小说理论
卢卡奇《小说理论》哲学思想探析
Ｇｕ ｉ ｚ ｈ ｏ ｕ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ
Ｖｏ １ ． ３ ２ ４， Ｎｏ ．１ ２
２ ０ １ ６年 １ ２月
Ｄｅ ｃ ｅ ｍｂｅ ｒ ．２ ０ １ ６
卢 卡奇 《 小说理论》 哲 学 思 想 探 析
写作《 小说理论 》 时期 ， “当时 我 正 处 于 从 康 德 转
向黑格尔 的过程 中 。 然而我同所谓 ‘ 精神科学 ’ 方 法 的关 系并没有什 么改变 ， 这种关 系主要是 基于 卢卡奇优 越 的家 庭 条件 使他 很 早 就受 到 良 好 的关 于艺术 、 自由的教育 和 熏 陶 ， 中学 时期更 是认真 阅读 了莎 士 比亚 、 易 卜 生及 托 尔斯泰等 的 我青 年时代 从狄 尔 泰 、 席美尔、 马克斯 ・ 韦伯 著 作 中得 到的印象 。《 小 说理 论》 事 实上 就是 这种 精神科学倾 向的一种 典型产 物 。 ” ｌ ２ 他还专 门例
方法的本质 。 ” 当然 ， 在后 来卢 卡奇 的眼里 ， 即
直观的方式从 少数 特征综合 出普遍概 念 ， 然后再 回到个别现象 中， 就得到所 谓宏大 的总体性 。卢 卡奇《 小说理论》 的方法 ， 并没有超越精 神科学方
法的局限 。
便是 《 历史与 阶级意识》 也是过渡性作 品 ， 混杂着 马 克 思 主 义 与前 马 克 思 主 义 的东 西 。
李 怀 涛
（ 首都 师 范大 学 ， 北京 １ ０ ０ ０ ８ ９ ）
摘 要 ： 《 小说理论》 体现着卢卡奇早期的哲 学思想及其发展 变化 ． 直接地对《 历史与阶级 意识》 文本产生 了重要
的 影ｖ 向。《 小说理 论》 有 着复 杂的理 论 来源 ， 卢卡 奇从 总体 性视 角说 明古希 腊社会 与现 代 资本 主 义社会 的 差异 而造 成 的 古代 史诗 与现 代 小说 的对 立 ， 并且 为 自己构建 的 小说 的 类型 学赋 予 了历 史性 因素 。 小说 理 论标 志 卢卡 奇从 新 康德 主 义 转 向黑格 尔主义 ， 包含 着他 不 久 即转向 马克 思主 义的端倪 。
卢卡契《小说理论》探析
文学与艺术
第一卷
第十二期
卢卡契《 小说理论》 探析
刘 洋
（ 吉林 大学文 学院 吉林 长春
【 摘 要 】小说理 论》 卢卡 契转向马克思主义之前最 重 《 是
要 的 一 部 批 评 论 著 。 他 以小 说 形 式 为 切 入 出了一种难能可贵的文 学批评 家风 范 ，对 西方 马克思主 义一流 的文学评论家的思想发展 起到 了 巨大的推动 作用。
１０ １） ３０２
诗退 场后崛起。与伟大史诗塑造的“ 生活的外延总体性 ” 不同， 戏剧塑造了本质 的“ 内涵总体 性” 。在一个总体 性不复存在 的 世界里 ， 悲剧 作家将 “ 内在意义 ” “ 、 先验本 质” 本质 的“ 等 内涵 总体 性” 以概念 的形式作为 对“ 活的外延 总体性 ” 生 的回忆植 入 悲剧当 中， 构起一种高踞 于“ 建 实然 ” 活之上 的“ 生 应然 ” 的 冷漠 的理性 世界。背负着沉重理念的悲 剧主人 公是“ 应然 ” 的 【 键词 】 关 卢卡契； 总体性； 形式； 小说 “自我 ”是受纯粹心理力量驱使的 自我。 ， 尽 管格奥 尔格 ・ 卢卡契一生 曲折复杂 ，思想历 程屡经 转 卢卡契 因此悲剧并不是 史诗 真正的继承形 式 ，史诗真 正 折， 但从 写作生涯伊始 ， 这位匈牙利学 者便 以文学批评与美学 的继承形式应该是小说 。小说是 “ 绝对罪恶 ” 的现代社会之史 研究作为 自己毕生奋斗的事业 ， 写下 了卷 帙浩 繁的文学论著 。 诗。“ 在这个 时代里 ， 活的外延总体性不再直接 的既存 ， 生 生活 《 小说理 论》 是卢卡契转 向马克思主义 之前最 重要 的一部批评 的内在性 已经变成 了一个 问题 ，但这个 时代依 旧拥 有总体性 论著。卢卡契从 小说形 式为切入点所展开的现代性 批判充分 信念 。”３（ ２ 小说为生活寻求 意义 ， ［】３ ） 是成 熟男性的艺术形式。 成 （ｒｂｅ ａ ｃｉ ｉｉ ａ）是 ｉｎ ｄ 显示出 了一种难 能可贵的文学批评家风范 ，对西方 马克思主 小 说 的 主 人 公 是 “ 问题 的个 人 ”ｐｏｌｍ ｔ ｄｖ ｕ１ ， 一 义 的发展起到 了巨大的推 动作用 。本文试图通过对 《 说理 个与客 观世界甚至他 自己都疏离孤立 的个 体，永远处 于不 断 小 论 》 行详尽 的文本 分析 ， 进 揭示该书的独特的问题意识 和理论 发掘人生意 义与寻找真实 自我的过程 中。然 而这种意愿在 现 代社会 中往往 是徒劳无功 、 漫无止境 的。这样 一来 ，反讽 ” “ 就 价值 ， 以求教 于方家。 卢卡契 当时正身处二十世纪欧洲时局动荡 和各种社会思 成为了小说结构原则。 卢卡契在韦伯 的宗教类型学研究 的影响下 ， 《 于 心灵与形 潮风起云涌之时 。狄尔泰 、 席美尔与韦伯从 各 自的角度 出发对 现代文 明的危 机进行 了深刻地揭露与批判 ，在青 年卢卡契 心 式》 的后半部分对 小说进 行类 型学分析 。“ 与一 个被心灵 当作 中引起强烈共 鸣 ， 形成 了他对西方现代文化 独特 的批判视角 ， 它的行为的看 台或基础而被扬弃 的外部 世界相 比 ，心灵要 么 同时赋予文学艺 术同现代性危机相对抗 的巨大能量 。“ 怎样 过 于逼仄 ， ‘ 要么过于宽绰。”３（ ６ 前一种 情况产生 了以塞 万 【］６ ） 才能在一个没有异 化的世 界里 自由呼吸？ ’ 在卢卡契看来 ， 全 提 斯的《 吉诃 德》 唐 为代表 的“ 抽象 的理想 主义 ” 说形态 ， 小 后 部文化课 题 就是 去努力 探讨 和解决 这样 一个基 本 的人生 困 种情况成为 以福楼 拜的《 感教育 》 情 为代 表 的“ 幻灭 的浪漫 惑。”１ 巧妙地 将现代性 问题引入诗学领域予以解决。卢卡 主义 ” ［他 】 小说 形态的渊源。此外 ， 还有一种 介乎其间 的综 合的尝 契在 《 小说理论》 中最终 确定了小说 作为现代心灵之形式 的地 试 ， 就是 以《 那 威廉 ・ 麦斯特 的学 徒生涯 》 为代 表的教 育小说 。 位， 委以救赎之重任 。已有 国内学 者著书证 明“ 真正将小说作 毋庸置疑 ，这些类型显 然不是 卢卡契由具体作 品的批评 中归 为一种具有 高度现代性的文学形式加 以系统研究 的 ，显然是 纳获取 ， 而是由前面所 预设 的理论体系 演绎 而来。ｘａ ｉｏ 从《 小说理论》 开始 的。” 】 ［ ２ 在 考察三种类型小说之后 ， 卡契没有将此搁 笔 ， 卢 而是 将 《 小说理论 》 就是在试 图回答这样一个疑 问：谁 将把我们 论 述进 一 步推 进 下去 。卢 卡 契 指 出 ， 深 蒂 固 的西 欧 文 化 为小 “ 根 从西 方文明的奴役中拯救 出来？ ［］ｕ）第一次世界大战使卢 说 向史诗 过渡提供机会 ，而贴近 自然原 初状态 的俄 国文学却 ”３（ 。 卡契陷入一 种“ 对世界局势 的永久绝 望的心绪中” ３（Ｉ） 。［］Ｉ 在 最先显露 出跨 入新时代的征兆 ，尤其托 尔斯泰的小说 更是大 Ｉ 黑格尔 指引下 ，卢 卡契 以回溯的方 式从 古希腊史 诗 时代 寻找 胆进行 了超越 社会生 活形式的尝试 。以“ 伟大时刻 ” 抗世俗 对 着社会与艺术 的理想形式 ， 来解决西方现代思想的危机。 卡 世界 ， 卢 以返璞归真拒绝文化的侵蚀 。作 品中虽然存 在着浓重的 契认 同黑格 尔关于不 同的历史哲学 问题产 生了不同 的艺术形 乌托邦色彩 ， 托尔斯泰历史观 的矛盾之 处还是最有力 地证 但“ 式的观点 ， 并将其进行改造 。 卢卡契认 为艺术 由于植根 于心灵 明 了小说 是我们 这个 时代 的必然 的史诗形式 。 ［１１９在《 ” （０ ） 小 ３ 深处最迫切 的渴望 ， 因此不应成为心灵认识 真理的初级形式 ， 说 理论》 尾 ， 结 他将乌 托邦理想 寄托在陀 思妥耶 夫斯基 身上 。 而是最高的形式 。悲剧取代史 诗， 后又被宗教 、 哲学取而代之 ， 认 为 “ 只有在陀思妥耶夫斯基 的作 品里 才展示 出了这样一个 乃是由于古希腊社 会文化发展后期的渐趋分裂造成 的。卢卡 新世界 ” ３（ １ ） 【】１５ 然而这个新世界究竟 是何面貌 ， 卡契又以 卢 契还将 源于黑格尔哲学的 “ 总体 （ ｔｉ ）概念理论化 ， ｔ ａｔ ” ｏｌ ｙ 并使之 超 出 本 书讨 论 范 围 而 语 焉 不 详 。 当时 卢 卡 契 正 深 切 关 注 着 俄 成 为文 学研究与文化批判 的一个核 心范畴。他的总体 性思想 国革命的发展动向 ， 为他后来 转向马克思 主义埋 下 了 笔。 伏 也许在今天看来 ，卢卡契所建立 的小说类 型学过于抽 象 更 多地 体现出一种浓烈 的怀 旧色彩 。符合 总体 性标准 的似乎 笼统 ， 在具体作家作品的分析 上确有 削足适 履之嫌。但卢 卡契 只有希腊社会 ， 而现代社会则只能是一个支离破碎的存在。 他在《 小说理 论》 开篇 即用如歌如诗般 的语言 描述 了一个 的小说理论体现 了鲜 明的时代精 神与对现代性危机 的深刻 洞 美轮美奂 的古 希腊社会。在这个总体性 的非异化 的精神文化 悉 。对西方马克思 主义 和当代西 方文 艺理论 的未来 发展起 到 在后现代话语甚嚣尘上的今天 ， 我们依然 世界里 ， 产生 了一种真正 的叙事形式—— 史诗。卢卡 契认 为 ， 了巨大的推动作用 。 严格说来 ， 只有荷 马的作品才是 唯一真正 的史诗 ， 因为 “ 他在 能够发现其 中的重大意义 。 人类精 神穿 越历 史进 程响亮 地提 出人类 可 以回答 的问 题之 【 参考文献 】 前 ， 已经找到了问题的答案。”３（ ） 就 【】５ 在史诗 中， 创造 者与创 【］ ｙｒｙＭ ｒｕ ： ｕ ｓ ｅｐ ｒｉ ｄ 【 ． ｅ ｏｋ：ｏｕ ｂａ １Ｇ ｏｇ ａｋ ｓ Ｌｋ６ｃ ａ ｐａｓ Ｍ】Ｎ ｗ Ｙ ｒ Ｃ ｌｍ ｉ Ｒ ｅ
卢卡奇--《小说理论》
卢卡奇--《小说理论》召唤伟大的叙事时代——论青年卢卡奇的《小说理论》本文试图以青年卢卡奇最具代表性的作品《小说理论》为主要对象，通过探讨其基本内容和理论价值，以揭示卢卡奇的早期思想与后期学说之间的继承和因果联系。
一、史诗《小说理论》写作于,,,,年至,,,,年间，是青年卢卡奇从“新康德主义”( 新康德主义在德国的出现和盛行与19世纪下半期德国的特殊历史条件密切相关。
1848年德国资产阶级革命标志着德国资本主义制度在经济、政治等方面都已显露出明显的矛盾，这些矛盾在哲学上表现为理性主义的矛盾，对理性主义的怀疑和批判形成浪潮，而“回到康德那里去”则汇成了当时资产阶级哲学中的主要浪潮。
其特点是企图通过复兴和重新解释康德的有关理论来建立自己的理论体系。
这种思潮既反对把康德的自在之物融化于绝对精神之中，更反对对康德的“自在之物”作出唯物主义解释。
其根本立场是进一步发挥康德对传统形而上学的批判及康德的“哥白尼变更”所体现的对主体的创造作用的强调。
)转向黑格尔学说(他的著作集德国古典哲学之大成，创立了一个完整的客观唯心主义哲学体系。
认为: “ 绝对观念” 是宇宙之源，万物之本。
所以黑格尔的哲学是为普鲁士专制制度辩护的，但是在他的唯心主义哲学体系中，提出了有价值的辩证法思想，认为整个自然的、历史的和精神的世界是一个过程，是在不断地运动、变化和发展着的，而其内部矛盾乃是发展的源泉。
马克思、恩格斯批判地继承了黑格尔辩证法的合理内核，创立了唯物辩证法。
)的代表性和过渡性著作，也被普遍认为是他转向马克思主义之前的最后一部著作。
在第一次世界大战前后，卢卡奇倾向于把整个资本主义社会看作是毁灭文化的异化社会，《小说理论》在沉重的精神压力下写成，其中充满许多具有空想性质的浪漫的反资本主义情绪。
但是它延续了《灵魂与形式》的理论主题，对西方思想界的严重危机作了严肃的、真诚的探索，试图找到一条把欧洲人从西方文明的困境中解救出来的道路。
巴赫金 复调小说理论
何谓：复调小说 ?
所谓复调（poliphony）
音乐术语，指欧洲18世纪（古典主义）以前广泛运用 的一种音乐体裁，它与和弦及十二音律音乐不同，没 有主旋律和伴声之分，所有声音都按自己的声部行进， 相互层叠，构成复调体音乐。
第六页，编辑于星期五：二十点 三十一分。
何谓：复调小说 ?
独白型小说 就是众多性格和命运构成一个统一的客观世
界，在作者统一的意志支配下层层展开。主 人公的意志实际上统一于作者的意识，丧失 自己独立存在的可能性。
第七页，编辑于星期五：二十点 三十一分。
何谓：复调小说 ?
复调小说 指出陀思妥耶夫斯基小说中主人公意识的独
立性，主人公之间、主人公与作者之间平等 的对话关系。巴赫金借用音乐学中的术语 “复调”来说明这种小说创作中的“多声部” 现象。
复调小说由互不相容的各种独立的意识，各具 完整价值的多重声音组成。
第九页，编辑于星期五：二十点 三十一分。
几种对话的模式
人物间的对话。 人物自身内心的对话：把自己内心的矛盾冲
突或是把他人的意识做为内心的对立话语。
第十页，编辑于星期五：二十点 三十一分。
“狂欢化”理论
“狂欢化”理论是巴赫金通过对拉伯雷和中世纪 民间诙谐文化(笑文化)的研究而提出的一种诗学理
二、主要观点
巴赫金认为，语言是一种社会的人的创造 活动，它应引起听者注意并保持对话的兴趣。 “话语是双方的动作，它取决于两个方面， 一是谁说的，二是对谁说的。”语言的现实 和基本单位是对话和言谈，它们存在于对话 交际本身的范围内。
从这种观点出发，巴赫金将文学作品中的 叙述语言分解为不同类型的对话，其中多数 都包含两个或者更多声音之间的能动的相互 作用。
沈从文对小说理论的内涵的理解与表现
沈从文对小说理论的内涵的理解与表现摘要：什么是小说？有人认为：“内容上必要有悲欢离合，结构上必须要有葛藤，极点与收场，才得谓之小说。
”沈从文则把小说看成“用文字很恰当记录下来的人事”。
“因为既然是人事，就容许包含两个部分：一是社会现象；一是梦的现象。
”他特别强调人事和梦要相混合起来，他觉得只有把“梦”成分写进去，小说才能成为有生命的。
关键词：小说内涵沈从文理解与表现中图分类号：g633 文献标识码：a 文章编号：1673-9795（2012）09（b）-0091-01世间万象酝酿出沈从文的文学梦，现象与梦的理性结合组成沈从文所反映的人事。
沈从文写“实”，反映人事，是为了展示边地带有质朴的氏族社会遗风、生活方式和人际关系形态；他写“梦”，目的在于幻化出自在状态的纯人性和牧歌情调的纯艺术，以寄托自己完美的理想。
沈从文乡土题材小说最大特色，就是极诗意地讲述他年轻时节经历过、见识过的人与事，这人与事在他梦魂牵绕的湘西山水间发生发展。
一切的笑与泪于是皆成了用小说形态完成的诗篇。
生命挣扎的粗线条同生存的险恶陷阱，也一一成了经由文字魔力产生的美的画面。
他决不是以一支灵魂的笔来粉饰罪孽，贫穷和愚昧的人生，他是要让人在这美的画图之外倾听到岩逢中生灵的叹息。
正如在一帘秋色之外听到季节的悲风同落叶的低泣。
在《边城》题记中他说：“我将把这个民族为历史所带走向一个不可知的命运中前进时，一些小人物在变动中的忧患，与由于营养不足所产生的‘活下去’以及‘怎样活下去’的观念和欲望，来作朴素的叙述。
”如何实现这个“梦”？对沈从文来说，只有在创作的“白日梦”中去营构自己心理上的乡土，构建一个充满真善美的世界。
这个梦对沈从文来说，既是艺术的也是现实的，面对着被扭曲的人性与病态的社会，梦无疑成了他的某种精神慰藉和寄托。
所以在他的小说中常常写的不是眼见的状态，而是官能的感觉回忆、梦幻也就不足为奇了。
沈从文一再说创作描写不是眼见的状态。
他说过：“我只想造希腊小庙。
卢卡奇《小说理论》哲学思想探析
度地 ” 看待各种因素而后者强调“ 经济 因素 ” 的首要 作用 ，
而在于方法 论上 的根 本 分歧 。普 列汉 诺夫 强调 指 出 ， 从 马克思 主义历史 观立 场来 看 ． 用 各种 彼此 独立 的力 量 的 相互作用来解 释历史 的根本 动 因． 在 方法 上就 是完 全不 正确 的。社会历史并不是 由许多个 彼此独 立的 因素所组
成的． 它 是 由社 会 人 造 成 的 。 社 会 人是 历 史 的 唯一 “ 因
括《 资本论 》 等， 但据 他 自己回忆 ， 资产 阶级知识分 子的立
场使得这些作 品对 他的影响还仅 仅 限于经济 学特别 是社 会学 。而此时卢卡奇用社会 历史 环境 和时代 特点来解 释
小 说 的性 质 ． 无 疑 包 含 着 他 不 久 世 界 观 即 转 向马 克 思 主
克思主义理论家 从不 好高 骛远 ． 他 们并 不认 为未 来美 好
社 会必然会 自动实现 ， 而是倾 向于解决 目前 的问题 ， 清除 那 些阻碍理想实现的具体 障碍 。 “ 真正的问题不 是社会 主 义 革命 是否是必然的 ， 而是 它在历 史上是 否是可 能的 ， 在
什 么条件下它是 可能 的 ． 以及 为 了实现 这种 可能性 应 该 做 些什 么” 。这些足 以表 明 ： 东欧新 马克思主义 的人道 主 义决不 是抽 象的 、 形 而上 学 的， 而是具 体 的、 经验层 面 的；
性， 小说 中主人公 要 从被 遮蔽 的 总体性 中去发 现世 同的艺术 类 型 的分野 的前 提 ， 也是艺术 家创作 的 目的和 归宿 。最 后 ， 《 小 说理 论》 从 人 类历史 和精 神发展 的 观点 出发 深刻 地 阐明 。 在充 满 战祸
小说理论知识
小说阅读技巧一、小说的概念小说是反映社会生活的一种文学体裁，它以刻画典型人物为中心，通过完整的故事情节和人物活动着的环境的描写，来反映复杂的社会生活的。
二、小说的三要素典型人物、故事情节、典型环境是小说的三个要素。
三、小说中各种叙述手法的运用与作用⑴顺叙：按时间（空间）顺序来写，情节发展脉络分明，层次清晰。
⑵倒叙：不按时间先后顺序，而是把某些发生在后的情节或结局先行提出，然后再按顺序叙述下去的一种方法。
造成悬念，引人入胜。
⑶插叙:在叙述主要事件的过程中，插入另一与之有关的事件，然后再接上原来的事件写。
对主要情节或中心事件做必要补充说明，使情节更加完整，结构更加严密，内容更加充实丰满。
⑷补叙：在叙述主要事件的过程中，插入另一与之有关的事件，然后再接上原来的事件写。
对上文内容加以补充解释，对下文做某些交代，照应上下文。
⑸平叙：(指叙述两件或多件同时发生的事)使头绪清楚，照应得体。
四、小说的人物形象1、人物描写的方法：⑴正面描写：概括介绍、肖像描写、语言描写、行动描写、细节描写、心理描写等。
⑵侧面描写：侧面烘托、环境描写、景物描写形象刻画基本技巧——各种描写手法的运用与作用⑴肖像、神态、动作描写：更好展现人物的内心世界及性格特征。
⑵语言描写：①刻画人物性格，反映人物心理活动，促进故事情节的发展。
②描摹人物的语态，使形象刻画栩栩如生、跃然纸上。
⑶心理描写：直接表现人物思想和内在情感（矛盾/焦虑/担心/喜悦/兴奋等），表现人物思想品质，刻画人物性格，推动情节发展。
⑷细节描写：更细腻地展示人物某一特征。
2、分析小说对人物进行描写的具体方法及其作用。
解题思路：通过人物的描写（语言、行动、心理、肖像、细节）分析人物的性格特征，然后根据题目要求作答。
XX是一个……的人物形象。
作为什么人，他怎么样，表现了他怎样的性格（思想品质）。
面对这些题型，一般可从四方面揣摩：第一，重视小说中人物的身份、地位、经历、教养、气质等，因它们直接决定着人物的言行，影响着人物的性格。
巴赫金复调小说理论
巴赫金复调小说理论对巴赫金《陀思妥耶夫斯基诗学问题》、《拉伯雷的创作与中世纪及文艺复兴时期的民间文化》等又予重温，更对其复调小说理论有了新的了解，现就相关札记分别叙述。
1、复调（poliphony）本是音乐术语，指欧洲18世纪（古典主义）以前广泛运用的一种音乐体裁，它与和弦及十二音律音乐不同，没有主旋律和伴声之分，所有声音都按自己的声部行进，相互层叠，构成复调体音乐，如经文曲、赋格曲与复调幻想曲等。
巴赫金借此词来概括陀思妥耶夫斯基创作的基本特征：“陀思妥耶夫斯基笔下世界的完整统一，不可以归结为一个人感情意志的统一，正如音乐中的复调也不可归结为一个人感情意志的统一一样。
”“复调的实质恰恰在于：不同声音在这里仍保持各自的独立，作为独立的声音结合在一个统一体中，这已是比单声结构高出一层的统一体。
如果非说个人意志不可，那么复调结构中恰恰是几个人的意志结合起来，从原则上便超出了某一人意志的范围。
可以这么说，复调结构的艺术意志，在于把众多意志结合起来，在于形成事件。
” 从上述话里我们可以看出，在复调艺术作品中由不同的人物及其命运所构成的统一的客观世界，并不是在作者的统一的意识支配下一层一层地展开的，而是众多的地位平等的意识（主人公）连同他们各自的世界被结合在了某种统一的事件之中，他们相互之间不发生融合，而是处于彼此交锋、对话和争论之中。
巴赫金认为，陀思妥耶夫斯基的小说就是这样的复调艺术作品。
2、复调小说中的主要主人公全是“自我意识”，全是“未完成的和不能完成的”个性，这是对传统小说的一个重大突破。
之所以出现这样的主人公，是由于复调小说和传统小说在根源上的不同：后者从创作构思上讲体现出作者声音“大”于主人公声音，或者作者干脆化身为主人公，也就是说，主人公成为作者声音的传声筒；作者整合主人公的视野、世界观，将其一股脑儿地纳入自己庞大而又统一的世界中。
复调艺术思维则说明作者声音和主人公声音处于平等的地位，主人公们反抗别人对自己的背后评判，通过纯粹的意识－思想之间的对话获得自己的人格尊严和个性张扬。
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阅读小说：一种现代疾病？
症状三、癔症与忧郁 1、[西班牙]塞万提斯《堂吉诃德》 “严肃而有理性的疯子”（蒲柏语） 堂吉诃德、阿玛迪斯与桑丘之间的欲望摹仿关系。 在现代社会中，“文学与生活已经合二为一，不是 因为文学摹仿生活，而是因为生活摹仿文学。” （基拉尔《双重束缚：文学、摹仿及人类学文集》， 刘舒、陈明珠译，北京华夏出版社，2006年版， p29。）
二、故事：交流与整合经验的活动
口头故事阶段的无名讲故事者：农夫与水手 这两种类型的互渗交融表现在手工业作坊之中。 安居本土的工匠师和飘游四方的工匠师在同一 屋顶下合作，而每个师傅在本乡镇安家落户之前也 都当过浪迹四方的匠人。如果说农夫和水手是过去 时代讲故事的大师，那么工匠阶级就是讲故事的大 学。在这里，浪迹天涯者从远方带来的域外传闻与 本乡人最稔熟的掌故传闻融为一体。（p97。） 无名讲故事者先于一切文学（116）
阅读小说：一种现代疾病？
症状四：小说阅读活动中的 1、渴望阅读的负债感 2、浪费时间的内疚感 3、完成阅读的自豪感 4、阅读之后的空虚感 实际上这种对现代主义小说的阅读热情只是一种 表面现象。真正认真阅读的人并不多。最大的原因 是现代主义小说形式上的复杂、晦涩，很多小说很 难读下去，现代主义小说使阅读不再是一种消遣和 享受，阅读已成为严肃的甚至痛苦的仪式……（吴 晓东《从卡夫卡到米兰· 昆德拉：20世纪的小说和小 说家》，北京三联书店，2003年版，p4。）
拓展思考
2、在故事传播的过程中，我们不但认识了自我与 他人之间的“差异”，更重要的是，我们认识了自 我与他人之间存在着的相同的东西。这些相同的东 西被不断地归纳和总结，成为某种知识（人的本性 是怎样的？生活的本质是怎样的？人类的历史是怎 样的？等等）、智慧（在特定情境下人应该怎样保 存和发展自己）和常识（善恶、是非、美丑）。这 些共同的知识、智慧和常识反过来成为我们体验自 我与他人之间差异的基础。 3、故事的本质不是讲述和传播那些“奇奇怪怪” 的事，而是借助于这些“奇奇怪怪”而传播那些人 们公认的道理和事实。 4、正面结论：故事整合人类的经验。在空间上整 合异国他乡与本乡本土的经验，形成集体经验；在 时间上整合历史经验与当下经验，形成传统知识； 在逻辑上整合想象的与现实的经验，形成乌托邦理 想。
晏子春秋· 景公饮酒七日不纳弦章之言晏 子谏第四
景公饮酒，七日七夜不止。 弦章谏曰：‚君欲饮酒七日七夜，章愿君废酒 也！不然，章赐死。‛ 晏子入见，公曰：‚章谏吾曰：‘愿君之废酒 也！不然，章赐死。’如是而听之，则臣为 君制也；不听，又爱其死。‛ 晏子曰：‚幸矣，章遇君也！令章遇桀纣者， 章死久矣。‛于是公遂废酒。
阅读小说：一种现代疾病？
症状二、小说之瘾 1、无聊与梦想。“无聊乃梦想之鸟，可孵化经验 之卵”（本雅明） 2、大众小说的“饱和原则”。 好莱坞制片人喊道：cut to the chase！ 对读者而言，其乐趣并不在于困难本身的重现， 而在于对人类时间的乌托邦式的理解。在这种理解 中，人类时间的分分秒秒因具备人性的意义而超凡 脱俗，换言之，乏味无聊和日常习惯的死寂区域被 奇迹般地赶出了人类时间。……读者的闲暇无事与 英雄的艰苦卓绝奇妙地对立，并互为陪衬。英雄每 次攀岩而上的勇敢行为，都能导致读者心满意足的 哈欠与四肢的伸展，这就是所谓的放松和娱乐。 （[美]詹姆逊：《论现代主义文学》，苏仲乐、陈 广兴、王逢振译，中国人民大学出版社，2010年版， p85。）
小说理论入门书目
[意]卡尔维诺：《未来千年文学备忘录》，辽宁教 育出版社。 [西班牙]略萨：《中国套盒：致一位青年小说家》， 赵德明译，百花文艺出版社，1999。 [英]福斯特：《小说面面观》，上海人民出版社， 2000年版。 [美]布鲁克斯等：《小说鉴赏》主万等译，世界图 书出版公司，2006。 [英]洛奇：《小说的艺术》，上海译文出版社。 [美]华莱士· 马丁：《当代叙事学》，伍晓明译，北 京：北京大学出版社，2005年版。 [德]奥尔巴赫：《摹仿论》，百花文艺出版社。
例2、故事中的常识
王戎、和嶠同時遭大喪，具以孝稱。王雞骨支床，和 哭泣備禮。武帝謂劉仲雄曰：「卿數省王、和不？聞和哀 苦過禮，使人憂之。」仲雄曰：「和嶠雖備禮，神氣不損； 王戎雖不備禮，而哀毀骨立。臣以和嶠生孝，王戎死孝。 陛下不應憂嶠，而應憂戎。」（《世说新语· 德行》） 今天，妈妈死了。也许是昨天，我不知道。我收到养 老院的一封电报，说：‚母死。明日葬。专此通知。‛这 说明不了什么。可能是昨天死的。 养老院在马朗戈，离阿尔及尔八十公里。我乘两点钟 的公共汽车，下午到，还赶得上守灵，明天晚上就能回来。 我向老板请了两天假，有这样的理由，他不能拒绝。不过， 他似乎不大高兴。我甚至跟他说：‚这可不是我的错儿。‛ 他没有理我。我想我不该跟他说这句话。反正，我没有什 么可请求原谅的，倒是他应该向我表示哀悼。不过，后天 他看见我戴孝的时候，一定会安慰我的。现在有点像是妈 妈还没有死似的，不过一下葬，那可就是一桩已经了结的 事了，一切又该公事公办了。（[法]加缪《局外人》）
什么是小说？
Fiction，散文虚构作品 Novel，现代长篇小说 Romance 浪漫传奇故事 Short story，短篇小说 法国批评家M.阿贝尔· 舍瓦莱：所谓小说者， “具有一定长度之散文体虚构作品”也。 （转引自[英]E.M.福斯特《小说面面观》， 冯涛译，人民文学出版社，2009年版， p3。）
中国古典小说的两个走向
1、从神话到志怪：
从《搜神记》、唐传奇到《聊斋志异》。这一脉 的特点就是士人写作。前期是稗官之言，后期是 典型的知识分子写作；
2、从史书到演义、传奇、话本、拟话本：
历史著作中的小说因素一方面存在于各种史书之 中；另一方面它又力图独立，而这种独立走了一 条曲折畸变之路：那就是借助俗文学的发展得以 独立。这里边有一个写作主体变化的问题。唐代 的民间讲唱文学的发展，讲经文、变文、早期话 本的出现为历史演义写作和后代话本奠定了基础。 《敦煌变文集》和大量的佛教俗讲文出现。因此， 到了宋代，话本小说成为了独立于志怪传统的另 一条小说传统。
（ 2 ）西方小说，按照巴赫金的研究，可以 追溯到古希腊，罗马的传奇小说和自传，中 世纪的使徒传，骑士罗曼司，而真正的现代 小说一般指的是欧洲的塞万提斯的《堂吉诃 德》，英国笛福的《鲁滨逊漂流记》。 西方小说的特点是从一开始就几乎是一种非 官方的文学，它的主要功能就是娱乐（而不 是艺术），到了现代长篇小说，还是如此。 按照文学社会学家的研究，现代长篇小说的 诞生与造纸术传入西方、书籍的产生有着直 接的关系，它在工业革命之后蓬勃发展起来。
阅读小说：一种现代疾病？
症状一、阅读的需要。 1、人的阅读需要促使小说文体的形成。 以英国小说的兴起为例。工业革命带来的社会变化： 女性读者的产生；“有闲阶级”的产生。 [英]伊恩· 瓦特：《小说的兴起》，高原、董红钧 P· 译，北京三联书店，1992年版。 2、被孤独 现代社会分工与集体生活之不可能性 小说阅读作为现代私人生活之象征：A,占有书籍： 现代恋物癖之形式；B,阅读的快乐：私想与私享
中西小说史简介
（1）中国小说。 《汉书· 艺文志》首先提出小说的说法： “小说家者流，盖出于稗官，街谈巷议，道 听途说者之所造也。孔子曰：‘虽小道，必 有可观者焉，致远恐泥。’是以君子弗为也， 然也弗灭也。闾里小知者之所及，亦使缀而 不忘，如或一言可采，此亦刍荛狂夫之议 也。‛ 中国小说的源头：
神话：《山海经》和《穆天子传》 史书：《晏子春秋》、《左传》、《战国策》
现代疾病的根源：“无家可状态” 你到底想要什么？
“爱玛· 包法利的头脑里充斥着浪漫主义文学的女性 人物，她的欲望就由这些人物产生。青年时代囫囵吞 下的那些平庸的作品，摧毁了她的自发性。”（同上， p2。）
书里讲的总是恋爱的故事，多情的男女，逼得走 投无路、在孤零零的亭子里晕倒的贵妇人，每到一个 驿站都要遭到毒害的马车夫，每一页都疲于奔命的马 匹，阴暗的树林，内心的骚动，发不完的誓言，剪不 断的呜咽，流不尽的泪，亲不完的吻，月下的小船， 林中的夜莺，勇敢得像狮子的情郎，温柔得像羔羊， 人品好得不能再好，衣着总是无瑕可击，哭起来却又 热泪盈眶。半年以来，十五岁的艾玛就这样双手沾满 了旧书店的灰尘。后来她读司各特，爱上了古代的风 物，梦中也看到苏格兰乡村的衣柜，卫士的厅堂，走 江湖的诗人. 她多么希望像腰身细长的女庄主一样， 住在一座古老的城堡里，整天在三叶形的屋顶下，胳 膊肘支在石桌上，双手托住下巴，引颈企望着一个头 盔上有白羽毛、胯下一匹黑马的骑士，从遥远的田野 奔驰而来。（《包法利夫人》第一部第六章）
传统故事的故事性是什么？
1、故事满足好奇心。空间和时间上的距离使那些 故事成为“有意思的”，值得倾听的。 2、故事拓展生活视野。“他者” 经验有助于拓展 了自我经验的范围。 3、故事中包含着“智慧”。在“他者”经验中我 们能够获得某种知识，这些知识有助于我们更好的 生活。 拓展思考 1、传统故事建立在经验交流之可能性的基础上， 也就是说，故事中的那个“他者”与“我”应具有 某种共通性，或对世界人生有某种共同的看法，如 其不然，他人的经验便不能被我们所理解。猪八戒 如果没有“好色”这种“人性”，他的“猪性”能 否成为一种审美对象？如果猪八戒仅仅好吃懒做， 他会是可爱的吗？
小说理论
导论
讨论篇目
1、《二刻拍案惊奇· 赠芝麻识破假形 撷草药巧 谐真偶》 2、蒲松龄：《聊斋志异· 乐仲》 3、[美]舍伍德·安德森：《林中之死》，刘文荣 译。 4、[美]辛格：《傻瓜吉姆佩尔》，万紫译。 5、[哥伦比亚]马尔克斯：《世界上最漂亮的溺 死者》，朱景冬译。 6、阿城：《棋王》 7、方方：《琴断口》 8、邵丽：《刘万福案件》
小说理论
第一节 从故事到小说
■本节重点文献：
[德]本雅明：《讲故事的人》，见《启迪：本雅明文选》， 张旭东、王斑译，北京三联书店，2008年版。
一、小说史前史 当夜色笼罩着外边的世界，穴居人空闲下来，围火坐 定时，小说便诞生了。他们因恐惧而颤抖或者因为胜利而 踌躇满志，于是用语言重现了狩猎的过程；他详细叙说了 部落的历史；他讲述了英雄及机灵的人们的事迹；他说到 一些令人惊奇的事物；他竭力虚构幻想，用神话来解释世 界与命运；他在改变为故事的幻想中大大夸赞了自 己。……正如我们富于想象力地进入小说境界时那样，小 说使我们扩大了经验，并使我们对于自我可能遭遇的情况 增加了知识。小说是进行中的生活的生动体现——它是生 活的一种富有想象力的演出，而作为演出，它是我们自我 生活的一种扩展。（[美]布鲁克斯、沃伦编著《小说鉴赏： 第3版》，冯亦代等译，北京：世界图书出版公司北京公 司，2006年版，p3。）