产监督管理委员会关于省属企业内部控制体系建设和实施情况的通报正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------省国资委关于省属企业内部控制体系建设和实施情况的通报苏国资〔2017〕48号各省属企业：为进一步完善内部控制工作体系，促进内控体系有效运行，提高内部控制制度执行力，我委于2016年底布置省属企业开展内控体系建设和实施情况检查。

在各省属企业子公司自查、集团抽查基础上，省国资委结合落实国资监管制度“回头看”专项督查进行了检查。

现将有关情况通报如下：一、总体情况（一）检查工作组织实施情况。

各省属企业高度重视，及时成立工作组，研究制定工作方案，排查问题和漏洞，取得了一定成效。

苏豪集团成立了由纪委书记为组长、多部门负责人组成的工作小组，对5户子企业进行抽查；农垦集团分六组对30户企业进行“拉网式”检查；省沿海集团及各子公司分别成立了以主要负责人任组长的内部控制评价小组，集团对5户子企业进行抽查；南水北调江苏水源公司召开党政联席会，组织制定自查工作方案，明确具体工作任务及时间节点。

（二）内部控制体系建设总体情况。

省属企业集团层面的内部控制体系建设已经基本完成，许多重要的子公司内部控制体系建设也基本完成或将要完成。

华泰证券、农垦集团、沿海集团、海企集团、高科技集团、惠隆公司已建立覆盖纳入财务报表范围子公司的集团内部控制体系；苏豪集团、汇鸿集团、交通控股公司、中江集团等本部及重要二三级子公司已建立并正在逐步完善内控体系。

大多数省属企业对原有制度进行了大规模的修订、补充、删减；绝大部分企业的内部控制手册，包括主要业务活动的业务流程图、管理制度，明确业务活动的职责分工和重要业务的风险控制点，制定了关键风险控制点的控制措施。

国资监管系统解决方案及应用

广新控股
覆盖全部43家下属企业财务分析、国资财务决算报表自动采集填报
目录
背景简介国资监管解决方案国资监管系统案例国资监管实施经验交流与讨论
监管系统实施经验
整体规划、分步实施
初期以财务监控为主线，从直属监管企业开始逐步横向扩展监管职能，纵向扩展监管企业层次
兼顾现有监管需求
典型案例（一）面向监管机构
广州市经委/财政局/审计局/税务局
广州市国有及国有控股企业财务分析与监控系统
广州市人民政府国有资产监督管理委员会
广州市国有资产监督管理信息系统（财务分析与监控部分）
建设目标
广州市国有及国有控股企业财务分析与监控系统
建立包含各个监管集团企业财务数据的财务数据仓库，市经委等政府职能部门对其进行监控管理、风险预警等工作，各集团企业以此系统为基础，对本集团企业的财务表现进行分析。从而达到下面四个功能：
结合上级监管机构的要求结合对监管企业已有的监管要求
建立可靠高效的自动采集渠道力求“一报多用”
P A G E 43
THANKS
广州汽车工业集团有限公司
集团管控系统
广州越秀集团有限公司
集团财务分析与监控系统
东风日产乘用车有限公司
经销商财务分析与监控系统
项目背景（广汽集团管控）
• 现阶段广汽股份的集团财务管控特点 • 集团总部作为财务控制中心，通过股权控制分子公司的重大经营事项决策； • 关注财务目标和资本回报，不参与分子公司的日常业务运作； • 主要通过财务报表、报告对下属公司进行管理；
规划框架
共享数据仓库
本部报告合并后的专业报告
合并后的报告
分公司专业报表报告
财务与管理报表报告

试论省级国有资产监管信息系统的构建

ＭＯＤＲＵＩＥＳ坝代商业ＥＮＢＳＮＳ
多种形式更新财务人员的专业知识、改变传统的财务观念和管理模式，使财务人员的财务理念适应网络经济的需要。另外要培养财务人员的财务协同理念，包括企业内部协同、供应链协同，包括企还业与社会部门的协同（网上银行、网上保如险、网上审计、网上报税等）。这就要求财务人员必须及时将企业内部各部门、各地分支机构以及与客户、应商等业务活动信息供进行处理，并及时的反馈给业务处理系统，从而保证财务与业务的协，而全面提高进企业效益。２、建立健全内部控制机制。建立与在线财务管理相适应的控制体系，控刺范围由原来单一的财务部¨转化为财务部门和计算机管理部门共同控制；制方式由原来单纯控的手工控制转化为组织控制、工捧制和远于程控制相结合的全面【部控制。Ｊ、】建市适应在线财务的岗位责任制，实行用户分级授卡管义理，按照在线财务系统的需求设定会计岗位，建立岗位责任制，并通过规定每个用ＪＩｒＬ的安全级别和身份标识来落实其责任和权限；实行轮岗制，期调整内部控制人员的定监督权限，免少数人钻空子，防止发生内避部合谋行为。建立严格的内部控制制度，强
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化内审制度，立审计组，督和控制各个建监工作站的日常运行，对内部控制系统的薄弱环节加以改善。３、网络安全防范策略（）护网络的稳定性，为保证网络的１维稳定性和在线业务平台正常运行，全系统安需要人来执行，不能完全由计算机系统来实施，必须建立完备的安全组织和管理制度，并采用安全技术实施策略，对网络、操作针系统、据库、息共享权提具体的措施，数信来增强网络的稳定性。（）２身份认证和数据加密，用户端和服务器之问建立安全的ＳＬ（ｅｕｅＳｃｅＳＳｃｒｏｋｔＬｙｒａｅ）通道，对用户进行身份认证，加强访问控制；建立密钥管理子系统（ＭＣ负Ｋ）责用户加密密钥的生成、存储、发等，接分受签发子系统提取密钥的请求，以及提供其他系统的管理功能；数据库系统加密的过程是将明文加密成密文，并在数据库中存储，查询时再将密文取出进行解密，然后得到明文信息，这样以很小的代价提供了很大的安全保护。（）３建立多级权限控制机制和数据备份，要努力实行数据库级控制、户级控制和网用络系统级控制相结合的多级权限控制机制。

国资国企在线监管系统

国资国企在线监管系统1项目背景为进一步加强我区区属国资企业资产监督和管理，发挥信息化在国资监管工作中的支撑作用，增强国资监管针对性、及时性、有效性，实现区政府对区管国有企业和集团公司对所属各级子公司的实时监管，根据国务院国资委《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》，并借鉴周边地区国资监管信息化建设的经验，提出本次区管企业国资管理信息系统建设需求。

2遵循标准项目建设遵循国家相关政府信息化系统标准，符合以下原则:(一)需求导向。

针对国资监管工作中实际需要，分模快开发，分项目实施，建章立制推进、工作流程再造。

(二)统筹推进。

建设要有前瞻性、先进性，既要立足现有业务集成整合，也要利用“智慧广陵”大平台，实现集团间、业务间的互联互通和信息共享。

(三)安全高效。

在保证系统开放性和兼容性的同时，对资源进行标准化和规范化涉及，划定信息安全域和信任域，实施等级保护，加强系统信息安全管理。

3建设目标结合我区区管国有企业改革发展的实际，通过企业国有资产监督管理信息系统建设，推进国企业务与监管业务信息化深度融合，实现国有资本企业层面和监管层面一体化管理。

利用信息化手段，健全管理制度，优化审批程序，打造事前分级审批、事中跟踪监控、事后监督问责的闭环工作链条，加大国有资产制度执行和监管力度，实现实时在线动态管理和监督，提高国资监管的水平。

4建设内容根据本次信息化升级规划，项目建设包含一平台、六模块，一平台：建设一体化应用支撑平台，通过统一平台，实现区国资办、区管企业、下属各级企业信息系统的互联互通；六模块：1、财务管理模块（财务核算、财务报表、合并报表等）；2、资金管理模块（现金管理、银企直连、投融资等）；3、资产管理模块（资产全生命周期管理）；4、项目管理模块；5、人事管理模块（人事档案管理）；6、三重一大模块（实时在线监管）。

5建设方案5.1应用支撑平台一体化的应用支撑平台是财务信息化系统建设成功的基础，应用支撑平台应该具备较好的扩展性及二次开发能力，具有先进、安全可靠、开放的相关技术，包括组织架构管理、统一用户管理、权限管理、消息服务、消息交换工具、运行监控管理、应用中间件、数据库、应用集成框架、内容管理工具、工作流、单点登录、门户、二次开发、表单设计、报表制作展示工具、个性化定制和其他组件工具，采用统一的组织架构管理系统，具备快速构建流程化业务应用的能力。

软件系统架构图参考案例

软件系统架构图参考案例集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]各种软件开发系统架构图案例介绍第一章【荐】共享平台架构图与详细说明1.1.【荐】共享平台逻辑架构设计(逻辑指的是业务逻辑)注:逻辑架构图 --主要突出子系统/模块间的业务关系, 这里的逻辑指的是业务逻辑如上图所示为本次共享资源平台逻辑架构图，上图整体展现说明包括以下几个方面：1 应用系统建设本次项目的一项重点就是实现原有应用系统的全面升级以及新的应用系统的开发，从而建立行业的全面的应用系统架构群。

整体应用系统通过SOA面向服务管理架构模式实现应用组件的有效整合，完成应用系统的统一化管理与维护。

2 应用资源采集整体应用系统资源统一分为两类，具体包括结构化资源和非机构化资源。

本次项目就要实现对这两类资源的有效采集和管理。

对于非结构化资源，我们将通过相应的资源采集工具完成数据的统一管理与维护。

对于结构化资源，我们将通过全面的接口管理体系进行相应资源采集模板的搭建，采集后的数据经过有效的资源审核和分析处理后进入到数据交换平台进行有效管理。

3 数据分析与展现采集完成的数据将通过有效的资源分析管理机制实现资源的有效管理与展现，具体包括了对资源的查询、分析、统计、汇总、报表、预测、决策等功能模块的搭建。

4 数据的应用最终数据将通过内外网门户对外进行发布，相关人员包括局内各个部门人员、区各委办局、用人单位以及广大公众将可以通过不同的权限登录不同门户进行相关资源的查询，从而有效提升了我局整体应用服务质量。

综上，我们对本次项目整体逻辑架构进行了有效的构建，下面我们将从技术角度对相关架构进行描述。

1.2.【荐】技术架构设计注:技术架构图 --主要突出子系统/模块自身使用的技术和模块接口关联方式如上图对本次项目整体技术架构进行了设计，从上图我们可以看出，本次项目整体建设内容应当包含了相关体系架构的搭建、应用功能完善可开发、应用资源全面共享与管理。