9监测项目预警值确定
风险预警中指标阈值确定方法
432011年9月风险管控Risk management and control风险预警中指标阈值确定方法□文/胡乐群我国商业银行几十年的管理实践中，事先的风险识别在巴塞尔协议框架下已经取得了长足的积累，因此风险预警、风险计量和风险应对便成为了中国商业银行风险管理中名副其实的三部曲，它们是商业银行风险管理实践中的核心内容。
在风险预警、风险计量和风险应对中，基于指标的风险预警，有着实现相对简单、自动化程度高，管理应用比较方便、因果关系追溯明确等诸多优点，因此在建立商业银行风险管理体系中，风险预警往往是首先要实现的功能。
风险预警是银行在已经确定的风险类别上，通过对风险表征指标的观测，对其发生风险的危害程度进行判别的一种风险识别行为。
其原理甚为简单，即当某个表征风险的指标值超过某一界限，通常称为阈值或者阀值，即对该指标表征的风险进行预警报告。
因此只要能够确定该风险表征指标的阈值，就可以通过对指标波动的监测，实现单一指标的风险预警。
这样看来在风险管理中占有核心地位的风险预警，实际上就取决于如何确定预警指标的风险阈值。
阈值表达了商业银行风险管理者或银行最高经营者或决策者对风险接纳的偏好程度，因此阈值的确定一定带有决策人的主观意识，这也形成了确定风险预警阈值方法的明显特征。
一、三类方法通常有三类定单指标预警阈值的方法，即比较法、波动法和专家征询法，这三类方法各自适用的背景略有不同，比较法中包括了中数原则法、均数原则法和多数原则法；波动法中通常包括参数原则法、波动原则法和关联原则法；而专家征询法则是一种适用性最为宽泛，得到的结果也比较客观，明确地反映了决策人或企业管理者的风险偏好的风险指标阈值确定的方法，只是这个方法的流程相对复杂、投入成本也比较大。
下面我们分别讨论介绍确定各类方法。
1.中数原则法。
利用中数原则法来确定单个风险指标的阈值，比较适合于商业银行分支机构风险监测的场合（或者集团公司对下属企业进行风险监测的场合），利用中数原则来确定指标预警的阈值是假定参加预警的机构有一半是没有警情的，因此有警情和无警情的分界线是选择参加风险监测的商业银行下属机构该指标数据中的中位数来表示预警阈值，如表1所示，其中机构5、和6的指标值的平均数33即为该指标的预警阈值。
(完整版)沉降观测预警值确定
在基坑工程的监测中，确定各项监测项目的监控报警值是一项十分重要的工作。
《建筑基坑支所技术规程》（JGJ120-99）规定：基坑开挖前应作出系统的开挖监测方案，监测方案应包括监控目的、监控项目、监控报警值等。
在工程监测中，每一项监测的项目都应该根据工程的实际情况、周边环境和设计计算书，事先确定相应的监控报警值，用以判断支护结构的受力情况、位移是否超过允许的范围，进而判断基坑的安全性，决定是否对设计方案和施工方法进行调整，并采取有效及时的处理措施。
因此，监测项目的监控报警值的确定是至关重要的。
1 监控报警值的确定原则（1）满足设计计算的要求，不能大于设计值；（2）满足监测对象的安全要求，达到保护的目的；（3）对于相同条件的保护对象，应该结合周围环境的要求和具体的施工情况综合确定；（4）满足现行的有关规范、规程的要求；（5）在保证安全的前提下，综合考虑工程质量和经济等因素，减少不必要的资金投入。
2 基坑侧壁的安全等级因为监控报警值确定的依据是基坑侧壁的安全等级，所以首先要明确建筑基坑侧壁的安全等级。
根据《建筑基坑支护技术规程》（JGJ120-99）规定，按照破坏后果的严重性，基坑侧壁的安全等级划分为三个等级。
但需要注意的是，一般对于存在流沙、管涌的工程地质条件和在淤泥质软土中的基坑侧壁，安全等级应提高一级；当环境保护有严格要求，包括临近有重要建筑物、地下管线、地铁时，应提高一级或二级。
根据《广州地区建筑基坑支护技术规定》（GJB02-98）的规定，明确了以下两种情况的基坑侧壁安全等级定为一级：开挖深度大于或等于14m且在三倍开挖范围内有重要建（构）筑物、重要管线和道路等市政设施，或在一倍开挖深度范围内有非嵌岩桩基础埋深小于坑深的建（构）筑物；基坑位于地铁、隧道等大型地下设施安全保护区范围。
3 支护结构的监控报警值一般情况下，每个项目的监控报警值由两个部分组成，即累计允许变化量和单位时间内允许变化量。
对水泯土重力式挡土结构及悬臂式板桩结构，应控制墙顶位移；对多锚撑式支护结构主要控制墙体的最大水平位移。
公路边坡监测项目及预警值分析
156
人
民
长
2019 年
江
及运营期需选择的监测项目及预警值，以期为公路边
下管线可以采用合适的方法监测水平位移、垂直位移。
坡监测项目的选择的提供依据，提供合适的预警值，指
2.3
导公路边坡的监测预警工作。
2
监测方法及监测项目
目前公路边坡监测主要采用现场巡检和仪器监测
两种方式，而仪器监测可以进一步分为现场人工监测
边坡的监测项目及预警值的选择提供参考。
改进设计方法。李燕东通过对二滩金龙山谷坡钻孔测
［9］
笔者在分析了国内主要边坡监测项目及预警值选
斜仪监测资料的整理和成果分析 ，表明通过监测可
取方面的研究成果基础上，结合团队成员多年在湖北
以对边坡稳定性分析起重要作用。孟永东等利用 Mat⁃
省公路边坡监测方面的经验，提出在公路边坡施工期
边坡失稳破坏的预测和预报提供依据，保证边坡施工
齐全的监测项目和监测设施［11］。此外，还有基于大数
和运营的安全，因此开展边坡监测是一项十分重要的
据、近景数字摄影测量、自动化监测等方面关于边坡监
1
测结果处理提供了理论依据［10］。张志勇等为保证三峡
［1-2］
工作
。
测项目或预警的研究［12-15］。
关于公路边坡监测项目选择及预警值方面的研究
倾斜，16 为建构筑物裂缝。⑤邻近地下管线监测。17
为地下管线垂直位移，18 为地下管线水平位移。
公路边坡按其成因可分为挖方边坡和填方边坡，
挖方边坡监测项目在实施过程中可以根据表 1 选择，
填方边坡监测项目可以根据表 2 选择。监测项目的选
间是否有渗漏；支护结构后侧岩土体是否有裂缝、沉陷
基坑安全状态分级与应用
监测 项 目同时达 到报 警 值 ；２ （ ）某 一个 或几 个 监
测值 达 到或 超过 报 警值 ， 基 坑 并 未 出 现 整 体 破 但 坏 ；３ （ ）相 关 监 测 报 警 值 缺 乏 预 警 过 程 ， 即基 坑破 坏时 显示 出“ 然 性 ” 突 。另外 ， 由于 基 坑 环境 因素 的复 杂性 以及 数值 反 演 技 术 的局 限 性 ， 不 还 可能将 所 有监 测项 目的监 测数 据作 为 已知量 进行 反演 分析 ， 而有必 要在 施 工报 警 控 制 方 面建 因 立分级 报 警值 制度 ， 在单 项 安 全 控 制 的基 础 之 上
基 坑 安 全 是 基 坑 设 计 与 施 工 控 制 的关 键 问 题 。文 献 ［ ］ １ 在概率 极 限状 态设 计 方法 的基 础 之
给 出施 工过 程 的整体 安 全描述 与控 制标 准 。
上， 确定 了 “ 坑侧 壁 安全 等 级 及 重 要 性 系 数 ” 基 ，
对 围护 结构 承载 能力 及基坑 土 体 出现 的可 能破 坏
控 。由此 可见 ， 坑 围护 结 构设 计 中 的安 全 控 制 基
监测 预警 值 分级 目的是 ： 加预警 等 级 ， 增 进而
增 强施工 组织 与 人 员 的 安 全 意识 ； 化 监 控 密 度 强 与 预测分 析 ； 时时 关 注 预 警进 程 ， 少事 故 的 “ 减 突
然性 ” 。为此 所采 用 的监 测分 级划 分 原 则 应 包 含
李 杰 傅志峰 罗晓辉 熊朝辉 ， ， ，
（ ．华 中科 技 大 学 １ 土木工程与力学学 院， 北 湖 武汉 武汉 ４０７ ； ３０ ４ ４０６ ） ３０ ３
２ ．武汉地铁集 团有 限公 司，湖北
预警值报告管理制度
预警值报告管理制度一、背景经过多年的发展，我国的经济已经进入了快速增长的阶段。
作为一个新兴经济体，我们在不断加强风险管理方面的意识，并逐步建立了一套健全的风险管理体系。
在风险管理方面的一个重要环节就是预警值报告管理制度。
预警值报告是指按照规定的指标和标准，对可能发生的重大风险和问题及时进行监测，及时采取预防和处理措施，预警值报告的出具对于风险的防范和控制起到至关重要的作用。
因此，建立一个科学合理的预警值报告管理制度对于企业的稳健经营至关重要。
二、制度内容1. 预警值报告的制定预警值报告的制定应当明确相关指标的划分标准、监测周期、监测方法等内容。
预警值的划分应当是科学合理的，同时要根据企业的实际情况进行调整，确保预警值的准确性和有效性。
2. 预警值报告的监测预警值报告的监测是预警值管理制度的核心环节，要求相关部门和人员按照规定的周期和方法进行监测，一旦发现预警值报告出现异常，应立即采取有效措施进行处理。
3. 预警值报告的分析与评估一旦预警值报告发生异常，相关部门应当及时展开分析与评估，确定问题的原因和影响，进而制定相应的处理方案。
4. 预警值报告的上报和应对在发现预警值报告异常后，相关部门应当按照规定的程序及时上报，并根据预警值的级别采取相应的预防和应对措施，确保问题得到及时有效的处理。
5. 预警值报告的审核和总结预警值报告的审核和总结是预警值报告管理制度的最后一环节。
经过一段时间的运行后，应当对预警值报告的管理制度进行总结评估，以找到不足之处并进行改进，确保预警值报告管理制度的长期有效运行。
三、制度执行1. 强化责任意识各级领导和相关部门要强化预警值报告制度的重要性，确保相关人员和部门充分认识到预警值报告管理制度的重要性，并把责任落实到位。
2. 健全监控机制建立一套完善的监控机制，对预警值报告的监测、分析、应对等环节进行全程监控，及时发现问题、解决问题。
3. 完善培训机制定期对相关部门和人员进行预警值报告管理制度的培训，提高他们的意识和能力，确保预警值报告管理制度的顺利实施。
城市轨道交通工程监测技术规范
监测仪器及建议监测频率表
备注：1、现场监测将采用定时监测与跟踪观察相结合的方法进行。
2、监测频率应根据基坑开挖深度进行适当调整。
3、监测数据有突变时，监测频率应加密直至跟踪监测。
4、各监测项目的开展、监测范围的扩展，随施工进度不
断推进。
平面控制网技术要求表
精密水准测量的主要技术要求表
往返较差、附合或环线
4L或n
监测点沉降技术指标及精度要求表
基坑工程影响分区表
注：1 H—基坑设计深度（m），φ—岩土体内摩擦角（°）；
2 基坑开挖范围内存在基岩时，H可为覆盖土层和基岩强风化层厚度之和；
3 工程影响分区的划分界线取表中或H·tan（45°-φ/2）的较大值。
（2）工程监测等级和范围确定：考虑本项目基坑施工特点，参考中华人民共和国国家标准《城市轨道交通工程监测技术规范》（GB 50911-2013）第条规定，工程监测等级划分标准，结合本项目基坑设计深度、周边环境发生变形或破坏的可能性和后果的严重程度及地质条件复杂程度等因素，确定本工程自身风险等级为一级，周边环境风险等级为二级。
综合场地地质条件复杂程度，本项目工程监测等级定为一级。
监测范围为基坑周边2H(坑深H=范围内，即坑外。
（图纸设计值与建议值）对比列表
《城市轨道交通工程监测技术规范》（GB50911-2013）一级监测控制值：
《建筑基坑工程监测技术规范》（GB50497-2009）一级监测报警值：。
系统预警及日常监测方案
系统预警及日常监测方案
一、预警系统
1.预警级别划分：根据潜在风险和紧急程度，将预警分为不同级别，如一级
预警、二级预警等。
2.预警信息收集：通过各种渠道收集可能引发风险的信息，如天气预报、交
通状况、市场行情等。
3.预警分析：对收集到的信息进行实时分析，识别潜在风险，评估其可能的
影响范围和程度。
4.预警发布：根据分析结果，及时发布预警信息，提醒相关人员采取防范措
施。
5.预警解除：当风险得到有效控制或消除时，解除预警。
二、日常监测方案
1.监测内容：确定需要监测的内容，如系统运行状态、数据传输质量、设备
温度等。
2.监测方法：采用适当的监测方法，如定期检查、实时监测、数据分析等。
3.监测频率：根据监测内容的重要性和实时性要求，确定监测频率，如每日
监测、每小时监测等。
4.监测数据记录与分析：对监测数据进行记录和分析，及时发现异常情况，
为预警提供依据。
5.监测结果反馈：将监测结果及时反馈给相关部门和人员，以便及时采取措
施解决问题。
沉降观测预警值确定
沉降观测预警值确定 Pleasure Group Office【T985AB-B866SYT-B182C-BS682T-STT18】在基坑工程的监测中，确定各项监测项目的监控报警值是一项十分重要的工作。
《建筑基坑支所技术规程》（JGJ120-99）规定：基坑开挖前应作出系统的开挖监测方案，监测方案应包括监控目的、监控项目、监控报警值等。
在工程监测中，每一项监测的项目都应该根据工程的实际情况、周边环境和设计计算书，事先确定相应的监控报警值，用以判断支护结构的受力情况、位移是否超过允许的范围，进而判断基坑的安全性，决定是否对设计方案和施工方法进行调整，并采取有效及时的处理措施。
因此，监测项目的监控报警值的确定是至关重要的。
1监控报警值的确定原则（1）满足设计计算的要求，不能大于设计值；（2）满足监测对象的安全要求，达到保护的目的；（3）对于相同条件的保护对象，应该结合周围环境的要求和具体的施工情况综合确定；（4）满足现行的有关规范、规程的要求；（5）在保证安全的前提下，综合考虑工程质量和经济等因素，减少不必要的资金投入。
2基坑侧壁的安全等级因为监控报警值确定的依据是基坑侧壁的安全等级，所以首先要明确建筑基坑侧壁的安全等级。
根据《建筑基坑支护技术规程》（JGJ120-99）规定，按照破坏后果的严重性，基坑侧壁的安全等级划分为三个等级。
但需要注意的是，一般对于存在流沙、管涌的工程地质条件和在淤泥质软土中的基坑侧壁，安全等级应提高一级；当环境保护有严格要求，包括临近有重要建筑物、地下管线、地铁时，应提高一级或二级。
根据《广州地区建筑基坑支护技术规定》（GJB02-9 8）的规定，明确了以下两种情况的基坑侧壁安全等级定为一级：开挖深度大于或等于1 4m且在三倍开挖范围内有重要建（构）筑物、重要管线和道路等市政设施，或在一倍开挖深度范围内有非嵌岩桩基础埋深小于坑深的建（构）筑物；基坑位于地铁、隧道等大型地下设施安全保护区范围。