第六章 环境产权理论

科斯认为，当市场交易成本高于企业内部 的管理协调成本时，企业便产生了，企业 的存在正是为了节约市场交易费用，即用 费用较低的企业内交易代替费用较高的市 场交易；当市场交易的边际成本等于企业 内部的管理协调的边际成本时，就是企业 规模扩张的界限。
另一篇著名论文是1960年发表的《社会成 本问题》，该文重新研究了交易成本为零 时合约行为的特征，批评了庇古关于“外 部性”问题的补偿原则（政府干预），并 论证了在产权明确的前提下，市场交易即 使在出现社会成本（即外部性）的场合也 同样有效。科斯发现，一旦假定交易成本 为零，而且对产权（指财产使用权，即运 行和操作中的财产权利）界定是清晰的， 那么法律规范并不影响合约行为的结果， 即最优化结果保持不变。
一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费 用为150美元；
二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50 元，总费用是250美元；
第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。户与工厂之 间达到某种约定的成本为零，即交易成本 为零，在这种情况下：如果法律规定工厂 享有排污权（这就是一种产权规定），那 么，居民户会选择每户出资30美元去共同 购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因 为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者 自认了75美元的损失来说，这是一种最经 济的办法。
第二节 外部性问题与环境资源产权界定
一、外部性理论与产权 庇古认为，通过征税和补贴，可以实现外
1969年以名为《佃农理论——引证于中国的农业 及台湾的土地改革》的博士论文轰动西方经济学 界。1991年作为唯一一位未获诺贝尔奖而被邀请 参加了当年的诺贝尔颁奖典礼的经济学者。
科斯到他们大学演讲，听众济济一堂。在演讲中， 科斯直截了当地说，引用他的思想的人都引用得 不对。到了个人提问时，一位听众问道：“当今 之世，有没有一个引用你的思想的人是引用对了 的？”科斯回答说：“只有张五常”。怪不得科 斯在1991年诺贝尔经济学奖授奖仪式的演讲词中， 多次提到张五常教授对新制度经济学的重大贡献。
罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）—— 新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学 奖的获得者
“他的文献对经济史的研究增加了新 推动力，一门新的科学——法律经济学， 在经济学与法学的交叉地带应运而生。”
——瑞典皇家科学委员会
科斯的代表作是两篇著名的论文。其一是 1937年发表的《企业的性质》，该文独辟 蹊径地讨论了产业企业存在的原因及其扩 展规模的界限问题，科斯创造了“交易成 本”（Transaction Costs）这一重要的范畴 来予以解释。所谓交易成本，即“利用价 格机制的费用”或“利用市场的交换手段 进行交易的费用”，包括提供价格的费用、 讨价还价的费用、订立和执行合同的费用 等。
科斯第二定理：在交易费用大于零的世界里，不 同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
科斯第三定理：由于制度本身的生产不是无代价 的，因此，关于生产什么制度、怎样生产制度的 选择，将导致不同的经济效率。
交易费用就是实现人与人之间的交易所必需的费 用。
案例：你也许是一个爱抽烟的人。在你家附近有 卖烟的小贩。你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁 华区、或“大地方”的国营商店中的价格高，比 如一盒云烟高出5毛到一块，但你有时还在小贩这 里买烟。如果你能告诉我你为什么这样做，你实 际上就懂得什么叫作交易费用。到小贩那里，只 需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车 或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。 你觉得，多花上5毛到一块钱，节约时间和精力是 值得的。在这种情况下，我们就可以说，到小贩 那里买烟，交易费用要低一些；而到市中心的大 商店，交易费用要高一些。
最牛的博士论文
1、最牛的博士论文就是在还没答辩之前已 经发表在最好的期刊上，而且鉴于论文很 长，该期刊必须像小说一样连载。实例： 张五常博士论文《佃农理论》，当年在 JLE(The Journal of law & economics 法律 与经济学 )上连载四期。
2、最牛的博士论文答辩就是答辩人一直在 挑战答辩委员会成员，直到问的这些教授 们紧张到恍惚以为自己才是答辩人。实例： 萨缪尔森的博士论文答辩结束后，答辩委 员会成员之一的熊彼特（上世纪最伟大的 经济学家之一）转过头去问另一位成员里 昂剔夫（诺奖得主）：“瓦西里，我们通 过了么？”
早在三十年代，那时科斯刚二十多岁，他 就对这样的问题产生了疑惑：既然市场是 人们在生产活动中进行合作的最有效的形 式，为什么还会有企业存在？在企业中进 行分工合作的人，为什么不能通过市场交 易来实现这样的合作？
亚当.斯密曾经描述过一个生产扣针的工场， 在这个工埸中有十八道工序，每道工序都 有一个工人来作。问题是，如果市场非常 有效，每道工序的工人也可以独立生产， 然后再到市场中将半成品卖给生产下一道 工序的工人。但是为什么这些工人不这样 作呢？为什么非要结合成一个企业呢？
张五常（1935年12月1日－），香港经济学 家，新制度经济学代表人物之一，毕业于 美国加利福尼亚大学
洛杉矶分校经济学系。 张五常教授为现代 新制度经济学和现代产权经济学的创始人 之一。他于1935年出生在香港，抗日战争 时期曾随父母到广西避难，耳闻目睹中国 内地农村之艰苦，从小起就希望中国国家 富强，人民幸福。其著作《佃农理论》获 得芝加哥大学政治经济学奖。
活找不到审稿人，最后好不容易凑合拉来
一个，审稿报告是这么写的：“我真的不
明白这篇论文在说什么，但是我检验了其
中的几个定理，好像是对的。所以我猜应 该发表。”
4、最牛博士就是当了很多年博导了，突然 发现自己还不是博士，然后以博导的身份 又去读博士。
实例：现任中国社科院文学所所长杨义。 八十年代就写出了三卷本中国现代小说史， 九十年代后期人民出版社以《杨义文存》 名义出版文集七卷，并荣升文学所长。 2000年去武汉大学读博士，其名声之大令 导师不敢乱导，遂直接拿一本书答辩，授 予博士学位。
还是相反的规定即居民户享有清洁权，最 后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成 本都是最低的，即150美元，这样的解决办 法效率最高。
通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论 产权如果规定，资源配置的效率总能达到最优。 这就是“科斯定理”。
从“科斯定理”本身也许你看不出中国经济学家 成天鼓噪的“产权”有多重要，相反，在“科斯 定理”中你甚至看出，在交易成本为零时，产权 一点也不重要，因为它根本不影响效率。如果你 有这种感觉，你就对了。因为张五常也这么说： 交易成本为零时，产权界定根本就不必要。但是， 你要知道，在现实世界中，从来都存在交易成本。 所谓交易成本为零，是一个假设出的静态的理想 化世界。而一旦在交易成本不为零的现实世界， 产权界定就变得极其重要，因为它直接决定效率 高低。
这在新古典经济学是无法解释的，因为在 那里，企业是市场中的最小单位，并且被 视为是一个生产函数。科斯想，如果将一 个产品从上一道工序转移到下一道工序视 为一次交易，在企业内转移和通过市场转 移只不过是交易形式的不同。对于追求利 益最大化的人来说，究竟采取哪种方式， 取决于哪种方式费用较低。科斯发现，市 场中的交易其实是要耗费大量成本的。
换言之，只要交易成本为零，那么无论产 权归谁，都可以通过市场自由交易达到资 源的最佳配置。施蒂格勒（1982年诺贝尔 经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为 “在完全竞争条件下，私人成本等于社会 成本”，并命名为“科斯定理”。科斯被 认为是新制度经济学的鼻祖。
假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟 囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣 物受到污染而使每户损失75美元，5户居民 总共损失375美元。解决此问题的办法有三 种：
由此可看出，在存在125美元的居民户之间 交易成本的前提下，权利如何界定直接决 定了资源配置的效率：如果界定工厂享有 排污权，消除外部性的总成本为250美元 （即每户居民选择自买除尘机）；而如果 界定居民户享有清洁权，消除外部性的总 成本仅为150美元。在这个例子中，法律规 定居民户享有清洁权，资源配置的效率高 于法律规定工厂享有排污权。
还是上述的例子。现在假定5户居民户要达 到集体购买防尘罩的契约，需要125美元的 交易成本，暂不考虑其他交易成本。在这
种情况下，如果法律规定工厂享有排染权， 那么居民户会选择每户自掏50美元为自己 的家庭购买除尘机，不再会选择共同出资 150美元购买防尘罩了。因为集体购买防尘 罩还需要125美元的交易成本，意味着每户 要分担55美元(买防尘罩30美元加交易成本 25美元)，高于50美元。如果法律规定居民 户享有清洁权，那么，工厂仍会选择出资 150美元给烟囱安排一个防尘罩。
产权是一组权利，是对某种经济物品的多 种用途进行选择的权利，而不是一种单项 的权利。
产权是行为权利，产权反映的不是人与物 的关系，而是人们之间一组被相互认可的 行为性关系。
➢二、科斯定理
科斯第一定理：如果市场交易费用为零，不管权 利初始安排如何，当事人之间的谈判都会导致那 些财富最大化的安排，即市场会自动地驱使人们 谈判，使资源配置实现帕累托最优。
3、最牛的投稿论文就是让编辑满世界都找 不到一个能看懂这篇论文的匿名审稿人，
最后只能发表，根本不需要修改的。实例： SIMS1971年发表在《数理统计年鉴》上的 论文《无穷维参数空间中的分布滞后估 计》。SIMS写完这篇论文后没投经济学杂 志，因为他显然知道没人看的懂。于是投
给了最牛逼的数理统计杂志，结果编辑死
第六章 环境产权理论
第一节 产权理论
➢一、产权的定义 • 产权(property rights)直观地说就是财产权
利。但是，对于产权明确而具体的定义， 具有各种不同的观点。
H.德姆赛茨 菲吕博腾与佩杰威 阿尔钦
产权是人们在资源稀缺性条件下使用资源 的规则，这种规则是依靠社会法律、习俗 和道德来维护的，产权具有强制性、排他 性。
从搜寻交易对象，讨价还价，订立契约， 监督契约执行，维护交易秩序，解决交易 纠纷以及对违约加以惩罚，等等；在一定 范围内，企业内的交易要简单得多：工人 之间的固定分工节约了寻找交易对象的费 用，经理对工人的指挥代替了讨价还价， 工人和其它生产要素所有者与企业之间的 长期合同减少了在市场中多次反复地订立 契约的麻烦，因而人们很自然地要选择企 业的形式。