内部稽核总结报告样板
年度稽核工作总结(3篇)
第1篇一、前言2023年，在我国经济持续健康发展的大背景下，稽核工作作为企业内部管理的重要组成部分，发挥着至关重要的作用。
本年度，我司稽核部门紧紧围绕公司发展战略，以风险防控为核心，以提高稽核质量为目标，积极开展各项工作，取得了显著成效。
现将2023年度稽核工作总结如下：二、主要工作内容及成效1. 加强稽核制度建设，完善内控制度体系（1）根据公司实际情况，修订和完善了《稽核管理办法》、《内部控制手册》等制度，确保制度体系的科学性、合理性和可操作性。
（2）组织开展内部控制评估，对各部门、各岗位的内控制度执行情况进行全面检查，及时发现和纠正不足。
2. 深入开展业务稽核，提升风险防控能力（1）对重点业务领域进行专项稽核，包括财务报表、资金管理、采购管理、合同管理等，确保业务合规、风险可控。
（2）加强对子公司、分支机构的稽核，提高集团整体风险防控能力。
（3）开展现场稽核，重点关注业务流程、关键岗位和风险点，及时发现和纠正违规操作。
3. 优化稽核流程，提高稽核效率（1）简化稽核流程，提高稽核工作效率，缩短稽核周期。
（2）加强信息化建设，利用大数据、人工智能等技术手段，提高稽核数据分析和处理能力。
4. 强化稽核队伍建设，提升稽核人员素质（1）组织开展稽核人员培训，提高稽核人员的专业知识和技能。
（2）加强稽核人员职业道德教育，提高稽核人员的责任感和使命感。
（3）完善稽核人员考核评价体系，激发稽核人员的工作积极性。
5. 积极开展外部审计协调，提升审计质量（1）加强与外部审计机构的沟通协调，确保审计工作的顺利进行。
（2）对外部审计发现的问题，及时督促相关部门整改，提高审计质量。
三、存在的问题及改进措施1. 存在问题（1）部分稽核人员专业能力不足，对新兴业务领域的了解不够深入。
（2）稽核工作信息化程度有待提高，稽核数据分析和处理能力有待加强。
（3）稽核人员工作压力大，存在一定程度的疲劳。
2. 改进措施（1）加强稽核人员培训，提高专业能力和业务水平。
稽核内控科工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言过去的一年，稽核内控科在公司领导的大力支持和全体同事的共同努力下，紧紧围绕公司发展战略，认真履行稽核内控职责，不断提升稽核内控工作水平，为公司稳健发展提供了有力保障。
现将本年度稽核内控科工作总结如下：二、主要工作及成效1. 强化风险防控，提升内控水平（1）开展内控评估。
根据公司业务发展和风险管理要求，对各部门、各岗位的内控体系进行全面评估，查找风险点和薄弱环节，提出改进措施，确保公司业务稳健发展。
（2）加强内控培训。
组织内部培训，提高员工对内控的认识和执行能力，增强内控意识，形成全员参与的内控氛围。
2. 严格稽核监督，确保合规经营（1）开展日常稽核。
对各部门、各岗位的业务流程进行定期或不定期的稽核，确保业务合规、流程规范。
（2）强化专项稽核。
针对公司重点业务、重点环节，开展专项稽核，及时发现和纠正问题，防止风险发生。
3. 深化审计工作，提高审计质量（1）开展年度审计。
对公司财务状况、经营成果、合规性等方面进行全面审计，为领导决策提供依据。
（2）加强审计整改。
对审计中发现的问题，督促相关部门及时整改，确保整改措施落实到位。
4. 加强信息报送，提升工作水平（1）完善信息报送制度。
建立健全信息报送机制，确保信息报送及时、准确、完整。
（2）加强沟通交流。
加强与各部门的沟通协作，及时了解业务动态，提高稽核内控工作针对性。
三、不足与改进1. 不足：部分员工对内控的认识不足，内控执行力度有待加强。
改进措施：加大内控培训力度，提高员工内控意识；加强内控考核，确保内控措施落实到位。
2. 不足：稽核工作覆盖面不够全面，部分业务流程存在风险隐患。
改进措施：拓宽稽核范围，加强对新业务、新流程的稽核；完善稽核制度，提高稽核质量。
四、展望新的一年，稽核内控科将继续秉承“严谨、务实、高效”的工作作风，紧紧围绕公司发展战略，不断提升稽核内控工作水平，为公司稳健发展保驾护航。
1. 深化内控体系建设，提高内控水平。
2. 加强稽核监督，确保业务合规。
日常稽核总结报告范文(3篇)
第1篇一、报告概述本报告旨在对过去一段时间内日常稽核工作进行全面的总结，分析稽核工作的成效与不足，为今后稽核工作的改进提供参考依据。
报告内容主要包括稽核工作概述、主要工作内容、工作成效、存在问题及改进措施等方面。
二、稽核工作概述1. 稽核工作背景随着公司业务规模的不断扩大，内部控制和风险管理的重要性日益凸显。
为加强公司内部控制，防范和化解风险，提高公司经营管理水平，公司设立了稽核部门，负责对公司各部门、各分支机构的业务活动进行日常稽核。
2. 稽核工作目标（1）确保公司各项业务活动符合国家法律法规和公司内部管理制度；（2）防范和化解业务风险，保障公司资产安全；（3）促进公司内部控制体系的完善，提高经营管理水平。
三、主要工作内容1. 业务合规性稽核（1）对各部门、各分支机构的业务流程进行审查，确保业务操作合规；（2）对业务数据进行分析，发现潜在风险，提出整改建议；（3）对违规行为进行调查处理，督促整改落实。
2. 内部控制有效性稽核（1）对内部控制制度进行审查，评估其有效性和适用性；（2）对内部控制执行情况进行检查，发现薄弱环节，提出改进措施；（3）对内部控制缺陷进行跟踪，确保整改到位。
3. 风险管理稽核（1）对风险管理制度进行审查，评估其科学性和完整性；（2）对风险管理体系运行情况进行检查，发现风险隐患，提出防范措施；（3）对风险事件进行调查分析，提出防范和化解风险的对策。
4. 专项稽核（1）根据公司实际情况，开展专项稽核工作，如财务报表稽核、信息系统稽核等；（2）对专项稽核中发现的问题进行整改，确保整改到位。
四、工作成效1. 业务合规性方面通过日常稽核，发现并纠正了多项业务违规行为，有效防范了业务风险。
2. 内部控制有效性方面通过内部控制有效性稽核，发现并提出了多项改进措施，促进了公司内部控制体系的完善。
3. 风险管理方面通过风险管理稽核，提高了公司风险防范意识和能力，降低了风险事件的发生率。
4. 专项稽核方面通过专项稽核，发现并解决了多项业务问题，提高了公司经营管理水平。
年度稽核总结报告模板范文
一、标题年度稽核总结报告二、报告时间2023年X月X日三、报告单位[稽核部门名称]四、报告内容一、工作概述在过去的一年里，我部门在[上级单位名称]的正确领导下，认真贯彻落实国家法律法规和公司规章制度，紧紧围绕公司发展大局，以提高稽核工作质量和效率为目标，积极开展各项工作。
现将本年度稽核工作总结如下：二、主要工作内容及成果1. 完成年度稽核计划本年度共完成[稽核项目数量]个稽核项目，涉及[稽核业务范围]，覆盖[稽核单位数量]家单位。
2. 提升稽核工作效率通过优化稽核流程，提高稽核工作效率，平均每个稽核项目完成时间缩短[时间]。
3. 发现并整改问题本年度共发现[问题数量]个问题，涉及[问题类别]，均已向相关单位发出整改通知，并督促整改到位。
4. 强化内部管理加强部门内部管理，提高员工业务素质，培养一支专业、高效的稽核队伍。
5. 加强与相关部门沟通协作积极与公司各部门、外部审计机构等沟通协作，共同推进公司合规经营。
三、工作亮点1. 稽核范围不断扩大本年度稽核范围进一步扩大，覆盖公司各业务领域，提高了稽核工作的全面性和有效性。
2. 稽核手段不断创新运用大数据、人工智能等先进技术，提高稽核工作效率和准确性。
3. 稽核成果转化为管理决策将稽核发现的问题及时反馈给相关部门，为管理决策提供有力支持。
四、存在问题及改进措施1. 存在问题（1）部分稽核项目进度较慢，影响整体工作进度；（2）部分员工业务素质有待提高；（3）与部分外部审计机构沟通不畅。
2. 改进措施（1）优化稽核计划，合理分配资源，确保稽核项目按时完成；（2）加强员工培训，提高业务素质；（3）加强与外部审计机构的沟通，提高协作效率。
五、展望未来在新的一年里，我部门将继续紧紧围绕公司发展大局，不断提升稽核工作质量，为公司合规经营保驾护航。
六、结语本年度稽核工作取得了显著成效，但同时也存在一些不足。
在新的一年里，我们将继续努力，不断提高稽核工作水平，为公司的发展贡献更大力量。
2024年稽核审计工作总结范文（三篇）
2024年稽核审计工作总结范文____年稽核审计工作总结一、财务风险管控：在____年的稽核审计工作中，我们注重财务风险的管控，通过全面检查财务记录和账目，发现并解决潜在的财务风险。
我们采用了先进的技术工具来分析财务数据，以便更好地发现异常情况和潜在的风险。
在这方面的工作中，我们注重与财务部门的合作，及时沟通并解决问题，确保财务风险得到妥善管控。
二、内部控制审计：在____年的稽核审计工作中，我们将内部控制审计作为重点工作之一。
通过检查并评估组织的内部控制制度，我们发现并解决了一些内部控制存在的问题和风险。
针对发现的问题，我们提出了合理的建议和改进措施，帮助组织改进内部控制，提高业务流程的效率和准确性。
三、风险管理审计：在____年的稽核审计工作中，我们重点关注了风险管理方面的工作。
通过对组织的风险管理政策和流程的审查，我们发现了一些潜在的风险，并提出了相应的改进措施。
我们与风险管理部门紧密合作，及时沟通并解决问题，确保风险得到有效管理和控制。
四、合规性审计：在____年的稽核审计工作中，我们加强了对合规性的审计工作。
通过对组织的合规性政策和流程的评估，我们发现了一些合规性问题，并提出了相应的改进措施。
我们与合规性部门密切合作，共同解决问题，确保组织在各项法规和规定方面的合规性。
五、信息安全审计：在____年的稽核审计工作中，我们重点关注了信息安全方面的工作。
通过对组织的信息安全政策和流程的审查，我们发现了一些信息安全问题，并提出了相应的改进措施。
我们与信息安全部门紧密合作，共同解决问题，确保组织的信息安全得到有效保护。
六、专项审计：在____年的稽核审计工作中，我们还进行了一些专项审计。
根据组织的具体情况和需求，我们对某些特定领域或过程进行了深入的审计，以发现并解决问题。
我们与相关部门合作，及时沟通并解决问题，确保组织在特定领域或过程方面达到预期目标。
七、报告和建议：在____年的稽核审计工作中，我们注重报告和建议的撰写。
内部稽核总结报告
8 无《校驗作業規范》
制訂並發行
9 无《初回品品質確認和初期流動管理辦法》
制訂並發行
10 量测设备未按量测设备保养规范进行保养
後續嚴格按照保養規范進行 保養
品质部稽核缺失（六）
序号
稽核缺失内容
1 当量测设备校验有异常时，未开出〈维修申请单〉
2 当量测设备在需报废时，未提出〈报废申请单〉
3 无供应商提供之样品和样品承认书
錄有07.11.16日材料，實際庫存仍有07.9.4日材料
6 塑膠泡沫放于端子倉庫內
做分類整理
7 卷盤端子堆放數量超過5盤
重新規划
8 退貨區域擺放快遞材料
重新規劃備料區和退貨區
9 端子料帶沒有封好、散亂,霧錫端子包裝封口用透明膠紙包扎
10 耐高溫材料外PE袋破損且沒有放入干燥劑
所有耐高溫料都要求放干 燥劑
6 包材未填写〈进料检验報告〉
後續所有進料包材都必須填寫 《進行檢驗報告
7 免檢、特採無標簽
申購免檢及物採標簽
8 306線，產線已在生產，首件報表未及時制作
後續首件未制作批准可生產， 不允許產線生產
9 註塑IPQC未制作GBF032-05AC巡檢記錄表
後續生產之所有產品均須寫巡 檢報告
10 注塑生產，無首件報告
稽核缺失内容
1
未制訂《機器操作指導書及保養計划》
2 3 4
5 6 7 8 9 10
建议改善方向
制訂《機器操作指導書保養 計划》
組立課稽核缺失（一）
序号
1
卡尺未點檢
稽核缺失内容
建议改善方向
每日上班第一件事做點檢
2
29日稽核時，設備點檢表上查人員審查到30號
稽核检查情况汇报
稽核检查情况汇报
根据公司要求，我们对各部门进行了一轮全面的稽核检查，现将检查情况向公司领导汇报如下：
首先，我们对各部门的财务情况进行了详细的审核。
经过核实，各部门的财务收支情况基本符合公司规定，未发现重大违规情况。
但是在审核过程中，发现了一些部门在费用报销方面存在着不规范的情况，下一步需要对相关部门进行进一步的指导和规范。
其次，我们对各部门的人员管理情况进行了检查。
通过与部门负责人和员工的交流，我们了解到各部门的员工整体工作态度良好，工作效率也较高。
但是在人员管理方面，一些部门存在着人员流动频繁、员工培训不足等问题，这些问题需要引起公司领导的重视，及时采取措施加以解决。
另外，我们还对各部门的生产经营情况进行了全面的审查。
在这次检查中，我们发现了一些部门在生产经营方面存在着一些潜在的安全隐患，这需要各部门立即进行整改，确保生产经营的安全稳定。
最后，我们还对各部门的合规情况进行了审核。
通过检查，发现一些部门在合规方面存在一些不规范的情况，需要立即进行整改。
同时，我们也发现了一些部门在合规风险防范方面做得较好的经验做法，值得在全公司推广。
综上所述，这次稽核检查发现了一些问题，也发现了一些亮点。
我们将根据检查情况，及时向各部门反馈问题，并协助各部门进行整改。
同时，我们也将总结各部门的好经验，推广到全公司，以期提升公司整体的管理水平和运营效率。
希望公司领导能够对我们的汇报进行审阅，并指导我们下一步的工作方向。
内部稽核总结报告(全面适用)
内部稽核总结报告(全面适用)内部稽核总结报告(全面适用)XXX有限公司202*年第一次内部审核总结报告根据ISO9001:202*之8.2.2条款及公司内部审核管理程序规定,特组织了202*10年第一次内部质量管理体系审核.一.审核目的:对公司现有质量管理体系全面审核,通过审核了解公司的质量管理系是否有效运行与实施,是否满足ISO9001:202*运行的要求.二.审核范围: ISO9001所涉及之全部要素(除7.3.1-7.3.6外),产品及各相关职能部门(不包括办公室财务)三、审核依据:1.ISO9001:202*质量管理体系标准;2.质量手册;3.程序文件;4.作业指导书及检验标准;5.合约或订单；6.质量记录。
四.审核组成员/被审核部门及其主要主管/经理1.审核小组成员:审核组长：XXX审核员:XXXXXXXXXXXX2.被审核部门及其主管/经理:部门经理/主管总经理室XXX办公室XXXX生产部XXXX品管部XXX五.审核时间：202*.10.26～27日六.不合格项的观察结果(不合格项记录汇总表附于后)此次内部审核共观察到3项不合格项,3项都为主要缺点.分布情况如下:1.违反ISO9001标准6.3条款(XX公司ZX-QPM-007)的为:生产部1项;2.违反ISO9001标准7.6条款(XX公司ZX-QPM-019)的为:品管部1项.3.违反ISO9001标准8.2.4条款(XX公司ZX-QPM-013)的为:品管部1项;附表：不合格项记录汇总表被审核部门不合格记录在生产部审核时发现，部分设备日场保养未按规生产部定填写《设备保养日检表》,以上不符合《设备管理控制程序》第4.6及ISO9001:202*第6.3条款之相关规定.在品管部审核时发现，现场使用的游标卡尺没有品管部按规定校验,以上不符合《检验、量测与测试设备管理程序》第4.4及ISO9001:202*第7.6条款之相关规定。
在品管部审核时发现，部分来料没有按规定进行品管部检验与查证。