熊易寒 政治学原理 第3讲 政治合法性
第3章_政治合法性 [自动保存的]
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1、有限的政党政治
威权体制不允许各种政治势力公开竞争政 府权力，政府权力是由执政者当局垄断的。 威权国家可能存在其他政党，但禁止多党 竞争，这些政党的各种行为和利益表达受 到严格限制。
2、行政组织占据主导
行政组织相对于立法和司法组织占有优势， 并控制他们的行为。在一些威权国家，司法 不是独立的，而是隶属于行政机关。立法机 关在进行立法、司法机关进行审判时，常常 受到行政机关的干预，影响着它们的行为。 有些威权国家没有严格意义上的司法独立， 司法机关隶属于行政机关。
2、政治制度资源 共产主义意识形态是中国共产党进行政治 制度建构的理论基础和指导思想。在对资 本主义批判的同时，特别强调了资本主义 之后的制度的民主性、平等性。这成为未 来社会政治制度建构的内在要求。
社会主义政治制度的合法性，不仅限于理 论上的宣称，更不是静止的和一劳永逸地 获得，还要看中国共产党在执政实践中的 作为，看能否把社会主义政治制度及其民 主落到实处。这要求执政党必须掌好权、 执好政，做到立党为公，执政为民。
3、少数人的统治
在威权国家，最高权力掌握在几个人手里， 实行集体决策。领导人有一个由自己掌握 的小集团，控制着整个国家，常常得到军 队的支持，“军政府”。
4、有名无实的民主制度
现代社会，民主理念已经深入人心，无论 一个国家实际上多么专制，它都不会说自 己是在用专制的手段进行统治，而宣称自 己是最民主的。
中国共产党执政合法性的特征： 以暴力为基础； 过分依赖意识形态； 非竞选而产生的执政党； 与社会主义制度本身串联在一起。
（三）中国共产党执政的合法性资源
第三章：政治权力的合法性
累积合法性危机
经济和政治的合法性没有分离，经济的长期有 效性失落在某种情况下就可能使大众将经济的 有效性危机转嫁到政治体系上来，这样，政治 体系的合法性就受到了质疑。继而，为经济、 政治系统提供合法性论证的文化系统的合理性 就成了问题。
第二节：民主政治的合法性危机
一、合法性危机 合法性危机在民主政体中也会存在，特别是民主政体 还为转型成功的国家，由威权政治转型到民主政治的 过程中，一是经济的重新分配会触犯既得利益者，同 时社会因过渡时期社会主要群体的参政而导致的经济 的暂时衰退，从而经济发展收到影响，第二、新新社 会群体因经济实力的提升从而产生了参政的要求，但 制度尚未提供参政的机会。第三、新的社会结构建立 之后，社会制度在很长时间里不能满足主要群体的期 望，尤其是保守体制下人们价值观和意识形态受到了 威胁。
二、政府绩效
权威体制只能在实体上多争取合法性，即通过 发展经济，遏制通货膨胀来争取合法性。 威权体制在政治上得到了低分而在经济上得到 相对较高的分数，这说明威权国家的本质是压 迫性的，在经济上是累积性的。 发展的时间顺序是优先发展经济，而不计社会 和政治代价，并以经济发展需要安定团结的政 治局面为理由排斥政治参与。
结语：
过去，在经济不断增长和人民收益不断提高的 前提下，人民能够容忍独夫的专制，但今天， 人民有了更多的祈求，经济条件的改善如果伴 随着文化水平的提高，独夫的统治必然终结。
思考：
先解决经济体制改革，再政治体制改革？
2.韦伯合法性的三种类型
（1）传统型权威 （2）魅力型权威 （3）法理型权威
三、合法性如何获得？
1. 政治制度的有效性 2. 政治制度的正当性 3. 意识形态的合理性 4.累积合法性及其危机
第1讲+导论：理解政治现象素材
四、如何观察政治现象
案例：中国高等教育 高等教育的功能：知识传播、社会流动/精英录用； 政治社会化/政治认同 文革时期取消高考制度，推荐制（工农兵大学生， 又红又专） 路遥的《人生》：高加林 高等教育的关键词：录取率（地区差、阶级差）、 扩招、独立学院、自主招生/素质教育 社会流动VS.阶级再生产；国家作为机会分配者
以人的行为为中心，所有典章制度皆是人类行 为的结果 强调human action的重要性 运用科学的方法（规则性、验证、技术、量化 、价值中立、系统化、纯科学、多学科整合） 以有系统的实证研究方式所获得的有组织的知 识，此知识与common sense or casual observation 不同 建立可以解释人类政治现象的普遍性理论
ห้องสมุดไป่ตู้
一、什么是政治现象
宏观：国际关系、阶级冲突、国家、法律……
微观：投票、政治抗争、社会运动、政策执行、 立法、腐败、寻租…… 政治是有边界的，政治学的视野是无界的；政治 学的研究对象不限于国家、政府、制度、法律， 也包括移民、医疗、福利、教育、能源、环境保 护、计划生育…… 核心政治现象：围绕政府权力而进行的斗争和竞 争
非制约的；客观的、经验的 量化的 只关心一致性，规则性的 比较性的，焦点在许多国家
人性及问题取向的；规范的 质量并重 关心规则性和不规则性 比较性的，焦点在许多国家
具种族中心主义偏见，特重 英-美模式 抽象的，意识型态上保 守 的，以及静态的 焦点放在正式的和非正 式 的（集团）的结构和功能 非历史的
人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。
第3讲政治权力的合法性
–
B D
D是“双低”型即合法性和有效性 是 双低” 都很低， 都很低，如一 的德国和 利
第三节、 第三节、合法性与合法化
一、合法化的定义
——政治权力的合法化是指政治权
力获得被统治者认可和支持的过程。
二、发达国家的合法性危机
在经济上，行政计划不仅不能有效地调控 社会的公平与效率，而且以行政理性干预 市场直接扭曲了市场的经济运行机制 在文化上，行政力量介入意识形态过程则 严重破坏了传统文化价值观念，使民众在 价值认同上出现断裂
三、发展中国家的合法性危机
认同危机 合法性危机 贯彻危机 参与危机 整合危机 分配危机
四、合法化的手段
传统的文化象征系统 意识形态手段：塑造新传统 社会政策手段：将合法性排除出议事日程
第三节、 第三节、合法性与有效性
有效性是指国家政权管理社会公共事务的 有效程度。
一、合法性与有效性的区别
第一，有效性是有条件的，合法性是无条 件的 第二，有效性是物质上的，合法性是信仰 上、精神上的 第三，有效性依靠的是政治权力对资源的 垄断能力，合法性依靠的是一个历史悠久 的文化传统
合法性与有效性的关系——李普塞： 合法性与有效性的关系——李普塞： 李普塞
传统型合法性
在传统型合法性中，风俗习惯、传统惯例 具有无上的权威性，只要人生活在这个传 统之中，他就得无条件恪守这一传统。统 治者的统治地位来自于这个传统，从而让 人无条件去服从。
法理型合法性
在这种政治权力体系中，法律具有至高无 上的权威。由于法律是人们长期以来经过 反复的讨价还价磨合而成，所以能最大限 度体现人们的基本权利与利益。由这一法 律所产生的结果，就应该得到无条件的遵 从。
人
治
一些新兴的政权由于打破了旧传统，而又 没有建立起有效的法律体系，所以在很大 程度上依赖于寡头集团的权势来维持统治， 政治秩序的形成取决于寡头之间的人际关 系和势力均衡。寡头具有专断权力，但这 些寡头必须拥有足够的领袖魅力去吸引被 统治者对他们的追随。
政治合法性 -内容
2.共产主义国家的信仰危机。共产主义阵营成员国存在差异性； 理论和现实存在的差距
中国为合法性基础注入新的因素 3.威权国家的合法性危机 现实代表：东南亚国家和地区、拉美国家和弗朗哥时期的西班牙 致命弱点：将合法性基础建立在短期的可变唯一的经济发展因素 之上。隐患？ 面对合法性危机，威权政治能够采取什么应对策略？亨廷顿 第一，直接拒绝承认他们的合法性日益受到削弱，同时希望或相 信他们能够把权力保持下去。负面合法性。 第二，通过强制的服从取代日益涣散的义务而生存下来。 第三，挑起外部冲突，并试图通过诉诸民族主义来恢复合法性。 第四，为他们的政权穿上民主合法性的外衣。 第五，毅然绝然、因势利导主动结束威权统治，导入民主体制。 四、实现政治合法性的基本原则 第一，程序合理化原则。合理的原则和程序本身就是一种权威。 第二，公共供给和服务原则。为社会提供令人满意的公共物品和 服务是政府权威的重要来源。 第三，共同政治价值和理念原则。一个政权的无形资产和资源。 第四，政治中立原则。政治合法性取决于政治的公正性。所谓公 正，即坚持不偏不倚的中立原则。 第五，共同商讨原则。政府吸收主要社会团体和力量参与决策， 形成协商机制，也是强化政治合法性的重要原则和途径。
政治合法性与政治稳定关系问题的探析
政治合法性与政治稳定关系问题的探析“合法性”即指正当性，或正统性。
它的英文概念是Legitimacy，其含义就是合理性或公正性。
在英语表述中，合法性与legality（合法）和authority （权威）密切相关，但又不能等同。
legality更多地是一个法律概念，它指的是公民对法律的服从态度，而不管这个法律的制定是不是正义（即不讨论它是“良法”还是“恶法”）。
换句话说，法律意义上的合法并不必然保证政府受人尊重，公民也不一定承认服从政府是出于义务。
中国古代法家所强调的“法治”观念，实际上就属于这个范畴。
此外，法律意义上的合法概念，强调的是某一法律的制定是否符合程序，一般指是否符合宪法规定；而政治意义的合法性强调的是人们是不是能够把这个法律当成合理的东西加以接受。
例如，实施种族隔离政策时期的南非，处于人口多数的黑人并不会认为具有种族隔离性质的法律具有合法性，尽管它的制定和通过是符合当时国家宪法的。
相反，一些非法行为，如为了实现某一目标而举行的和平示威，有时候却具有合法性。
至少被一部分人认为是正当的。
20世纪许多国家的公民抗议活动，为争取平等的选举权和国家摆脱殖民统治而独立做出了很大的贡献。
这些事实也说明，政治的legitimacy（合法性）与法律的legality（合法）具有不同的含义和使用语境。
政治意义的合法性与权威也有紧密关系。
具有了合法性也就具有了行为的正统性或正当性，因而，也就等于拥有了权威。
所以，有人也把合法性简单地理解为“赋命令以权威的特性”，即，使命令具有权威性。
据此，合法性概念也被理解为将权力转化为权威。
但是，合法性也不简单等同于权威。
在使用合法性概念的时候，我们一般是针对整个政府或政治体系，而使用权威概念的时候，一般针对的是政府中某一个具体的职位、机构或领导人。
因此，合法性涉及的是政权和制度的问题，而权威一般涉及的是机构或个人。
所谓政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当性。
浅谈政治合法性
浅谈政治合法性内容摘要：许多政治学教材中都有这种提法：权力、权威与合法性这三个相互关联的概念是政治学中最基本的概念。
此话不假。
合法性的确是政治学中最重要的概念之一。
但是更重要的是，在现实生活中，政治合法性是一个政权得以存在的基础。
也就是说，没有合法性的政府是没有资格存在的政府，也是一个不可能长久的政府。
当今世界各国都面临着政治合法性不足的问题。
这个问题在当代中国尤为突出。
作为一名政治学与行政学专业的学生，加深对政治合法性概念的理解是十分必要的。
只有知道什么是政治合法性，我们才能在以后的学习工作中为增强国家的政治合法性做出自己应有的贡献。
关键词：政治合法性广大民众认可支持政权关于政治合法性的论述，古已有之。
古希腊亚里士多德就曾说过：“一个政体要达到长治久安，必须使全邦各部分的人民能够参加而且怀抱着让它存在和延续的愿望。
”①由此可见，政治合法性对一个国家、一个政府的稳定、长久起着十分重要的作用。
当然，政治合法性的内容也是十分深奥和丰富的。
一、政治合法性的含义关于政治合法性的含义，不少政治学家都对其做了深刻而简练的定义。
美国政治学者李普赛特指出：“合法性是指政治系统使人们产生和坚持现有政治制度是社会的最适宜制度之信仰能力。
”②著名社会学家哈贝马斯则认为：“合法性意味着某种政治秩序被认可的价值。
”③也有中国学者认为：“政治合法性是指广大民众对现存政治秩序和政权的认同和支持”④由此可见，政治合法性就是指广大民众自觉地对现存的政治秩序和制度、公共权威和政权的积极支持和认可，是广大民众对统治正当性的承认和对统治的认可。
通过政治合法性的定义我们可以知道，一个国家的统治是否具有统治合法性，不在于统治者自己的宣称，也不在于统治者为自己的执政制定的法律依据，而在于人口占大多数的民众是否真正认同，在于广大民众是否积极支持。
国民党在大陆末期的统治正好说明了这一点。
抗日战争取得胜利后，全国人民都期望能够建立一个独立统一民主富强的国家，可是国民政府却悍然撕毁了《双十协定》，挑起内战，全然不顾人民的感受和愿望。
政治的合法性分析
共同商讨原则
▼观点： • 政府的中立原则是政府权 威的来源。
放映结束
09社会工作班
温安文
政治社会学
——政治的合法性分析
09社会工作班
温安文
政治合法性分析
▼ 核心问题 • • • • ►政治合法性的含义 ►政治合法性的作用和意义 ►政治合法性的基础 ►政治合法性建立的途径
政治合法性的意义
• 什么是合法性
合法性即指正当性，或者正统性。 合法性就是指政府基于被民众认可的原则的基础上实施 统治的正统性或正当性。
政治合法性与民众关系
政治合法性是统治阶级的正当 性和合理性，它可以通过民众对政 权的认可和拥护程度表现出来。政 治合法性的基础和要素是非常广泛 的，换句话说一个政权赢得民众的 支持和认可的因素很多，有的是因 为根本制度合理，比如社会主义之 中国，君主立宪制之英国。
政治合法性的意义
首先，它关系到政治秩序和政治统治持久性的问题：社会 秩序的稳定性、政局的稳定性、政权的稳定性。
政治秩序与持久 性
秩序的稳定性
政局的稳定性
政权的稳定性
政治合法性的意义
其次，政治合法性意味着政权或制度的合理性。从积极 的意义上说，建立政权的合法性基础非常重要。它意味着 立足长治久安，构建政府制度的权威，而不是某一届政府 或者是某一个执政者的个人权威。它提醒我们，必需要致 力于制度的合理化建设，将政治体系和政治秩序建立在无 可置疑的工人的原则之上。
如何避免革命？ ——实现和提高政治合法性
• 运用系统分析的方法，我们可以将政治合法化的过程分为 输入和输出两个程序或环节。 输入：共和主义、自由主义 合法化过程 输出：功利主义
实现政治合法化需要坚持的原则
• 由上述可见：实现政治合法化的问题是一个复杂的概念， 实现政治稳定持久的手段和途径也一定是多样化的。一个 国家政权要实现长治久安，出了必须要掌握暴力机器（军 队和警察）、拥有文化领导权（令人信服的理论和意识形 态）之外，还必须坚持原则办事，才能实现政治合法化。 程序合理化原则 公共物品和服务原则 • 原则 共同政治价值和理念原则 共同商讨原则
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2.传统型支配
如果某一支配的正当性来自其所宣称、同时也 为旁人所信服的、“历代相传”的规则及权力 的神圣性，则我们称此种支配为传统型支配。 传统型支配是一种身份支配，而不是职位的支 配 代表形式：长老制、家父长制与家产制
3.克里斯玛型支配
Charisma这个字眼用来表示某种人格特 质；某些人因具有这个特质而被认为是超凡 的，禀赋着超自然以及超人的，或至少是特 殊的力量或品质。 代表形式：君权神授的国王，现代革命中的 领袖人物，以及僧侣团体
二、合法性的政治意义
1.政治分化 2.政治认同 3.政治判断 4.政治责任 （让-马克· 夸克：《合法性与政治》）
三、三种合法性类型及其变种
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.法理型 2.传统型 3.克里斯玛型 （参考书目：《支配的类型》，韦伯著） 4.新传统主义：各种合法性类型的组合形态 （参考书目：安德鲁· 华尔德：《共产党社会的新传统主义： 中国工业中的工作环境和权力结构》）
1.法理型支配
代表形式为“官僚制”： 1.官僚在私人生活方面是自由的，只有在公共领域里， 才有服从支配的义务； 2.职位有清楚界定的上下级关系； 3.官僚人员具备专业的管理知识； 4.报酬以货币形式来支付； 5.官僚与行政工具的所有权完全分离； 6.有严格的组织纪律和控制。
4.新传统主义：一种合法性类型的组合形态
现实中的权力类型都是三种合法性类型的组 合。 新传统主义(neo-traditionalism)：单位制度 中上下级之间的施恩回报关系，以及庇护关 系网络。
（参考书目：安德鲁· 华尔德：《共产党社会的 新传统主义：中国工业中的工作环境和权力结 构》）
思考：两个交叉问题
权力与权威
权力与暴力
四、合法性与合法化危机
1.权威的基础发生冲突或变得不合时宜； 2.过度的竞争与没有制度化的竞争； 3.不被接受的历史解释和过高的期望：对实质正义 的承诺； 4.负作用的社会化过程
五、当代中国的政治合法性
绩效合法性（经济增长）-为什么我们必须 “保八”？-支票（福利） 程序合法性（民主政治）-法理型权威-选票 （权利） 后强人时代的克里斯玛权威：毛主席万岁、 小平你好、胡哥加油（什锦八宝饭）
第三讲 政治合法性
熊易寒 复旦大学国际关系与公共事务学院
一、合法性(Legitimacy)的含义
1.马克斯· 韦伯： 每一种真正的支配形式都包含着最起码的自愿服 从的成分。也就是对服从的利害关系的考虑，而 这种考虑可能是因为别有用心，也可能是基于真 心的诚服。 2.马丁· 李普塞特： 合法性是指政治系统使人们产生和坚持现存政治 制度是社会的最适宜制度之信仰的能力。