第七章行政奖惩管理守则.doc
行政部奖惩管理规定
行政部员工奖惩管理规定
第一条总则
根据公司员工奖惩条例的有关规定及有关的劳动法规和政策,结合部门的实际情况制定本条例.
第二条适用对象
行政部所有员工
第三条目的
为强化员工遵纪守法和自我约束的意识,增强员工的积极性和创造性，同时维护公司各项规章制度依照工作流程规范保障公司工作正常进行激励员工的敬业精神，特制订本规定。
第四条处罚
所有人员,有以下情形者，总务管理部有权视情节严重程度酌情给予口头警告、书面警告、记过、罚款等处分。
第五条奖励
第六条其他本规定属部门内部规定，其制定、修改、废止及解释由行政部部负责。
行政奖惩管理制度(定稿)
行政奖惩管理制度(定稿)行政奖惩管理制度是一项重要的管理制度，通过对员工的行为进行奖励和惩罚，强化员工的责任感、工作积极性，提高企业的绩效和竞争力。
一、目的本制度的目的在于规范公司内部的行政奖惩管理，为营造一个公正、公平、透明的员工奖惩氛围，建立积极向上、奋发向前的企业文化和员工工作激励机制。
二、奖励条件和方式1. 奖励条件：（1）优异的工作表现，包括但不限于优质项目完成、节约成本、提高效率、改进工作流程等；（2）良好的工作态度，包括但不限于对工作认真负责、互相帮助、团队协作等；（3）对公司贡献突出，包括但不限于推广公司品牌、参加公益活动、拓展客户资源等。
2. 奖励方式：（1）口头表扬：主管直接向员工表扬，或者在公司内部平台、聚餐等场合公开表扬；（2）物质奖励：提供一定的奖金、礼品、旅游等形式的奖励；（3）晋升和加薪：通过晋升和加薪提高员工的职业发展和生活质量。
三、惩罚条件和方式1. 惩罚条件：（1）严重违反公司规章制度和职业道德；（2）对工作负责度不高、出现重大错误或是重复失误；（3）对公司形象造成不良影响、拒绝合理安排等。
2. 惩罚方式：（1）口头警告：主管直接对员工进行私下警告，提醒员工改正错误；（2）书面警告：主管向员工发出书面警告，并抄送公司纪委、人力资源等相关部门；（3）降职：适当降低员工的职位和薪资待遇；（4）清退：依据公司规章制度的相关条款，对员工进行清退处理。
四、行政奖惩管理制度的执行流程1. 奖励管理流程：（1）评选评比：由人力资源部门和各部门专业评委组成评选小组，对符合奖励条件的员工进行评选，并将评选结果向公司领导汇报；（2）奖励申请：被评选上的员工自行向公司申请并领取奖励；（3）奖励记录：人力资源部门进行奖励记录，做好奖励档案管理。
2. 惩罚管理流程：（1）调查核实：由相关部门对员工的违规行为进行调查核实；（2）惩罚通知：在调查核实后，公司直接向员工发出惩罚通知；（3）申诉处理：如员工不服惩罚决定，可以提出书面申诉，由公司纪委进行复核并作出最后的处理决定。
行政工作奖惩制度范本
行政工作奖惩制度范本一、制度目的本制度旨在规范行政工作奖惩程序，激励员工积极工作，提高工作效率，同时对违反规章制度的行为进行惩戒，保证公司正常的工作秩序。
二、奖惩标准1. 奖励标准：(1) 表现优秀的员工，可以获得相应的奖金、晋升、加薪等奖励；(2) 提出有效建议并被采纳实施，为公司带来显著效益的员工，可以获得奖励；(3) 在突发事件中表现突出，为公司挽回损失的员工，可以获得表彰和奖励。
2. 惩罚标准：(1) 违反公司规章制度，造成一定影响或损失的员工，将受到口头警告、书面警告、罚款等处罚；(2) 严重违反公司规章制度，造成重大影响或损失的员工，将受到辞退处理。
三、奖惩程序1. 奖励程序：员工表现优秀，可由部门负责人提出奖励申请，经行政部审核，报总经理批准后实施；员工提出的有效建议，可由建议人所在部门负责人审核，报行政部实施奖励；突发事件中表现突出的员工，可由事件处理负责人提出表彰申请，经行政部审核，报总经理批准后进行表彰。
2. 惩罚程序：员工违反规章制度，由所在部门负责人提出处罚申请，经行政部核实，报总经理批准后执行。
对于严重违反公司规章制度的行为，需经员工代表大会讨论通过，并报总经理批准后执行。
四、奖惩实施1. 奖励实施：奖励结果应以书面形式通知本人，并记入员工档案，同时给予相应的奖金、晋升、加薪等奖励措施。
对于表彰奖励，可采取颁发荣誉证书、在公司内部刊物或网站上予以公布等方式进行。
2. 惩罚实施：惩罚结果应以书面形式通知本人，并记入员工档案。
对于口头警告和书面警告，应事先告知员工受处罚的原因和依据，并给予员工申辩和申诉的机会。
对于严重违反公司规章制度的员工，可采取解除劳动合同等措施进行处理。
在实施惩罚时，应充分考虑员工的个人情况和以往表现，尽可能做到公正、公平、合理。
五、制度监督与反馈1. 制度监督：行政部负责监督奖惩制度的执行情况，确保制度的有效实施。
如发现有违反制度的行为，应及时制止并予以纠正。
行政管理奖惩制度
行政管理奖惩制度行政管理奖惩制度1 目的为强化员工遵纪守法和自我约束的意识，增强员工的积极性和创造性，同时维护公司各项规章制度依照工作流程规范保障公司工作正常进行激励员工的敬业精神，特制订本制度。
2 适用范围、奖惩类别2.1本制度适用于行政部全体在职员工。
2.2奖励分为：表扬、嘉奖、记功三种处罚分为：警告、记过、辞退三种3 奖励3.1 对有下列表现之一的员工，给予绩效分数增加奖励:3.2工作勤奋完成工作任务突出，提高产品质量、工作质量和服务质量做出显著成绩的。
3.3当月表现积极各项工作完成优秀者，执行重要事务成绩显著者。
3.4 在保护公共财产、防止或挽救事故中有功，使企业财产和职工利益免受重大损失的。
3.5 同坏人坏事作斗争，对维持正常的生产秩序和工作秩序，维护公司周边治安有显著成绩的。
3.6在维护财经纪律，抵制歪风邪气方面事迹突出的。
3.7一贯忠于职守、积极负责、廉洁奉公、舍己为人，事迹突出的。
3.8适金不昧，帮助客户挽回损失，并得到客户褒奖者。
3.9对工作流程或管理积极提出合理化建议被采纳者，工作勇于创新主动提高工作效率或降低成本取得实效者。
3.10积极维护公司荣誉在对客服务中树立良好公司形象和口碑3.11对可能发生的以外事故能防患于未然确保公司利益的3.12检举揭发违反规定或损坏公司利益行为者4 .13处罚（给予绩效扣分）4.1未遵守公司仪容、仪表及服务礼仪规定者。
4.2禁止在公司（上班时间）范围内赤膊、赤脚、穿拖鞋、背心等现象。
4.3 不遵守公司考勤规定迟到早退情节较严重者。
请假制度，及时严格填写请假单经部门负责人签字后批准请假。
4.4办公区域及各部门卫生随时保持清洁。
禁止乱丢垃圾、纸屑、随地吐痰；4.5禁止员工到自己所在工作岗位以外的区域串岗，交谈和工作无关事宜，谈论-公司及其他部门。
4.6严禁在工作场所内大声喧哗、使用污言秽语或追逐嘻闹，讲话声量以不影响他人工作为标准。
4.7 工作时间内从事与工作无关事项，如吃早点、零食、瓜果等，4.8工作时间服务不周，冷落顾客者4.9违反现金、票据管理规定情节轻微者4..10对所使用设备未及时保养报修影响正常工作者4.11损坏公共财物或不合理使用物资造成物资浪费较轻者4.12与客户发生争执且做出不合实际的服务承诺4.13携带危险或违纪物品进入工作场所者4.14违反安全规定情节严重者4.15违反公司规定私下打探其他员工工资收入者，违反公司规定将本人工资直接或间接告知其他员工者4.16违反部门工作流程、作业标准者4.17本人保管物品不善造成公司财物短少、损坏情节较轻者4.18虚报工作成绩或伪造各类工作记录者4.19未按时提交各类文件、报表资料者4.20委托或代他人打卡者4.21盗窃公司或同事财物者4.22工作业绩差经培训引导仍不能胜任者4.23连续两个月考核成绩最低或不合格者4.24不允许在办公场所、仓库重地及非吸烟区吸烟4.25下班离开时应关闭电脑、空调、电灯等用电设备设施，关锁好门窗。
行政奖惩管理制度.doc
行政奖惩管理制度11行政奖惩管理制度一、目的规范行政奖罚的标准及奖罚程序，维护公司劳动纪律和各项制度，保障公司工作的正常进行，激励职工的敬业精神。
二、适用范围适用于本公司内部在职员工。
三、职责1、公司各部门（处）负责行政奖罚工作的提出；2、综合部负责公司行政奖罚工作的组织实施及核实；3、公司常副总负责行政奖罚的审批。
四、具体工作内容（一）奖罚原则有功必奖，有过必罚；依法管理，执法必严；奖罚面前，人人平等。
（二）奖罚形式。
1、奖励：嘉奖、记小功、记大功、晋升、调薪、优秀工作者。
2、处罚：警告、记小过、记大过、降级（薪）、解聘（劝退、解雇、自动离职）。
（三）奖罚标准。
1、嘉奖1次奖1天全额工资，警告1次扣1天全额工资。
2、记小功1次奖3天全额工资，记小过1次扣3天全额工资。
3、记大功1次奖5天全额工资，记大过1次扣5天全额工资。
4、一年累计嘉奖3次者，加记小功1次；一年累计记小功3次者，加记大功1次。
5、一年累计警告3次者，加记小过1次；一年累计记小过3次者，加记大过1次。
6、一年累计大功2次者，优秀工作者评奖；一年累计记大过2次者给予解聘。
（四）奖罚条件1、员工有下列情形之一者，予以嘉奖：（1）积极维护公司荣誉，在客户中树立良好公司形象和口碑。
（2）认真勤奋、承办、执行、或督导工作得力者。
（3）拾金不昧，做好人好事事迹突出者。
（4）工作中任劳任怨、不计较个人得失，影响较大者。
（5）公司重大活动服务过程中表现突出者。
（6）接待业主及客人，受到一致好评者。
（7）其他应给予嘉奖的行为者。
2、员工有下列情形之一者，予以记小功。
（1）严格控制费用、节约开支有显著成绩者。
（2）在抗洪、灭火、防风工作中突出表现者。
（3）对工作流程或管理制度积极提出合理化建议，被采纳者。
（4）积极研究改善工作方法提高工作效率或减低成本确有成效者。
（5）检举揭发违反规定或损害公司利益事件者。
（6）对可能发生的意外事故能防患于未然，确保公司及财物安全者。
行政管理奖惩管理制度
行政管理奖惩管理制度一、总则为了建立健全的行政管理奖惩管理制度，规范行政管理工作，促进工作效率及质量的提升，特制定此制度。
二、奖惩管理原则1. 公平、公正：奖惩必须建立在客观、公平、公正的原则之上，不得存在纯主观臆断或不当的歧视。
2. 奖惩并重：奖惩必须并重，既要充分肯定、承认工作成绩、表现，又要对工作中的错误、疏漏及不担当行为进行惩戒。
3. 权责相统一：奖惩必须与权力对应，责任相匹配，不能滥用奖励与处罚权力。
4. 稳妥灵活：在规范奖惩行为的基础上，要具有一定的灵活性，结合实际情况进行具体操作，做到既体现标准化，又包含弹性。
三、奖励管理1. 个人奖励（1）个人表扬：对在工作表现突出、成绩突出或做出重要贡献的员工，可以进行书面或口头表扬，并在工作会议上宣扬。
（2）个人奖金：对在工作中表现突出的员工，可以根据其贡献情况给予一定数额的奖金。
（3）个人荣誉：对取得重大成就、获得大奖的员工，可以授予荣誉称号，并在员工大会上颁发证书。
2. 团队奖励（1）团队表彰：对在工作中团结协作、成绩突出的团队，可以进行表扬，并给予一定的奖金。
（2）团队奖金：对在工作过程中完成重要任务的团队，可以根据实际情况给予一定数额的奖金。
（3）团队荣誉：对在工作中取得重要成就、为单位争光的团队，可以授予集体荣誉称号，并在单位大会上颁发证书。
3. 奖励管理程序（1）提名：任何员工都有权提名其他员工获得奖励。
（2）评选：由奖励评选委员会根据提名情况进行评选。
（3）颁发：经评选确定的获奖人员，由领导亲自颁发奖励。
四、惩戒管理1. 警告：对于轻微失误、错误或违规行为，单位可以对员工进行口头警告。
2. 记过：对于较严重的失误、错误或违规行为，单位可以对员工做出记过处理。
3. 记大过：对于严重失误、错误或违规行为，单位可以对员工做出记大过处理。
4. 降级：对于屡教不改、严重违纪的员工，单位可以对其进行降级处理。
5. 开除：对于严重违法、违纪或造成重大损失的员工，单位可以对其做出开除处理。
行政规章与奖惩制度
行政规章与奖惩制度第一章总则第一条为规范企业生产经营活动，提高管理效率和员工素养，订立本行政规章与奖惩制度。
第二条本规章适用于本企业的全体员工，并具有强制性。
第三条员工无论职位高处与低处，都应严格遵守本规章的各项规定，凡违反规定者，均应依照相关的奖惩制度进行处理。
第二章工作时间与考勤第四条工作时间1.岗位人员的工作时间为每周五天，每天8小时。
2.依据业务需要，某些特定岗位的工作时间可以有相应的调整，但不得低于劳动法规定的最低工作时间。
第五条考勤制度1.全部员工都必需严格依照公司规定的考勤系统进行签到、签退。
2.迟到、早退、旷工等不良考勤行为将依照下一条奖惩制度进行处理。
第六条奖惩制度1.定时上班、按时下班的员工将受到嘉奖，具体嘉奖措施由公司订立。
2.迟到、早退、旷工等考勤不良行为将受到相应的惩罚，具体惩罚措施如下：–迟到超出15分钟不满30分钟，每次扣除工资0.5小时。
–迟到超出30分钟不满1小时，每次扣除工资1小时。
–迟到超出1小时，每次扣除工资2小时。
–早退超出15分钟不满30分钟，每次扣除工资0.5小时。
–早退超出30分钟不满1小时，每次扣除工资1小时。
–早退超出1小时，每次扣除工资2小时。
–旷工每次扣除当日工资。
–累计迟到、早退次数实现3次及以上或者累计旷工次数实现2次及以上的员工，将受到相应的纪律处分，包含口头警告、书面警告、记过、记大过等。
第三章绩效考核与奖惩制度第七条绩效考核1.对于各部门和岗位，定期进行绩效考核，考核内容涵盖员工的工作业绩、职业素养、团队合作本领等方面。
2.绩效考核将依照公司订立的考核指标、评分标准进行评定，特别优秀、优秀、合格、不合格等不同等级。
第八条绩效嘉奖1.依据绩效考核结果，对于表现优秀的员工将予以相应的嘉奖，嘉奖方式可以包含：–奖金–晋升或职务调整–物质奖品–公司旅游等2.具体嘉奖内容和方式由公司在每个考核周期内订立并公布。
第九条绩效惩罚1.绩效考核不合格的员工将受到相应的惩罚，惩罚方式可以包含：–降低工资或取消绩效奖金–调整岗位或降职–直接解雇等2.具体惩罚内容和方式由公司规定，视情况予以相应的警告、处分或解雇。
行政部员工奖罚管理制度
一、总则为加强公司行政部内部管理，提高员工工作效率，激发员工积极性，维护公司正常运营秩序，特制定本制度。
二、奖惩原则1. 公正、公平、公开的原则；2. 实事求是、奖罚分明的原则；3. 重视员工成长，鼓励员工进步的原则。
三、奖励制度1. 表扬奖励：（1）对在工作中表现突出、成绩显著的员工给予口头或书面表扬；（2）对连续半年或一年被评为优秀员工的，给予一定的物质奖励；（3）对在公司重大活动中表现突出的员工，给予表彰和奖励。
2. 绩效奖励：（1）根据员工绩效考核结果，对优秀员工给予奖金或晋升机会；（2）对超额完成任务的员工，给予相应的奖金奖励；（3）对提出合理化建议，经公司采纳并产生良好效果的员工，给予一定的奖励。
四、惩罚制度1. 警告：（1）员工在工作中出现轻微违纪行为，给予口头警告；（2）员工在工作中出现一般性失误，给予书面警告。
2. 记过：（1）员工在工作中出现严重失误，给予记过处分；（2）员工连续两次警告，给予记过处分。
3. 离职：（1）员工严重违反公司规章制度，给予离职处理；（2）员工连续两次记过，给予离职处理。
五、奖惩程序1. 奖励程序：（1）部门负责人根据员工工作表现，提出奖励建议；（2）经公司领导审批后，给予相应奖励。
2. 惩罚程序：（1）部门负责人根据员工违纪情况，提出处罚建议；（2）经公司领导审批后，给予相应处罚；（3）员工对处罚有异议，可向公司人力资源部提出申诉。
六、附则1. 本制度由公司人力资源部负责解释；2. 本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不符的，以本制度为准。
通过实施本制度，旨在激发员工积极性，提高工作效率，促进公司持续健康发展。
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第七章行政奖惩管理制度4 第七章行政奖惩管理制度为规范公司员工行为准则,加强行政管理,保障员工有一个良好的工作环境,特制定本规定。
第一条员工有下列情形之一的,由所在部门报人事行政部,经人事行政部考核后,报请公司领导批准奖励:1、对公司经营、发展有特殊贡献者；２、对损害公司权益加以制止,使公司减少或免受损失者；3、改善操作流程，节约成本等有显著成果者；4、保护国家、公司财产安全，同违法行为做斗争,对保护企业财产安全和维护正常生产秩序有显著贡献者；５、以公司利益为重，在整体运营、对外谈判、洽商中,为公司节约成本,业绩突出者；6、为公司建设提合理化建议被采纳,使公司效益增加者。
第二条员工有下列情形之一的，由所在部门报行政行政部,经行政行政部核实后，给予口头警告。
1、工作场所内高声喧哗，口吐污言秽语者；2、产线或办公室串岗影响他人工作者;3、随意乱扔垃圾、烟头及水滴吐痰等不文明举止者；4、违反公司规定投掷公司物品者,如有损坏照价赔偿;第三条上班期间违反规定观看视频，玩游戏及视频聊天者,给予口头警告并处50元/次罚款。
第四条破坏公司物品者,损坏的物品照价赔偿,并处5０-200元罚款。
第五条上班期间违反公司着装规定者，给予口头警告并处5０元/次罚款。
累计三次将给予记过，并存入员工信息档案。
第六条违反公司宿舍管理条例者,给予口头警告并处50-30０元/罚款，私自更换宿舍,给予双倍水电费处罚，累计超过三次将给予解除劳动合同或调岗并处记过处分，并存人员工信息档案。
第七条使用大功率或带有危险性电器者，口头警告，令其收起电器,若再次发现予以没收并处5０元/次罚款。
第八条公司内部酗酒滋事者，根据情节轻重，给予5０－30０元/次罚款并通报批评,情节特别严重者除处罚及通报外，给予记过或解除劳动合同处分并将记入员工信息档案。
第九条公司内部打架斗殴，聚众滋事者，根据情节轻重给予２00-1０00元/次罚款,并通报批评，情节特别严重者，除给予罚款及通报批评外，报公安机关处理并将记过处分记入员工信息档案。
第十条违反食堂管理规定者,给予口头警告,并根据情节轻重给予5０－２0０元／罚款，并通报批评。
第十一条违反浴室管理规定者，给予口头警告,并根据情节轻重给予50-200元/次罚款。
第十二条酒后驾驶机动车辆经交警处罚者,根据情节轻重给予５00-1000元/次罚款,情节特别严重者予以解除劳动合同。
第十三条偷窃公司财产者，报公安机关处理。
第十四条非上班或非当班时间开启办公或产线操作设备者,给予口头警告，并根据情节轻重给予5０-2０0元／次罚款。
第十五条挪用公司安全消防实施作为他用且产生安全隐患者,一经发现给予当事人3０0元/次罚款,并处负责人２00元/次罚款。
第十六条未佩戴工作牌且不登记强行进入公司内部者,情节严重者给予5０元/次罚款。
第十七条公司电话私用者，10分钟内给予口头警告,并补缴通话所产生的费用，超过1０分钟,除补缴通话所产生的费用外将处以５0元/次罚款。
第十八条泄露公司机密或谎报事实者，给予罚款１00－30０元/次罚款，造成严重后果者,给予降级、通报批评、解除劳动合同等处罚。
第十九条不服从工作分配和调动者,视情节轻重，给予通报批评并处50元/次罚款,情节严重者，予以解除劳动合同等处罚。
第二十条工作期间缺乏服务意识,与客户发生争吵或接到用户投诉情况属实者，给予通报批评并处5０-100元/次罚款。
第二十一条工作拖拉不负责任、偷闲怠工、在现场睡眠或擅离职守的，给予罚款50-200元/次罚款,使生产或财产受到损失者，视情节轻重,给予通报批评、降级、解除劳动合同等处罚。
第二十二条隐瞒事实，包庇违法违规行为者,视情节轻重，给予100－5００元/次罚款、通报批评、降职或降级、解除劳动合同等处罚。
第二十三条利用职权受贿、利用公司名义招摇撞骗、以不正当手段谋取私利者,给予没收所得费用并视情节轻重给予通报批评、降职或降级、解除劳动合同直至报公安司法部门追究刑事责任等处罚。
第二十四条因个人决策或疏忽大意而造成公司财产损失者,给予口头警告,并根据情节轻重处以50-500元／次罚款。
损失特别严重者，除相应处罚外可考虑换岗过降低岗位级别，第二十五条玩忽职守,违反操作标准和安全规程,未造成损失的视情节轻重,给予1０0-500元/次罚款、通报批评。
致使公司蒙受重大损失者，除给予赔偿经济损失、解除劳动合同外,直至报公安司法部门追究刑事责任等处罚。
第二十六条利用工作和职务之便，私自向客户和合作单位等收费，视情节轻重，给予没收非法所得、降职或降级、解除劳动合同直至报请公安司法部门追究刑事责任等处罚。
第二十七条因职能部门负责人或直接责任人疏忽大意造成被窃,根据情节轻重给以１0０－５0０元/次罚款。
第二十八条在公司场所张贴小广告及非公司通知类贴纸者,一经查实,视情节轻重，给予5０-２00元/次罚款。
第七章稽核管理制度（多元化企业规章制度汇编)7第七章稽核管理制度一、总则（一）为加强公司内部管理和审计监督，促使审计工作制度化、规范化，发挥内部审计工作在促进公司经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》等相关法律法规，结合公司内部审计工作实际情况，制定本制度。
（二）本制度所称内部审计，是指审计部依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对各成员单位及所属子公司各项经济活动的合法性、合规性以及内部控制制度的健全性、有效性进行系统的审计监督和评价，达到完善内控制度、规范经营活动,改进财务工作,强化资产管理，防范和控制经营风险,实现经营目标,保证资产保值、增值的目的。
(三）本制度适用于各成员单位及所属子公司、参股公司及控股子公司的内部审计工作。
公司内部审计人员在执行审计工作时必须遵守本制度,按本制度规定开展内部审计活动。
二、内部审计的性质(一）内部审计机构在佳田企业集团董事局的领导下开展审计工作。
（二）内部审计工作的常设机构在董事局审计部。
在执行审计任务时，审计部根据具体情况组成审计工作组,在其认为有必要时，经董事局同意,可抽调各成员单位及子公司的相关人员或专业技术人员参加审计工作。
（三)内部审计工作具有相对的独立性，任何部门和个人不得干涉和影响。
(四)内部审计人员应具有良好的思想素养和较高的职业道德,并具备较高的财务、审计及管理专业水平，坚持独立性、公正性、客观性、保密性原则,充分发挥调查研究能力和分析判断能力,在工作中自觉学习，不断提高专业知识水平和业务技术能力。
（五)为维护公司的合法利益,保证公司经营管理活动的正常进行，促进内部审计工作的健康发展,公司审计人员应严格遵守保密制度，保证审计工作及审计档案的保密性和安全性,严格做到审计工作不泄密，审计档案不随意外传。
三、内部审计的对象内部审计对象包括各成员单位及所属子公司、控股公司、参股项目以及公司认为有必要纳入内部审计的其他相关公司、机构和项目等。
四、内部审计职责权限(一）要求被审计单位按月报送会计报表和其他相关文件、资料；（二）参加被审计单位的有关资产盘点，召开与审计事项有关的会议，对与审计事项有关的问题向有关部门和人员进行询问、调查,并要求提供证明材料,必要时通过合理方式进行外调取证;（三）在审计过程中,发现被审计单位的现行制度、规定等不合实际或不合规定而易于造成弊病的情况，可要求被审计单位进行补充、修改;(四)检查有关生产、经营和财务活动的资料、文件及现场勘察的实物；（五)对会计核算、财务管理及具体会计处理提出整改要求,要求被审计单位进行整改;(六)对违反财经法纪、违反公司相关规定和严重失职等事项提出制止、纠正和处理意见；（七）对阻挠、拒绝、破坏审计工作，有权提出追究有关人员相关责任的建议；（八)对在遵守和维护财经法纪,遵守公司相关制度规定，注重经济效益和加强管理等方面取得显著成绩的单位和个人，提出通报表扬并向有关部门提出奖励建议;对存在违反财经法纪和公司相关规定,弄虚作假、损害集团公司利益，因重大失职造成损失等问题的单位和个人,提出惩处的建议;(九)对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及与经济活动有关的资料,经董事局批准,有权予以暂时封存。
五、内部审计的程序（一）根据审计部审计计划及董事局临时交办,确定被审计对象，下达内部审计通知书,说明审计内容、种类、方式、时间；（二)审计人员可采取审查凭证、帐表、文件、资料、货币资金、实物，向有关单位和人员调查取证等措施;（三)作出审计报告，提出审计处理意见，下发整改通知;(四）进行后续审计；(五)建立内部审计工作底稿保密制度,如有内部审计机构以外人员查阅，必须报董事局批准；（六）被审计单位应全力配合内部审计工作的开展,向审计机构提供真实、合法的会计资料及相关文件,如实回答审计部提出的问题，不得瞒报、虚报、谎报,不得编制、提供虚假的资料六、审计报告（一)现场审计完成后，以经过核实的审计证据为依据,形成审计评价与建议,出具审计报告。
(二)审计报告应当客观、公正、突出重点、简明扼要、易于理解。
（三)审计报告的内容包括:1、审计时间、内容、范围、方式。
２、被审计单位基本情况概述。
3、通过审计揭示的有关事实,包括主要业绩和发现的问题。
4、对审计事项的分析评价。
概述已审计项目内容，对已审事项的真实性、合法性、风险性、效益性及内控制度等进行分析评价。
5、依据有关法律、法规和规章制度,对审计中发现的问题进行责任界定,提出纠正、改进意见和建议;对违规违纪行为提出处理、处罚的意见和建议。
（四）审计项目负责人在实施必要的审计程序后,起草编制审计报告，并向被审计单位征求反馈意见。
（五）被审计单位对审计报告有异议的，审计项目负责人及相关人员应及时研究、核实,必要时应修改审计报告。
(六）审计报告经董事局相关领导复核后,方能提交。
（七）为保证审计工作的质量,检查审计工作的效果,了解被审计单位执行审计整改通知及要求的情况,在审计工作完成后，对被审计单位进行定期回访,并作好回访工作记录。
也可将回访工作作为下次审计工作的一部分。
七、审计档案管理(一）内部审计档案管理指内部审计机构对审计档案的建立、收集、整理、保管、借阅和移交等进行管理的过程。
内部审计机构必须指定专人负责内部审计档案管理工作。
(二)审计档案的内容包括:1、审计通知书；2、审计记录，审计工作底稿和审计证据;3、审计报告及其附件；4、反映被审单位和个人业务活动的书面文件;5、审计处理决定以及执行情况报告;6、审核后续审计的资料；7、其他应保存的文件、资料。
(三)保证审计档案的绝密性,非经董事局主席批准,不得调阅外借审计档案。
八、处理处罚规定为了进一步健全公司内部审计管理制度，加强内部审计工作,规范审计处理、处罚行为，保证内部审计质量，董事局根据审计意见有权对下列事项进行处罚的建议：（一)责令限期整改1、违反公司规定或操作流程未造成公司经济损失的；２、会计核算及财务资料存在差异、差错的；3、审计结果中提出的合理化建议未被采纳的；4、其他类似过失。