承包商、供应商作业行为风险评估表
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承包商作业安全考核标准
3、集团领导和上级单位检查发现的问题按标准扣分乘3执行
类别
项目
检查/评估内容
违规类别
1作业
许可证
1
没有办理作业许可证
A
2
使用过期的作业许可证
A
3
非防爆车辆进入装置没有办理许可证
A
4
起重机没有取得设备使用证或设备使用证过期
A
5
特殊工种人员必须持证上岗，并随身携带原件或复印件
A
6
作业许可证与施工内容不符
C
14“三宝四口”
1
进入检修现场人员，没有正确佩戴安全帽
A
2
从事高处作业人员，没有正确佩戴使用全身式双挂钩安全带
A
3
现场安全网支挂，不牢固、没满挂
B
4
楼梯口、电梯口，没有固定防护设施和警示标志
B
5
孔、洞、坑，没有固定的护板、护栏等防护设施
B
6
通道口，没设置牢固的防护棚架
B
7
阳台、楼板、屋面等临边部位，没有可靠的防护措施
A
2
登高作业没有佩戴安全带
A
3
使用的安全带不符合集团要求
B
4
安全带使用方式不正确（没有高挂低用）
B
5
探伤作业人员没有佩戴个人剂量计和个人报警仪
B
6
粉尘作业场所没有佩戴防尘口罩
C
7
打磨、切割作业没有使用面罩
C
8
PPE穿戴不符合集团公司工作要求
C
9
损坏/磨损后没有更换个人保护用品PPE
C
10
打磨作业或者在噪声区域工作没有佩戴听力保护设备
B
7
作业安全措施，没有到现场确认并签字
类别
项目
检查/评估内容
违规类别
1作业
许可证
1
没有办理作业许可证
A
2
使用过期的作业许可证
A
3
非防爆车辆进入装置没有办理许可证
A
4
起重机没有取得设备使用证或设备使用证过期
A
5
特殊工种人员必须持证上岗，并随身携带原件或复印件
A
6
作业许可证与施工内容不符
C
14“三宝四口”
1
进入检修现场人员，没有正确佩戴安全帽
A
2
从事高处作业人员，没有正确佩戴使用全身式双挂钩安全带
A
3
现场安全网支挂，不牢固、没满挂
B
4
楼梯口、电梯口，没有固定防护设施和警示标志
B
5
孔、洞、坑，没有固定的护板、护栏等防护设施
B
6
通道口，没设置牢固的防护棚架
B
7
阳台、楼板、屋面等临边部位，没有可靠的防护措施
A
2
登高作业没有佩戴安全带
A
3
使用的安全带不符合集团要求
B
4
安全带使用方式不正确（没有高挂低用）
B
5
探伤作业人员没有佩戴个人剂量计和个人报警仪
B
6
粉尘作业场所没有佩戴防尘口罩
C
7
打磨、切割作业没有使用面罩
C
8
PPE穿戴不符合集团公司工作要求
C
9
损坏/磨损后没有更换个人保护用品PPE
C
10
打磨作业或者在噪声区域工作没有佩戴听力保护设备
B
7
作业安全措施，没有到现场确认并签字
承包商安全管理评分表
2
50
事故统计是否在事故通告板公布
2
51
是否建立事故、事件调查处理程序
2
合计总分
——安全监督人员
——安全协调员
3
5
管理者、监督人员和员工的义务和责任、职责是否明确
2
危害识别、风险评估
及控制
6
已采取的控制措施是否基于风险评估结果
2
7
是否建立起控制风险措施执行的监督机制
2
个人防护
8
是否提供给员工合适的个人防护用品
2
9
是否有详细的个人防护用品清单
1
10
是否制定了个人防护用品检查和维护的计划
是否预先确定身体适合工作的能力
2
21
是否在现场为员工提供急救和其他医疗服务
2
安全检查
监督
22
是否有监督人员进行定期的工作场所安全检查
2
23
是否安全体系进行审核
2
24
是否有不符合分析、跟踪整改程序
2
安全规章制度和操作规程
25
现场管理
2
26
动火作业
2
27
受限空间的进入
2
28
破土作业
2
29
起重吊装作业
2
30
1
45
是否建立及实施设备定期检查制度：
——起重设备
——移动梯子、手脚架
——升降机
——灭火器
——便携式电动工具
——焊接设备
——特殊个人防护用品
2
46
是否按照常规要求维护操作设备
2
47
对于检验检查过的设备是否有相应的检查和维护标志
2
48
50
事故统计是否在事故通告板公布
2
51
是否建立事故、事件调查处理程序
2
合计总分
——安全监督人员
——安全协调员
3
5
管理者、监督人员和员工的义务和责任、职责是否明确
2
危害识别、风险评估
及控制
6
已采取的控制措施是否基于风险评估结果
2
7
是否建立起控制风险措施执行的监督机制
2
个人防护
8
是否提供给员工合适的个人防护用品
2
9
是否有详细的个人防护用品清单
1
10
是否制定了个人防护用品检查和维护的计划
是否预先确定身体适合工作的能力
2
21
是否在现场为员工提供急救和其他医疗服务
2
安全检查
监督
22
是否有监督人员进行定期的工作场所安全检查
2
23
是否安全体系进行审核
2
24
是否有不符合分析、跟踪整改程序
2
安全规章制度和操作规程
25
现场管理
2
26
动火作业
2
27
受限空间的进入
2
28
破土作业
2
29
起重吊装作业
2
30
1
45
是否建立及实施设备定期检查制度：
——起重设备
——移动梯子、手脚架
——升降机
——灭火器
——便携式电动工具
——焊接设备
——特殊个人防护用品
2
46
是否按照常规要求维护操作设备
2
47
对于检验检查过的设备是否有相应的检查和维护标志
2
48
7-4(发生时)承包商作业现场安全监督检查表
承包商作业现场安全监督检查表
CGLT-AB-7-6
承包商名称：
检查人：
检查时间：
目的
对施工过程及安全管理中可能存在的隐患、有害危险因素、缺陷等进行查 证，查找不安全因素和不安全行为，以确保隐患和有害、危险因素或缺陷存在状 态，以及他们转化为事故的条件，以制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危 险因素，确保生产安全。
10
特殊作业人员是否具备作 业资质。
检查文件
符合
检查评价 不符合及主要问题
11
作业现场监护是否到位。 检查现场
12
作业期间安全防护用品是 否放置于现场。
检查现场
13ห้องสมุดไป่ตู้
作业人员
劳保用品是否穿戴整齐， 防护器具是否佩戴妥当。
检查现场
14
作业现场是否存在其他安 全隐患。
检查现场
检查现场
4
作业前是否对设备、工具 检查现场、
进行安全检查。
查记录
5
安全教育
施工前是否对外来施工人 员进行安全教育。
检查记录
6
安全协议
施工前双方是否按要求签 订安全协议。
检查文件
7
作业前是否进行作业风险 辨识。
检查记录
8
特殊作业是否办理票证。 检查记录
特殊作业是否按要求作
9 特殊作业 业，并采取可靠的安全预 检查现场 防措施。
要求
按要求认真检查，查出不符合项，对查出问题及时处理，暂时无法处理的应 采取有效的预防措施，并立即向安全管理科或厂部领导汇报。
计划
根据实际情况每月进行抽查不少于一次
序号 检查项目
检查标准
检查方法 （或依据）
1
现场作业区域是否拉好警 戒线。
CGLT-AB-7-6
承包商名称：
检查人：
检查时间：
目的
对施工过程及安全管理中可能存在的隐患、有害危险因素、缺陷等进行查 证，查找不安全因素和不安全行为，以确保隐患和有害、危险因素或缺陷存在状 态，以及他们转化为事故的条件，以制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危 险因素，确保生产安全。
10
特殊作业人员是否具备作 业资质。
检查文件
符合
检查评价 不符合及主要问题
11
作业现场监护是否到位。 检查现场
12
作业期间安全防护用品是 否放置于现场。
检查现场
13ห้องสมุดไป่ตู้
作业人员
劳保用品是否穿戴整齐， 防护器具是否佩戴妥当。
检查现场
14
作业现场是否存在其他安 全隐患。
检查现场
检查现场
4
作业前是否对设备、工具 检查现场、
进行安全检查。
查记录
5
安全教育
施工前是否对外来施工人 员进行安全教育。
检查记录
6
安全协议
施工前双方是否按要求签 订安全协议。
检查文件
7
作业前是否进行作业风险 辨识。
检查记录
8
特殊作业是否办理票证。 检查记录
特殊作业是否按要求作
9 特殊作业 业，并采取可靠的安全预 检查现场 防措施。
要求
按要求认真检查，查出不符合项，对查出问题及时处理，暂时无法处理的应 采取有效的预防措施，并立即向安全管理科或厂部领导汇报。
计划
根据实际情况每月进行抽查不少于一次
序号 检查项目
检查标准
检查方法 （或依据）
1
现场作业区域是否拉好警 戒线。
供应商现场评估表
供方现场评估表
供方：评审日期：年月日
对象
审查项目及内容
自我评定得分
得分
备注
综合管理
1．公司组织结构图是否明确
4
3
2
1
2．公司有无明确的质量方针和品质目标
4
3
2
1
3．有无完善的公司管理制度
4
3
2
1
4．各部门的管理职责、权限是否明确及已有文件化
4
3
2
1
产品质量管理
1．有较好的品质管理体系和专职品质保证负责人
裁定基准
25项目X4点=100点满分4=优秀3=良好2=一般1=比较差
等级
增加订单量=90分以上保持订单量=65-90分减少订单量=65分以下
领队人
参与人
评估简述：
填写人/日期：
评审总分
口选为合格供应商
口待改善的供应商
口不合格供应商
改善项目
口有口无
改善报告
口有口无
回复期限
4
3
2
1
3．对文件资料的变更修改、审查、批准有明确的规定
4
3
2
1
1、以上内容先进行自我评估，如可能的话请提供公司的组织结构图、质量或环境认证的相关证书及公司的简介。
2、如检查中有发现有不符合项要及时的回复改善对策于我司。
3、为完善质量管理，以满足客户的要求或超前的品质意识，而对供应商进行监督作用，使其符合公司的发展，我司会依需要不定期的进行现场监督审查。
4
3
2
1
2．有专门的进料检验控制过程
4
3
2
1
3．检验仪器有定期的校验，并记录可查
4
供方：评审日期：年月日
对象
审查项目及内容
自我评定得分
得分
备注
综合管理
1．公司组织结构图是否明确
4
3
2
1
2．公司有无明确的质量方针和品质目标
4
3
2
1
3．有无完善的公司管理制度
4
3
2
1
4．各部门的管理职责、权限是否明确及已有文件化
4
3
2
1
产品质量管理
1．有较好的品质管理体系和专职品质保证负责人
裁定基准
25项目X4点=100点满分4=优秀3=良好2=一般1=比较差
等级
增加订单量=90分以上保持订单量=65-90分减少订单量=65分以下
领队人
参与人
评估简述：
填写人/日期：
评审总分
口选为合格供应商
口待改善的供应商
口不合格供应商
改善项目
口有口无
改善报告
口有口无
回复期限
4
3
2
1
3．对文件资料的变更修改、审查、批准有明确的规定
4
3
2
1
1、以上内容先进行自我评估，如可能的话请提供公司的组织结构图、质量或环境认证的相关证书及公司的简介。
2、如检查中有发现有不符合项要及时的回复改善对策于我司。
3、为完善质量管理，以满足客户的要求或超前的品质意识，而对供应商进行监督作用，使其符合公司的发展，我司会依需要不定期的进行现场监督审查。
4
3
2
1
2．有专门的进料检验控制过程
4
3
2
1
3．检验仪器有定期的校验，并记录可查
4
二级单位和承包商ABC违规考核标准201112
A
8.2
危险化学品车辆没有押运员
A
8.3
特种设备没有设备使用证
B
8.4
车辆灌装作业时没有接地措施
B
8.5
卡车等大型车辆（黄牌照）倒车没有倒车指挥
B
8.6
在现场私自拆除或打开阻火器
B
8.7
驾驶过程中使用通讯工具
B
8.8
车辆未经装置同意进入装置
B
8.9
货物没有捆绑牢固
C
8.10
车辆超速、超载、超长运输
C
C
3.4
电焊机把线接头裸露，电焊机没有接地
C
3.5
电焊机没有定期检查和贴检查标签
C
3.6
电焊把线没有使用专用夹具
C
3.7
电焊把线和回火线没有同时接到焊接设备上
C
3.8
吊装工具（如吊索、吊钩等）不符合工作要求
C
3.9
吊装作业前没有对使用的吊装设备及工具进行检查
C
3.10
没有对电气设备定期进行检查和贴检查标签
C
5.23
作业区域没有合适的通道或通道堵塞
C
6文明施工
6.1
高处作业向下抛掷物品
B
6.2
施工垃圾乱倒或没有进行清理
C
6.3
垃圾或废弃物没有分类放到固定收集点
C
6.4
施工或维修完成后，没有做到工完、料净、场地清。
C
6.5
工作现场不整洁，不符合文明施工
C
6.6
材料没有稳定的堆放
C
7监护员
7.1
动火作业、受限空间作业、高处作业等作业没有监护人，或监护人离开作业现场
C
8.2
危险化学品车辆没有押运员
A
8.3
特种设备没有设备使用证
B
8.4
车辆灌装作业时没有接地措施
B
8.5
卡车等大型车辆（黄牌照）倒车没有倒车指挥
B
8.6
在现场私自拆除或打开阻火器
B
8.7
驾驶过程中使用通讯工具
B
8.8
车辆未经装置同意进入装置
B
8.9
货物没有捆绑牢固
C
8.10
车辆超速、超载、超长运输
C
C
3.4
电焊机把线接头裸露，电焊机没有接地
C
3.5
电焊机没有定期检查和贴检查标签
C
3.6
电焊把线没有使用专用夹具
C
3.7
电焊把线和回火线没有同时接到焊接设备上
C
3.8
吊装工具（如吊索、吊钩等）不符合工作要求
C
3.9
吊装作业前没有对使用的吊装设备及工具进行检查
C
3.10
没有对电气设备定期进行检查和贴检查标签
C
5.23
作业区域没有合适的通道或通道堵塞
C
6文明施工
6.1
高处作业向下抛掷物品
B
6.2
施工垃圾乱倒或没有进行清理
C
6.3
垃圾或废弃物没有分类放到固定收集点
C
6.4
施工或维修完成后，没有做到工完、料净、场地清。
C
6.5
工作现场不整洁，不符合文明施工
C
6.6
材料没有稳定的堆放
C
7监护员
7.1
动火作业、受限空间作业、高处作业等作业没有监护人，或监护人离开作业现场
C
承包商HSE表现评价表
事故管理 公共关系
考核期内没有发生人身伤害事故，对 发生的事故，按照“四不放过”的原 则进行了调查处理
与业主及相关管理单位建立了有效的 协作机制
总体评价
本期考核得分
评估人 日期
批准人 日期
注、1、评价由HSE部组织监理单位、工程管理部根据承包商作业过程的实际表现，对照评价条款和 考核细则进行打分。 2、总分在60分以下应评价为差，90分及以上评价为优。“总体评价”栏给与定性的评价。
承包商HSE表现评价表
工程项目名称
施工单位
项目 1、安全责任落 实 2、分包管理
3、检查与整改
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
评价内容
安全生产责任制度和组织机构健全， 安全管理体系运行良好
严格执行分包管理程序，对分包商监 督管理到位 定期开展安全检查，及时整改不合格 项
优 10～9
4、教育培训
所有作业人员进行了入场安全教育， 针对各岗位人员定期进行安全技术培 训和应急救护知识培训
注、1、评价由HSE部组织监理单位、工程管理部根据承包商作业过程的实际表现，对照评价条款和 考核细则进行打分。 2、总分在60分以下应评价为差，90分及以上评价为优。“总体评价”栏给与定性的评价。
5、危险辨识与 风险控制
所有作业活动开展了危险辨识和风险 评价，各种危险作业办理了审批，安 全措施落实，人员作业行为受控
6、设备和工具
现场设备设施均已被监理验收，并且 运行受控
良 8～7
中 6～5
7、文明施工
施工现场布局合理，整洁有序，标示 齐全
一般 差 4～3 2～1
8、治安保卫
治安状况良好，员工队伍稳定，没有 发生治安事件
承包商安全管理专项检查表
企管部
检查本部门每月对主管项目承包商在施工中的安全规定遵守情况、安全环保措施落实情况等进行检查评价考核记录。对承包商违法违规行为是否采取经济处罚、停止作业许可手段，并视严重程度给予中止合同、清退出厂。
主管部门
检查本分厂每月对作业项目承包商在施工中的安全规定遵守情况、安全环保措施落实情况等进行检查考核记录。对承包商违法违规行为是否采取经济处罚、停止作业许可手段，并视严重程度向主管部门给予中止合同、清退出厂的建议。
主管部门、分厂
8
承包商安全生产法律法规、标准规程执行情况
检查承包商现场作业严格遵守安全操作规程，是否存在“三违”情况（违章操作、违章指挥和违反劳动纪律）；
主管部门、分厂
9
承包商劳动防护设备、设施配备情况
检查承包商劳动防护用品符合规定要求情况；施工人员是否正确使用防护用品、设备设施等；
主管部门、分厂
10
主管部门
严格审查承包商安全管理组织机构是否健全有效。
主管部门
严格审查承包商法定代表人、主要负责人、项目经理、安全管理人员的安全生产知识和管理能力考核合格证是否有效。
主管部门
严格审查承包商特种作业人员操作证是否有效。是否满足作业要求。
主管部门
严格审查承包商施工机具、设备设施、劳保证件是否有效，数量配置是否满足作业要求。
承包商各项防控措施落实情况
检查承包商施工现场是否对施工区设警戒线、挂安全警示牌等;是否制定应急措施、应急预案等。
主管部门、分厂
检查承包商对《特殊作业监护人管理制度（试行）》的执行情况。
分厂
5
发包方安全监管主体责任落实情况。
检查是否建立健全规章管理制度，将程建设或维修各个阶段、各个环节都处于受控状态。
检查本部门每月对主管项目承包商在施工中的安全规定遵守情况、安全环保措施落实情况等进行检查评价考核记录。对承包商违法违规行为是否采取经济处罚、停止作业许可手段，并视严重程度给予中止合同、清退出厂。
主管部门
检查本分厂每月对作业项目承包商在施工中的安全规定遵守情况、安全环保措施落实情况等进行检查考核记录。对承包商违法违规行为是否采取经济处罚、停止作业许可手段，并视严重程度向主管部门给予中止合同、清退出厂的建议。
主管部门、分厂
8
承包商安全生产法律法规、标准规程执行情况
检查承包商现场作业严格遵守安全操作规程，是否存在“三违”情况（违章操作、违章指挥和违反劳动纪律）；
主管部门、分厂
9
承包商劳动防护设备、设施配备情况
检查承包商劳动防护用品符合规定要求情况；施工人员是否正确使用防护用品、设备设施等；
主管部门、分厂
10
主管部门
严格审查承包商安全管理组织机构是否健全有效。
主管部门
严格审查承包商法定代表人、主要负责人、项目经理、安全管理人员的安全生产知识和管理能力考核合格证是否有效。
主管部门
严格审查承包商特种作业人员操作证是否有效。是否满足作业要求。
主管部门
严格审查承包商施工机具、设备设施、劳保证件是否有效，数量配置是否满足作业要求。
承包商各项防控措施落实情况
检查承包商施工现场是否对施工区设警戒线、挂安全警示牌等;是否制定应急措施、应急预案等。
主管部门、分厂
检查承包商对《特殊作业监护人管理制度（试行）》的执行情况。
分厂
5
发包方安全监管主体责任落实情况。
检查是否建立健全规章管理制度，将程建设或维修各个阶段、各个环节都处于受控状态。
承包商HSE业绩考评表
变更管理 重新交底扣 5 分/次（本项累计扣分不超过 20 分） 30 （10 分） 现场需要变更时，未及时告知相关方扣 5 分/次
31
高风险作业变更未重新办理作业许可，每项扣 10 分
未签扣 10 分，未履行扣 2 分/项
定期召开作业现场 HSE 例会、班前交接会、组织 HSE 7
检查，发现不符合每次扣 1 分
现场作业人员与施工计划书或施工方案中的管理人员、
8 施工管理 技术人员、特种作业人员和关键岗位人员一致，人证相
（30 分） 符，发现不符合且无变更手续每人次扣 10 分
严格执行相关行业和企业标准，严格按设计、方案施工， 9
作业现场是否发布执行了生产安全管理规定、事故隐患
排查治理制度、违章行为管理制度、安全生产操作规程、
制度规程
2
环境保护责任制度、职业健康管理制度、HSE 教育培训
（10 分）
制度、涉及危险物品或重大危险源的专项 HSE 管理制
度，缺一项扣 2 分
项目负责人、安全管理人员取得建设单位 HSE 培训考 3
考评单位：
2022 年承包商 HSE 业绩考评表
考评时间：
承包商企业： 准入类别：□工程建设
工程项目： □工程技术 设备维修
□网络信息
□安全环保
一、否决项
序号 评价类别
单项评价指标
被政府有关安全监管部门认定纳入
1
“黑名单”的，火或年度内受到停产
及以上处理处罚达到 2 次及以上的
发生一般 A 级及以上生产安全事故，
个以上，扣 10 分；存在重大隐患或不满足安全生产条
件的扣 10 分/次。（本项累计扣分不超过 20 分）
组织整改安全环保隐患，制止施工作业中的“三违”行
31
高风险作业变更未重新办理作业许可，每项扣 10 分
未签扣 10 分，未履行扣 2 分/项
定期召开作业现场 HSE 例会、班前交接会、组织 HSE 7
检查，发现不符合每次扣 1 分
现场作业人员与施工计划书或施工方案中的管理人员、
8 施工管理 技术人员、特种作业人员和关键岗位人员一致，人证相
（30 分） 符，发现不符合且无变更手续每人次扣 10 分
严格执行相关行业和企业标准，严格按设计、方案施工， 9
作业现场是否发布执行了生产安全管理规定、事故隐患
排查治理制度、违章行为管理制度、安全生产操作规程、
制度规程
2
环境保护责任制度、职业健康管理制度、HSE 教育培训
（10 分）
制度、涉及危险物品或重大危险源的专项 HSE 管理制
度，缺一项扣 2 分
项目负责人、安全管理人员取得建设单位 HSE 培训考 3
考评单位：
2022 年承包商 HSE 业绩考评表
考评时间：
承包商企业： 准入类别：□工程建设
工程项目： □工程技术 设备维修
□网络信息
□安全环保
一、否决项
序号 评价类别
单项评价指标
被政府有关安全监管部门认定纳入
1
“黑名单”的，火或年度内受到停产
及以上处理处罚达到 2 次及以上的
发生一般 A 级及以上生产安全事故，
个以上，扣 10 分；存在重大隐患或不满足安全生产条
件的扣 10 分/次。（本项累计扣分不超过 20 分）
组织整改安全环保隐患，制止施工作业中的“三违”行