律师实务-企业合规管理讲义
合规管理-合规管理基础知识课程讲义[五篇模版]
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合规管理-合规管理基础知识课程讲义[五篇模版]第一篇：合规管理-合规管理基础知识课程讲义合规管理基础知识第一章《合规与银行合规部门》简介2003年10月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称“巴塞尔委员会）就银行合规问题发布了题为《银行的合规职能》（《The compliance function in bank》）的文件,在世界范围内广泛征求各方面意见。
经过历时一年半的征求意见和反复修改，巴塞尔委员会终于在2005年5月正式发布了《合规与银行合规职能》（《Compliance and the compliance function in banks》）（以下简称“《文件》”）。
《文件》首先肯定了合规风险管理已经作为一项日趋重要并且高度独立的风险管理职能而存在，其次界定了合规管理的内涵，然后明确了董事会和高级管理层的合规职责，最后阐述了关于银行内部合规职能的组织、结构、作用以及其他相关问题。
早在《文件》出台之前，以汇丰银行和花旗银行为代表的国际化大银行就已经开始创建其合规工作机制，至今已经颇具规模。
在世界范围内，越来越多的银行认识到合规的重要性并不同程度地开展了合规工作。
《文件》既是对于国际领先银行合规工作的经验总结，为世界各地银行提供了银行合规工作的基本指引；同时也明确了国际银行监管标准的发展趋势，拓宽了银行监管当局在银行是否合规方面的监管视野。
第二章合规管理的基本内涵对于大多数国内商业银行而言，尽管“依法合规”一直是其经营理念之一，而且事实上已经开展了合规工作，但是“合规”相对于银行其他业务仍处在初级阶段。
面对监管机构逐渐加大合规监管工作的力度以及日益复杂的国际金融形势，国内银行如何拓展合规工作的广度和深度显得日趋紧迫。
1998年9月，早在《文件》发布之前的5年，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系框架》中将“合法和合规性，即合法方面的目标”列为银行业组织内部控制体系框架的三个目标之一。
合法合规性目标要求所有的银行业务应当与法律、法规、监管要求、银行政策和程序相符合，以保护银行的权利和声誉。
企业刑事合规与律师实务
企业刑事合规与律师实务企业刑事合规与律师实务导语：企业刑事合规是企业经营中的一项重要任务，对于维护企业的声誉、保护利益、降低法律风险具有极其重要的作用。
律师在企业刑事合规中扮演着至关重要的角色，既要提供法律咨询与指导，又要参与具体的案件处理与诉讼辩护。
本文将从企业刑事合规的必要性、律师的角色与职责以及实务操作等方面进行探讨。
一、企业刑事合规的必要性企业作为市场经济中的参与者，其经营活动离不开法律的制约与规范。
企业刑事合规是指企业合法合规地开展经营活动，不违反刑法及其他相关法律法规，遵守商业道德和社会伦理的规范。
企业刑事合规的必要性主要体现在以下几个方面：1. 维护企业声誉与形象：企业无论是在商业活动中还是社会中，都承担着一定的社会责任，良好的声誉是企业在市场竞争中的竞争力之一。
通过合规经营和遵守法律规定，企业可以树立良好的形象，增强公众对企业的信任。
2. 降低法律风险：企业的违法行为可能触犯刑法及其他法律法规，可能面临刑事责任的追究和法律风险的扩大。
通过合规经营，企业可以降低法律风险，避免不必要的损失和困扰。
3. 保护企业利益：企业刑事合规不仅是对社会的一种责任，也是对企业自身利益的保护。
合规经营可以避免经营活动被制裁或受到不良影响，有利于企业稳定发展。
二、律师在企业刑事合规中的角色与职责作为企业刑事合规的重要一环，律师在其中扮演着不可或缺的角色。
律师在企业刑事合规中的主要职责有以下几个方面：1. 法律咨询与指导：律师应对企业提供法律咨询与指导，为企业制定合规制度和规范，帮助企业了解和遵守法律法规。
2. 制定合规方案：在企业刑事合规中，律师应根据企业的经营活动和需求，制定具有针对性的合规方案，包括但不限于内部控制制度、风险防范机制等。
3. 提供风险评估与预警：律师应对企业的经营活动进行风险评估与预警，帮助企业识别和应对潜在的刑事风险，以确保企业远离法律风险。
4. 参与案件处理与辩护：如果企业涉及刑事案件，律师应积极参与案件处理和辩护工作，保护企业的合法权益，并提供有效的法律辩护与证据保全。
北京市律师协会企业合规管理和律师实务操作指引
北京市律师协会企业合规管理和律师实务操作指引下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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法律与企业合规管理(知识点)
法律与企业合规管理（知识点）在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着越来越多的法律法规要求。
为了保障企业的合法运营和可持续发展，合规管理成为了企业管理的重要一环。
本文将就法律与企业合规管理的知识点进行介绍，以帮助企业更好地理解和应对这一领域的挑战。
一、法律与企业合规管理概述法律是规范社会行为的准则，是社会秩序的基石。
企业作为社会组织的一种形式，同样需要遵守各种法律法规。
合规管理即是指企业积极主动地遵守相关法律法规，并建立一套制度和流程来确保企业的合法运营和风险控制。
合规管理对于企业而言至关重要，不仅可以避免罚款和法律纠纷，还可以增强企业的声誉和竞争力。
二、合规管理的重要性1. 遵循法律法规的要求可以减少企业的法律风险。
法律法规是保护企业和社会公共利益的基础，企业若不遵守这些要求，将面临严重的法律后果。
2. 合规管理有助于提升企业形象和声誉。
遵守法律法规，诚信经营，能够建立企业良好的社会形象，吸引更多合作伙伴和客户。
3. 合规管理有助于规范企业内部运作。
建立合规制度和流程，可以规范企业内部各项运营活动，提高效率和管理水平。
4. 合规管理有助于企业可持续发展。
合规经营既能使企业在合法的框架内运作，又能够避免暴露于未知的法律风险中，从而推动企业的长期发展。
三、合规管理的实施步骤与要点1. 制定合规管理制度。
企业应该建立符合自身特点和法律要求的合规管理制度，明确责任人员和各项具体制度进行规范。
2. 建立合规流程。
将合规要求融入到企业各项运营活动中，确保各个环节的合规性。
3. 加强内部培训与沟通。
定期进行员工培训，加强对法律法规的宣传和梳理，确保员工的合规意识。
4. 建立风险防范机制。
识别与企业发展相关的法律风险，采取相应的预防措施，降低风险隐患。
5. 监测和评估合规情况。
建立合规管理评估机制，定期对合规情况进行监测和评估，及时发现和解决问题。
四、合规管理案例分析以某跨国公司在市场宣传中存在虚假广告行为为例，说明合规管理的重要性和实施方法。
律师实务-企业合规管理讲义
讲义大纲第一讲合规概述（一）合规及相关概念的理解（二）合规的源起与现状（三）合规风险与法律风险、操作风险第二讲合规管理概述（一）合规管理概念与特征（二）合规管理在国内现状（三）合规管理与全面风险管理（四）合规管理与内部控制（五）合规管理与公司治理（六）合规管理与内部审计第三讲合规管理的组织体系第1节合规管理体系（一）董事会和管理层的监督管理（二）合规管理计划（三）合规管理审计第2节合规部门一、合规管理部门组织形式二、合规管理部门的基本职责三、合规部门的职能第四讲合规管理流程第1节合规风险识别和评估一、概念与作用二、合规风险识别和评估的步骤与方法第2节合规管理风险的测试1、概念与作用：2、合规管理风险的测试流程第3节合规风险报告一、概念二、企业内部合规报告职责（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责(四)企业员工的合规风险报告职责第五讲合规管理的保障机制第1节合规管理绩效考核与问责（一）、概述：（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题（三）如何改善合规管理绩效与问责制度第2节诚信举报机制（一）诚信举报机制的内涵及起源（二）诚信举报机制的原理（三）诚信举报机制的内在要素（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议第3节合规培训与教育（一）概述（二）当前企业合规教育与培训存在的问题（三）建立合规教育培训的长效机制第六讲合规文化建设第1节合规文化建设的意义（一）合规文化的概述及点（二）建设合规文化的必要性第2节培育合规文化应处理好三个关系(一) “四个责任体系”与三个关系（二）处理好企业与社会的关系（三）处理好企业与员工的关系（四）处理好员工与员工的关系第3节合规文化的实现（一）树立“合规从高层做起”的理念（二）树立“合规创造价值”的理念（三）树立“合规人人有责”的理念（四）倡导合规部门与其他部门展开良好合作（五）构建科学的激励约束机制（六）加强案防教育和业务培训。
律师实务-公司合同管理实务讲义.doc
律师实务-公司合同管理实务讲义.doc律师实务-公司合同管理实务讲义一、引言公司之间的合同管理是一项非常复杂和重要的任务，因为这些合同会影响到公司的长期利益和业务运营。
因此，正确管理和执行这些合同是至关重要的。
本文档旨在为公司提供必要的指导和支持，以帮助其有效地管理和执行合同。
二、合同管理1. 合同签订：在签订合同之前，公司需要充分了解合同条款，确保合同条款的清晰、明确且符合双方意愿。
签订合同时需要注意以下事项：- 确保合同签订日期和有效期限；- 确保双方签字及盖章；- 确认合同附件的完整性和准确性。
2. 合同存档：公司需要指定专人负责合同存档，以确保文件的安全和方便查阅。
存档时需要注意以下事项：- 按照合同的不同类型和用途进行分类存档；- 对每份合同进行编号和注明存档日期；- 在存档之前进行备份和复制。
3. 合同执行：在合同执行过程中，公司需要严格遵守合同条款和法律法规，并及时更新和调整执行进度和计划。
执行合同时需要注意以下事项：- 严格执行合同条款；- 确认双方履行合同的义务；- 注意合同的履行期限；- 监督合同的履行情况。
三、本文档所涉及附件如下：- 合同存档文件夹结构图；- 合同管理表格。
四、本文档所涉及的法律名词及注释：1. 合同：具有法律约束力的协议。
2. 条款：合同规定的具体内容。
3. 盖章：指公司或个人印刷或手写的法定和事实上的印章。
4. 存档：将合同复制并保存在安全地点，以备查阅和控制。
五、本文档在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 合同存档不规范：公司需要制定合理的存档规范，严格执行存档要求。
2. 合同条款不清晰：公司需要与对方协商并明确条款，确保合同条款的明确和可执行性。
3. 合同履行不到位：公司需要建立监督机制和执行档案，保持对合同履行情况的监控和管理。
六、结论合同管理是公司极为重要的业务之一，需要公司注重细节、规范管理，并依据实际执行过程中出现的问题及时进行调整和解决。
企业刑事合规与律师实务
企业刑事合规与律师实务企业刑事合规，作为一项重要的法律要求和责任，意味着企业必须遵守国家法律法规，防范和化解可能涉及刑事犯罪的风险，保障企业的合法权益。
律师在企业刑事合规中扮演着重要的角色，负责提供专业法律支持和指导，帮助企业建立健全合规机制，处理各类刑事风险与问题。
首先，企业刑事合规需要建立完善的内部管理体系。
企业应当设立专门的合规部门，配备专业人员负责刑事合规工作。
该部门应制定和完善企业合规手册、规章制度，明确各部门的职责和权限，确保企业全面合规运营。
律师作为企业刑事合规的重要组成部分，应当积极参与合规机制的建设与维护，并提供法律培训和教育，提高企业员工对刑事合规的认知和意识。
其次，律师在企业刑事合规中承担着风险评估与预防的职责。
他们应对企业进行全面风险评估，识别和分析可能涉及刑事犯罪的领域和环节。
律师需要根据评估结果，制定刑事合规计划，明确风险防范措施，并及时更新调整以应对法律环境和业务变化。
例如，在商业合同签订过程中，律师应对合同条款进行审查，防范可能存在的欺诈行为；在企业内部管理中，律师应当加强对员工行为的监督，避免内部腐败与经济犯罪。
另外，律师在企业刑事合规中扮演着应对刑事风险与问题的角色。
一旦企业发生刑事犯罪案件，律师应掌握刑事诉讼程序和相关法律法规，及时提供法律风险评估和咨询意见。
他们应当协助企业进行内部调查，配合执法机关的调查，保障企业合法权益的同时，也要确保企业及其相关人员的合法权益。
此外，律师还需要为企业提供法律辩护和法律救助，维护企业的声誉和社会形象。
总的来说，企业刑事合规与律师实务密切相关，彼此相互促进。
律师在企业刑事合规中扮演着重要的角色，需要具备扎实的法律知识和丰富的实践经验。
企业应加强与律师的合作，建立稳定的合规合作关系，共同推动企业刑事合规工作的开展，为企业的可持续发展提供法律支持和保障。
通过以上的内容，我们可以了解到企业刑事合规与律师实务的重要性和关联性。
律师在企业刑事合规中发挥着不可替代的作用，为企业提供专业的法律支持和指导。
企业合规和法律事务管理制度
企业合规和法律事务管理制度第一章总则为确保企业合规运营，维护企业的声誉和法律地位，促进企业可连续发展，依据相关法律法规和企业实际情况，订立本《企业合规和法律事务管理制度》（以下简称“制度”）。
本制度适用于本企业的全体员工和相关合作伙伴。
第二章企业合规管理第一节法规遵守1.企业全体员工应严格遵守国家法律法规、地方政府法规、行业规范和企业内部规章制度。
不得有违法违规行为或参加任何非法活动。
2.企业将建立内部法律法规知识库，定期组织员工进行培训，提高员工对法律法规的认得和理解水平。
3.凡涉及企业涉诉案件或法律咨询事宜，应及时报告企业法务部门，并严格依照法律法规和法务部门要求的流程进行处理。
第二节信息安全和保护1.企业对紧要信息进行分类和保护，订立相应的信息管理制度，明确信息的合理使用范围和权限。
2.企业要加强信息技术安全管理，建立完善的信息安全保护体系，保护企业紧要信息资源。
3.员工应严守企业信息安全制度，不得擅自泄露、窜改、操控、窃取或滥用企业数据和信息。
第三节反侵权保护1.企业重视知识产权保护，鼓舞创新，并建立健全知识产权保护制度。
未经授权，不得侵害他人的知识产权。
2.企业要加强对商标、专利、著作权等知识产权的管理和维护，及时处理无关侵权行为。
3.员工应严格遵守知识产权保护法律法规，不得盗用他人创意或知识产权信息。
第四节商业道德和合规意识1.企业提倡员工遵守商业道德规范，重视职业道德和个人诚信。
2.企业将组织内外部关于商业道德培训和合规意识教育，以提高员工的合规素养和道德观念。
3.员工应遵守职业道德规范，不得从事与企业利益冲突的行为，不得利用职务之便谋取不正当利益。
第三章法律事务管理第一节合同管理1.企业应建立合同管理制度，明确合同的签订、履行和停止程序，确保合同的合规性。
2.企业要对紧要合同进行审查，确保合同条款合理、合法、无漏洞，并在需要时寻求法律看法。
3.员工在签署、履行或停止合同时应遵守合同管理制度和法律法规，确保企业利益最大化。
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讲义大纲
第一讲合规概述
（一）合规及相关概念的理解
（二）合规的源起与现状
（三）合规风险与法律风险、操作风险
第二讲合规管理概述
（一）合规管理概念与特征
（二）合规管理在国内现状
（三）合规管理与全面风险管理
（四）合规管理与内部控制
（五）合规管理与公司治理
（六）合规管理与内部审计
第三讲合规管理的组织体系
第1节合规管理体系
（一）董事会和管理层的监督管理
（二）合规管理计划
（三）合规管理审计
第2节合规部门
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
第四讲合规管理流程
第1节合规风险识别和评估
一、概念与作用
二、合规风险识别和评估的步骤与方法
第2节合规管理风险的测试
1、概念与作用：
2、合规管理风险的测试流程
第3节合规风险报告
一、概念
二、企业内部合规报告职责
（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责(四)企业员工的合规风险报告职责
第五讲合规管理的保障机制
第1节合规管理绩效考核与问责
（一）、概述：
（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题（三）如何改善合规管理绩效与问责制度
第2节诚信举报机制
（一）诚信举报机制的内涵及起源
（二）诚信举报机制的原理
（三）诚信举报机制的内在要素
（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议第3节合规培训与教育
（一）概述
（二）当前企业合规教育与培训存在的问题（三）建立合规教育培训的长效机制
第六讲合规文化建设
第1节合规文化建设的意义
（一）合规文化的概述及点
（二）建设合规文化的必要性
第2节培育合规文化应处理好三个关系(一) “四个责任体系”与三个关系
（二）处理好企业与社会的关系
（三）处理好企业与员工的关系
（四）处理好员工与员工的关系
第3节合规文化的实现
（一）树立“合规从高层做起”的理念（二）树立“合规创造价值”的理念
（三）树立“合规人人有责”的理念
（四）倡导合规部门与其他部门展开良好合作（五）构建科学的激励约束机制
（六）加强案防教育和业务培训。