制度经济学：交易费用与科斯定理
制度经济学--科斯定理讲义
——科斯1988年的文献是指“The Firm, the Mrket, and the Law. Chicago: University of Chicago Press).
科斯定理：张五常的解释
“科斯定理的第三种表述声称，如果权利能 够被清晰地界定且交易成本为零，那么，帕 累托条件（或经济效率）将能够实现。”“ 如果所有的相关约束完全明确地被规定，帕 累托条件总能被满足。那就是说，除非某些 约束被忽略，否则，经济将会无效率。”
科斯定理：张五常的解释
张五常的“科斯第一定理”说产权要先于交 换。无疑是说制度是先验地给定的，是外生 的。这与他后面所说的制度是理性人最优化 选择的结果自相矛盾。
而研读科斯（见后）自己的阐述，认为只要 交易成本为零，人们并且允许产权交易，那 么追求利润最大化的理性人就必然会经过自 愿和自由的协商达到最优化的资源配置（包 括产权配置）。
科斯定理：张五常的解释
张五常认为：弗兰克·奈特（1924）提出了理论研究中 如何使用假定的问题，奈特的“假定”代表“约束” 的意思。“奈特指出了庀古的两类错误的例子，因为 产权约束并没有被严格地规ห้องสมุดไป่ตู้。作为约束，产权或交 易成本可能被简单化了以便于分析。”
“将一个产权的状态看做是假定的，这是标准的经济 分析的组成部分。然而，既然产权是决定选择的，那 就会存在一种危险，交易成本约束的基础是不一致或 是冲突的，即引起一种特殊权利结构的交易成本集合 可能与隐含的收入分配和资源配置分析的交易成本不 一致。”
——张五常：“关于新制度经济学”，载科斯 等，《契约经济学》，经济科学出版社1999年版， 第69页。
交易成本、科斯定理与混合所有制经济发展
交易成本、科斯定理与混合所有制经济发展作者：于冬瑶来源：《商情》2016年第32期【摘要】混合所有制经济是基本经济制度的重要形式。
我国混合所有制经济取得了长足的发展，但仍存在着诸多问题。
混合所有制经济产生和发展的过程中存在大量各种形式的交易成本，影响了混合所有制经济的规模及质量。
科斯定理指出产权制度的重要性，我国在产权制度上存在的诸多问题制约了混合所有制经济的发展。
要想发展混合所有制经济，根本出路在于加强制度建设，继续完善产权制度，进一步深化国有企业改革及培育成熟的市场经济。
【关键词】交易成本；科斯定理；混合所有制经济一、我国混合所有制经济中的交易成本分析交易成本，简而言之，就是交易过程中产生的各项成本。
交易成本是新制度经济学最为核心的概念，由诺贝尔经济学奖获得者科斯首先发现。
科斯在《企业的性质》一文中发现了交易成本的存在，列举了交易成本的一些类别，但没有明确使用这个词，而是在1960年的《社会成本问题》中首次提出了交易成本的概念。
结合我国混合所有制经济实际，本文将其存在的交易成本分为以下几个方面：一是企业决策所产生的交易成本。
公有制企业与非公有制企业在进行是否以有限责任、股份制、联营等方式与对方组成混合所有制企业的决策时，需要协调好各自内部的利益关系，不可避免地要耗费交易成本。
二是信息成本。
双方都会从各种渠道搜集对方相关信息，包括对方的规模、员工数量与质量、运营状况、公司治理结构、发展战略、合作诚意等，以此来缓解信息不对称，便于在谈判中取得信息优势。
三是谈判成本。
公有制与非公有制企业在组建混合所有制企业时需要进行谈判。
四是市场进入及退出产生的交易成本。
公有制企业及非公有制企业想要组建混合所有制企业，需要将生产要素重新配置，也就是要进入市场或退出市场。
混合所有制经济发展面临高交易成本主要表现在以下三个方面：一是人的因素。
现实中的人理性是有限的，不可能掌握全部信息，会导致契约不完全，进而产生交易成本。
对交易费用理论的简要评述
对交易费用理论的简要评述[摘要]罗纳德·科斯通过“交易费用”范畴和“科斯定理”的提出创立了新制度经济学,开启了经济研究的新领域。
交易费用理论是新制度经济学的重要分支之一。
阐明了在交易费用为正的现实世界中,制度安排和交易技术对交易费用的影响———制度和技术能够降低交易费用,从而优化资源配置和提高经济效率。
当然,“交易费用”理论也存在一定的局限性,需要我们在真实的经济生活中进一步完善和发展。
[关键词] 交易费用，制度因素，技术因素，局限性一、交易费用理论简述新制度经济学的核心概念即是交易费用，新制度经济学与新古典经济学的根本区别就在于承认存在正的交易费用。
1937年，科斯最早提出了交易费用思想，他在《企业的性质》中指出，使用价格机制是有代价的，这被称为交易费用思想的源头。
科斯将这一思想进一步地深入和具体化，在《社会成本问题》中指出“为了进行一项市场交易，有必要发现和谁交易，告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以及保证契约的条款得以履行等”。
科斯对交易费用的分析将其扩展到一般化，并把制度因素作为一个重要的变量引入到了经济分析当中，发现制度的产生正是为了节约交易费用。
制度分析的切入点即是交易费用，科斯通过分析交易费用对制度形成的影响以及交易费用和权利配置对资源配置和收入分配的影响，提出了“科斯定理”，即在交易费用为正的情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。
这样，科斯定理就比较清楚地阐明了存在交易费用的前提下，企业存在的原因和制度的重要性。
罗纳德·科斯指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。
一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。
科斯与交易费用
公共产品中的产权安排与效率
公共产品的特点：非排他性和非竞争性 科斯对灯塔制度的研究：说明了私人产权
的作用，也说明了私人经营的效率比由 政府一般课税资助的效率高
制度变迁的动力
制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜 在利润，外部利润内在化的过程就是制度变迁 和制度创新的过程。外部利润来源的四个方面： 1·由规模经济带来的利润；2·外部经济内部化 带来的利润；3·克服对风险的厌恶；4·降低交 易费用带来的利
边际（增量）分析 1960年 《社会成本问题》 2·市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部
件的信息费用、考核费用、贡献测度费用
交易费用的定义
• 威廉姆森认为交易费用分为两部分：一是事先 的交易费用，即为签定契约、规定交易双方的 权力、责任等所花费的费用；二是签定契约后 为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到 退出契约所花费的费用。交易费用概念还扩展 到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条 件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用， 监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩 序的费用等等。
• 科斯所创立的经济学被称为新制度经济学，之 所以被称为“新”是因为相对于以凡勃伦和加 尔布雷斯为代表的制度学派而言，它完全沿用 和承袭了新古典经济学的核心假定、方法和工 具，如理性人假定、稳定偏好和均衡或最大化 分析，在新古典的范式里重新研究和估价资源 配置所依赖的制度条件，将传统理论设定为已 知不变的参数――产权制度、交易费用、经济 组织视为亟待解释的关键性变量。
• 阿罗认为交易费用是经济制度的运行费用，从 而使交易费用概念更具有了一般性。
交易费用理论的发展
污染权产权,交易,科斯定理分析
污染权产权，交易，科斯定理分析污染权产权分析：污染权是指排放污染物的权利，由美国人戴尔斯（Dales）于1968年提出。
政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利像股票一样出卖给最高的投标者。
污染者可以从政府购买这种权利，也可以向拥有污染权的污染者购买，污染者之间可以出售或转让污染权。
产权又是一个非常复杂的概念，制度经济学派中不同的人对产权概念的界定和使用是不一样的。
传统经济学把产权看成是人与物之间的关系，而制度经济学则看成人与人之间的关系。
通俗来讲，可以把污染权产权理解为有关污染方面的权利，指的人对某种有价值的（稀缺）资源的排他性的权利。
污染权交易分析：污染权交易市场是指企业购买或出售实际的或潜在的“污染权”，由此建立起市场，通过自愿的“污染权”往来以获得最大利益。
污染破坏了自然环境，损害了社会公众的权益，其实质是厂商将部分生产成本（治理污染费用）转移到公众自上承担，公众为了维护自身权益不受损害，必然要求厂商就此提出交涉，要求其停止污染或给予赔偿。
本文认为利用公众力量强制要求厂商停止污染性的生产在很多时候并不是最佳的解决办法，有时由于这一行为的成本过大，反而会造成比污染更大的公众利益的损害。
对于污染，人们通常把它定义为“外部不经济”，是对社会公众利益的侵害，它的产生增加了经济系统内他人的成本，于是，许多人希望能够利用社会公共力量来采取有力措施，完全禁止厂商的污染，但是在一定技术水平的基础之上，这一作法实际是停止了厂商的生产经营活动。
由此，将产生出清除污染的一系列社会成本，这些成本，最终依旧要由社会公众来承担，即也是社会公众权益的消耗，根除厂商污染行为是否能够符合社会公众利益的最大化，就取决于污染对公众的损害所产生的利益损失与根除污染的成本造成的消耗的比较结果。
因此，通过污染权的交易，即由厂商购买公众对自己所居住或享有产权的环境的不受污染权，有时更能使社会资源达到有效配置。
污染权科斯定理分析：科斯使“交易费用”成为研究资源配置的组织形式和配置效率问题的有效工具。
2015春 新制度经济学导论第7讲
对交易费用的测度
A. Benham (1997,1998)：测度交换成本 20世纪90年代在不同的国家，在2个星期内装有一 部商用电话的费用 马来西亚，130美金 阿根廷，6000美金 埃及，官方价格 295美金（紧急安装 885美 金）；当时装有电话的公寓比同等条件但没有 电话的公寓价格高1180－1770美金 房地产交易费用 开罗，占交易房价的12％（6％为税，6％为注 册和律师费，其中房地产经纪人费1.5%); 美 国的圣路易斯，1.5%；加经纪人6％
1960年辩论
麦基（McGee）的回忆，是当晚饭后高斯首先问：一家工厂污 染邻居，工厂要不要赔偿？或政府应不应该抽工厂的税？所 有在坐的人都说要的或应该的。但高斯反对，说不一定，可 能邻居应该赔偿给工厂减产。激辩开始后，高斯提出畜牧与 种麦的例子（见下节），夏保加（Harberger）搬动椅子造栏 杆，阻止牛群吃麦。（高斯不记得有搬椅子的事。）最后所 有芝大的人都错，对的只有高斯。一个英国人单枪匹马，把 整个芝大打败，惊心动魄。夜阑人静，大家离开戴老之家时， 互相对望，自言自语地说将来可以为历史作证。 史德拉的回忆略有不同。辩论到半途，佛利民突然站起来开 枪乱扫，半个小时后，所有的人都倒下，只有高斯一个人还 站。史氏认为当晚的辩论没有录音，是经济学的一个大损失。 嘉素（Kessel）在辩论前反对高斯最激烈。他的回忆是该晚 回到家里，意识到高斯是史密斯后对经济体制认识得最深入 的人。
“科斯定理”：背景
从《联邦通信委员会》（1959）到《社会成本的 问题》（1960）
因为集中而顽固 发表背景 芝大的辩论 互相干扰的无线电频道 传统之见
问题与传统
制度经济学—交易费用、产权、制度变迁
一、交易费用只有存在交易（交换）才会产生交易费用，是交易整个过程中的费用支出，等于显性费用与隐性费用之和。
交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和卖施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安非的成本。
简言之，交易成本包括一切不直接发主在物质生产过程中的成本”。
交易费用理论在制度经济学中的地位：契约费用理论的出现标志着新制度经济学的诞生，交易费用理论是说明诸如产权、合约、企业组织、制度变迁、新经济史、法律经济学等新制度理论的基本范畴。
科斯关于交易费用的观点：企业是把市场交换中存在的交易费用内部化组织，交易费用是交易过程中发生的成本支出。
现代经济学认为，经济成本是一种机会成本，机会成本是：选择的代价―以我们所放弃的具有最高价值的另一种选择的价值来衡量。
交易费用是经济交换活动中非生产性支出。
（狭义）交易费用是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。
（广义）因此，交易费用涉及买卖双方、企业内部、政府与人民关系等三个方面，从而可以用来解释经济运行、政治活动、社会文化等社会现象。
二、交易费用的性质1、交易费用是一种机会成本。
2、交易费用是经济主体竞争社会剩余的资源耗费。
1）经济物品只有通过交易才能实现其社会价值。
2）交易过程中双方获取的剩余份额会因竞争地位而不同3）利益冲突必然导致败德行为（机会主义）3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危险的必要支付。
4、交易费用是确保、追索应得权益的支出。
三、交易费用存在的客观原因1、市场主体克服空间分布的障碍2、商品差异、资产专用性3、交易次数、频率、方式等4、市场不完全性5、市场交易的制度安排必须有维持费用四、交易费用存在的主观原因1、教育程度、认知能力和民族特征等差异导致人们接收、掌握和处理信息技能的区别2、集团利益和个人利益动机会形成偏好的区别3、利用法律规则和合同约定的漏洞而不可避免地出现机会主义行为4、有限理性五、产权新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系的研究作为研究对象。
经济学讲义-科斯定理
经济学讲义－科斯定理（之一）从这一讲起，就从传统经济学领域进入新制度经济学的范畴。
传统的经济学着重于关注资源使用与收入分配，缺少了制度安排这重要的一环，这是因为忽略交易费用的存在——《交易费用》一讲已解释了广义的交易费用就是制度费用。
其实即使在前面的讲义中，交易费用已频频亮相，所以要把新制度经济学与传统经济学完全地割裂开来是不可能的，只是传统经济学一般将从这一讲开始的内容归入新制度经济学的范畴而已。
但另一方面，“现代”的经济学教科书往往都会在所谓的微观部分也涉及一些新制度经济学的内容，却是把它划入“福利经济学”之内。
《实证经济学与规范经济学》一讲的最后已经批判过福利经济学的问题所在，在后面的具体分析中还会再次提到。
此外，新制度经济学的名称来自于它关注制度安排，而所谓制度，说得更具体就是合约，因此所谓制度安排就是合约选择。
这样，广义地看，“合约经济学”与新制度经济学是同一回事。
同样广义地看交易费用就是制度费用，所以交易费用经济学也与新制度经济学是同一回事。
还有一个“产权经济学”的范畴，则是专注于产权界定与保护。
产权有足够清晰的界定，并得到足够有效保护时，就可以使用价格准则来决定竞争的胜负，可以消除租值消散所带来的交易费用增加。
当然，要界定与保护产权，也要付出交易费用的代价。
这样来看，“产权经济学”是新制度经济学或合约经济学或交易费用经济学的一个子集。
科斯定理的第一个版本新制度经济学的基础是交易费用的概念，而在交易费用概念的基础上建立起来的一个重要理论，是科斯定理。
科斯定理其实有三个版本，教科书通常教授的是第三个版本。
下面逐一介绍。
第一个版本，是科斯在《联邦传播委员会》（The Federal Communications Commission）的文章中提出的：权利界定是市场交易的必要前提。
（The delineation of right is an essential prelude to market transactions.）中国的经济学界在引入新制度经济学时曾有过一场争论：是先有产权界定、再有市场交易，还是先有市场交易、再有产权界定。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• • • • • 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长
上讲小结
• 交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得 到比付出更多时才自愿参加交易）。 • 品质考核的代价：考核过度和考核出错 • 为了节约品质考核的代价，人们选择成交方式、 定价方式和交易条款的行为 • 如果忽略了交易中考核品质的代价，许多经济 现象难以解释，只好用“市场不完善”或“市 场失灵”之类，来掩盖解释力的不足够 • 方法论小结
交易费用的概念
• 最基本的思想：transactions are costly. • 交易
– 运输（货物的位移）与交易（权利的转手） – 所有权转让
• 完全让度 • 部分让度
• 成本
– 稀缺、竞争、选择与代价 – 获得收益必定要花费的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ价（成本）
成本概念
• 成本：为获得某种用值所“无可避免要 支付的最高代价”（A.Alchian) • 理解“成本”
第7讲 交易费用与科斯定理
• • • • • 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长
“奇怪”的市场现象
• • • • “浪费的”自助餐为什么存在？ 旅店为什么不收水电费? 有的饭馆为什么“允许”其他顾客等候在侧？ 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的（如招 聘）由买方做? • 出租车为什么不允许自由议价？ • 戏院和球赛的好座位为什么票价通常定得相对“便 宜”？ • 在没有免费午餐的世界里，为什么有那么多“免费” 的商品和服务？为什么允许合法的“勒索”——巨额 赔偿？
– 永远与选择和机会联在一起 – 是行为的一项最基本约束 – “历史成本不是成本”
• 练习：看一场电影的成本
交易费用的分类（1）
• 市场交易成本
– 发现交易对象和发现价格的成本
• 为什么“发现”十分昂贵？
– 交易谈判的成本
• 为什么讨价还价？ • 大商场真的实行“不二价”制度？ • 昂贵的订约成本
科斯的发现
• In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) • 与1937年论文的主旨一脉相传：“…there is a cost of using the price mechanism…”
• 一眼看去，我们周围有哪些是制度成本？
产权与交易费用
• 产权的转手（转让权）引发的成本 • 在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大的欲 望可能把竞争引向人类的毁灭 • 真实世界总是充满了对竞争的约束 • 产权与交易费用是两项最基本的约束 • 分析时的选择：
– 在产权中处理交易费用（转让权执行的代价） – 通过交易的风险处理来相关费用
• 张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其 中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、 界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度 安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生 在物质生产过程中的成本”。“把它们称为交易成本 会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那 样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。”
• 旁听生的回忆
第7讲 交易费用与科斯定理
• • • • • 上讲小结 交易费用的发现 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长
寻找解释
• 最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该
店出售的电器是本城最低价。顾客在这 些商店里购买电器之后，只要在本城任 何其他商店发现同类商品标有更低的价 格，就可以到作出最低价承诺的商店得 到差价补偿。 • 为什么市场里存在多种多样、看似奇怪 的交易（产权转让）方式？
• 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还 包括对交易者品质的考核以及市场监管体系的 考核。
– 执行交易合同的成本
• 思考：在机会和选择的含义上，市场交 易费用究竟意味着放弃了什么？
交易费用的分类（2）
• 支持市场交易的费用
– 市场作为一种组织和制度的自身维持费用 – 想一想“固定生产成本”的概念，交易活动 中的固定成本是什么？（在机会的含义上） – 市场组织 setup 的费用（传统和社会资本） – 什么是交易过程的“流动成本”？ – 注意市场经济的支撑系统（supporting system)
交易费用的分类（3）
• 使交易得以发生的费用
– 产权界定的费用
• 回想鱼的故事和西部牧场围拦的故事 • 思考: 界定产权为了交易
– 改变产权制度的成本
• • • • 从“工农兵大学生”到恢复“高考” 思考“自留地”的故事 思考“母猪私养”的故事 思想、习俗、道德和意识形态
交易费用概念的扩展
• Arrow (1969): “ transaction costs are the costs of running the economic system”. • 巴泽尔：交易费用是“产权转手引起的成本”。
• 中心是分析约束下的选择行为
张培刚独立发现“纯商业费用”
• 为什么讲来讲去都是“老外”经济学家？ • 张培刚的故事 • 1930年代，张培刚研究中国粮食贸易时的发现
– 从安徽、湖北一带运到宁波的大米，比从泰国运来 的大米还要贵 – 比较之后，隔离了运输成本，是经香港商人组织的 泰国米的“纯商业费用”低，而内地大米的纯商业 费用高 – 此种情况已经有了改善，表明商业组织的效率可以 集中反映在纯商业费用的高低上 – 结论是商业组织至关紧要