银行支行合规文化建设总结
加强银行合规文化建设的工作总结五篇
加强银行合规文化建设的工作总结五篇加强银行合规文化建设的工作总结五篇【篇一】合规文化建设是一项益当前、利长远的系统工程，是农业银行实现长治久安和可持续发展的重要基础。
经过多年持续努力，农行合规文化建设工作取得了显著成效。
当前，经济金融环境复杂多变，各类风险要素交错重叠，农行合规文化建设需要适应新形势，久久为功、持续推进。
明方向，确立合规文化建设的目标。
全行要按照农业银行党委治行兴行“六维方略”和“四个始终坚持”要求，围绕“为什么要合规”“合什么规”“怎么合规”的中心问题，寓文化建设于合规管理，丰富合规管理内涵，优化合规管理体系，推动构建“不想违规”“不能违规”“不敢违规”的合规约束机制，为确保“案件可控、风险可控”，推动依法合规经营提供良好的文化支撑。
定基调，建设强健的合规文化。
确定全行合规发展基调，遵循“风险为本，合规优先”的基本原则，总结提炼适应不同文化和监管共同要求的合规理念和表述，形成自上而下的纲领性文件，体现董事会、高管层对全行合规发展的坚定态度和决心，鼓励全行营造开放和诚信的合规文化。
从农行发展大计与员工自我实现两个层面进一步提炼和丰富合规理念，形成一套表述精炼、层次分明、精髓突出的合规理念体系。
强制度，稳固合规文化根基。
结合新形势、新情况、新问题，完善合规准则体系。
加强员工行为管理制度体系建设，修订完善员工行为守则及配套细则，引导全员以之为镜、自省自律，自觉践行合规要求。
对照合规发展基调，全面梳理政策制度、资源配备、考核机制、工作行为等存在的合规缺陷，制订改进计划和方案并落地实施。
构建全面覆盖、严格有序、科学合理、有效管用的制度体系，引领合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道，向更深的层次和更广的领域健康发展。
重传导，全员有效践行合规。
合规人人有责，各级机构、各条线、各部门要切实承担起本机构、本条线、本部门合规的首要责任。
各级机构负责人不仅自身要合规，更要高度重视合规文化建设工作，自上而下推进合规体系建设，推动普及和践行合规理念。
银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告
银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告报告：银行“合规文化建设年”活动开展情况为了增强全员合规意识、规范业务操作行为、提升风险管控能力、培育良好的合规文化，我行根据XXX部门的统一部署，稳步开展合规文化建设工作，不断完善合规风险管理机制，逐步提升员工合规意识。
现将本行ⅩⅩ年度“合规文化建设年”活动开展情况报告如下：一、活动开展情况依据XXX下发的“合规文化建设年”活动实施方案，我行将合规文化与内控制度建设状况及从业人员工作实际相结合，通过强化组织领导、细化职责分工、加强教育培训、构建制度体系、完善考核机制等举措，确保合规文化建设工作有效开展。
一）强化组织领导、明确工作职责，推进活动深入开展。
我行成立了“合规文化建设年”活动领导小组，由行长担任组长，副行长担任副组长，各部室总经理为成员。
制定了《“合规文化建设年”活动实施方案》，明确职责分工，细化工作措施，将合规文化建设工作扩展到各个部门、延伸到工作的重要环节，确保各项工作扎实、有序进展。
在工作开展过程中，我们以“全员合规经营意识不断增强，内控制度执行力逐步提高，从业人员队伍素质明显提升，全面风险防范能力显著加强”为目标，逐步形成合规创造价值的理念，在全行营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。
二）开展培训教育，增强合规意识，树立合规理念。
1、高层重视合规，亲力亲为，起到模范表率作用。
我行领导班子首先认真研究合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。
充分认识到开展合规文化建设是我行生存、发展的内在迫切需要。
同时，从高层做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。
今年以来，我行领导依托地方政府“局长大讲堂”这一平台，组织案件风险防控与合规文化建设专题讲座5期，其中合规文化建设专题授课2期。
通过讲座，逐步引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，增强全员合规经营理念。
2、加强从业人员职业教育和培训。
我们组织了全国金融系统首家“企建教育进企业”直播课堂，邀请资深咨询培训专家为本行员工及本土企业家共200余人进行了一期生动的企业管理培训，着力打造企业内部的组织力、执行力和凝聚力。
银行合规文化建设心得三篇
银行合规文化建设心得三篇我认为，惟有做到“五个到位”：一要道德教育到位。
“思考方式决定行为和成就。
”务必让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。
一、强化法纪意识。
用心积极开展法制教育，进一步增强员工的严防意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人，并使员工将法纪规范锻造在自己思想中。
二、强化奉献意识。
鼓励员工强化自身学识，学会心理调控，不盲目与人庸俗，防微杜渐，应付各种欲望持续高度的警觉性;正确处理不好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益利害的矛盾。
三、强化自觉意识。
鼓励员工践行恰当的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的犯罪行为，并使自己循规蹈矩。
1、管好自己。
自尊自爱是员工自我培养自立潜力、防腐拒变潜力和风险防范潜力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的潜力。
2、监督别人。
不轻而易举坚信别人，注意安全观测身边人，擅于及时明确提出对异常业务处置的疑点，对自己经手的核查和许可业务警惕性负责管理并追问到底。
3、坚持流程。
流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营带给强有力的督查制约。
4、创建有效率沟通交流的平台。
借由共同家访、单独家访等方式介绍员工的工作、自学、生活及家庭状况，聆听员工的心声，在基层网点与员工家庭间创建较好的沟通交流平台，使双方都明白员工八小时内外的动态，及时帮存有困难的员工解决问题，找出心扉，使大家自学专心、工作惬意、生活高兴。
四必须监督管理妥当。
健全业务发展与合理管理相结合的绩效考核办法，创建风险严防的监督机制。
一是将合规经营落实状况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。
银行合规文化建设心得
银行合规文化建设心得随着金融业的快速发展和全球化程度的提高，银行的诸多业务也得到了不断拓展，这也让银行面临着更为复杂的风险和合规压力。
针对这种情况，银行合规文化的建设就显得尤为重要。
本文聚焦于银行合规文化建设，并从如何构建、优化和强化合规文化的角度探讨一些心得体会。
一、构建银行合规文化的步骤1. 明确银行合规文化的概念和意义：银行合规文化包括一系列与法律、监管要求相关的规则、制度和风险管理措施，以及一种对于合规文化的认可和落实。
2. 制定合规文化策略和目标：银行应该制定合规文化的总体策略和目标，并根据实际情况确定实施计划和时间表。
3. 建立合规文化框架：建立一套完备的合规体系，包括制度、流程和风险管理方案等。
4. 推广合规文化宣传和教育：向员工传递银行合规文化的意义和价值，并进行相关的培训和考核。
5. 确立合规文化责任体系：明确各部门和员工的职责和责任，设立合规文化的专门职能部门，以及建立一套适当的监督和问责机制。
二、优化合规文化的方法1. 逐步完善合规文化体系：银行应按照规划逐步完善合规文化框架，持续优化和改进。
2. 引进先进的合规文化管理方法：借鉴国内外相关银行的先进合规文化管理方法，逐步应用和推广。
3. 加强与监管机构的沟通和协作：与监管机构建立良好的沟通和合作关系，及时获取监管要求及变化，为合规文化建设提供参考和指导。
三、强化合规文化的措施1. 持续加强内部控制建设：完善内部控制体系，建立科学规范的管理制度，健全内部审计和风险管理机制。
2. 严格管理和监测：加强数据安全、督促员工遵守合规原则，对于存在违规行为进行及时严肃处理和问责。
3. 全员参与合规：促进全员参与合规文化建设，加强员工自律意识，激发积极性，做到落地有效。
四、结语在现代银行经营中，合规文化不仅是银行风险管理的核心和基石，也是银行强化服务、维护声誉、保持竞争优势的重要手段。
银行应该以合规文化为方向，持续优化合规文化框架，加强内控建设和全员参与，最大程度降低风险，为银行业的可持续发展提供有力保障。
银行开展合规文化建设大讨论活动的报告3篇
银行开展合规文化建设大讨论活动的报告3篇讨论汉语词汇，指就某一问题交换意见或进行辩论。
引申指用于数学问题不确定条件的穷举演绎。
今天为大家精心准备了银行开展合规文化建设大讨论活动的报告,望对大家有所帮助!银行开展合规文化建设大讨论活动的报告一篇在前段时间的学习教育活动中，我深刻认识到，农行事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。
推进合规文化建设，必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。
下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。
第一，要把以“客户为中心”的理念贯穿于我们工作的始终。
“基础牢固，稳如泰山;基础不牢，地动山摇”。
风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。
如果每个岗位的员工都能严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度，业务操作中的风险就会得到有效的遏制。
要在全体员工中大力倡导、深入宣传价值最大化、资本约束、全面风险管理、风险与收益平衡、内控优先等先进理念，让全体员工了解资产质量与经济增加值、与薪酬分配的关系，自觉转变观念，将自身工作作为第一道防线纳入到风险控制体系中，引导和带领全行员工形成规范操作，防范风险的良好氛围，真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿，就能有效提高我行风险管理和内控政策、法规、制度的执行和落实，全面加强风险管理和内控建设具有不可替代的重要作用。
第二，要更新服务意识。
现实看，银行的业务基础是市场，没有市场就没有银行，没有优质市场和优质客户就没有银行的业务发展，加强市场营销是目前提高我行核心竞争能力的当务之急。
从我行看，我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，但这些转变还仅仅停留在表面层次上，缺乏更深程度的挖掘。
邮政银行合规文化建设工作实践心得
关于邮政银行合规文化建设工作实践心得1为进一步提高全社会对反洗钱工作的认识，营造良好的反洗钱社会氛围，发挥金融机构反洗钱作用，加大对洗钱风险的防范和打击力度，维护经济和社会稳定，按照上级行及人民银行《关于开展反洗钱宣传活动的通知》要求，20_年x 月份，我行认真开展反洗钱宣传系列活动，推动了反洗钱工作的有效开展。
现将宣传活动情况总结如下：一、精心组织，推动宣传活动的开展。
我行成立了以主管领导任组长，反洗钱办公室及各反洗钱专业小组负责人为成员的反洗钱宣传活动领导小组，要求各支行也要相应成立宣传活动领导小组。
领导小组负责反洗钱的组织推动、协调等工作，确保宣传活动正常有序开展。
二、加强培训，提高反洗钱工作水平。
一是积极参加人行组织的反洗钱培训。
20_年x月x-12日，__人民银行在__市举办反洗钱业务培训班，主讲人为人民银行__中心支行___科长，主题为：“反洗钱监管转型下的可疑交易分析与识别”，主要内容有：一是人民银行反洗钱监管由“合规监管”向“风险监管”转变;二是结合案例介绍五类洗钱犯罪交易特点;三是介绍刑法关于洗钱性质罪名的规定。
我行反洗钱办负责人、兼管员以及城区各支行反洗钱兼管员共16人参加了培训。
二是要求各支行、网点采取多种方式利用班后和晨会时间组织员工学习反洗钱的相关知识，做好对反洗钱管理人员和专、兼职岗位人员的培训，重点培训反洗钱法律法规、操作流程、客户风险分类、客户身份识别、可疑交易人工甄别等内容。
通过培训提高反洗钱岗位人员的反洗钱责任观念，提高业务人员识别、报告可疑交易的能力和员工综合业务素质，提升全行员工参与遏制、打击洗钱犯罪的积极性，有效推进全行打击反洗钱犯罪活动的顺利开展。
三、加强宣传，增强社会反洗钱意识。
按照人民银行、上级行的统一部署，积极做好反洗钱宣传工作。
一是各网点利用电子宣传栏播放反洗钱、禁毒宣传标语各1条，共78条。
二是柜台摆放__人民银行印制的《贯彻法制法，预防洗钱犯罪》等宣传折页2160份(其中城区行920份)。
银行合规经营心得体会5篇
银行合规经营心得体会5篇篇一】近期支行在晨会上组织员工研究了渠道运营条线的案例，其中一个个真实的案例发生，呈现在我们面前的教训是深刻的，深感震撼和痛心。
大部分案件是员工法律法规意识淡薄、教育缺位，对现代执法程序不了解造成的，是非常可惜的。
通过剖析案件成因，主要有以下感想：一、提高思想认识，提升自身觉悟，强化责任感，树立正确的人生观、价值观。
对违法违纪的行为要高度警惕，警钟长鸣，严守底线不懈怠。
作为一名银行信贷条线人员，只有严于律己，保持良好的生活作风，树立正确的价值观取向，对违规违纪敬而远之，才能防患于未然，远离违法犯罪。
二、加强规章制度的研究和理解，提升业务技能。
作为从事银行业的工作人员，要遵守职业道德，应该要具备相关的专业知识，保持职业敏感度，不被人利用，不受人诱惑。
时刻保持头脑清醒，不能有不良嗜好，不要沉迷于享乐，不要让罪恶在心中萌芽。
三、提高责任心，牢固树立合规意识。
细只有提高工作责任心，多渠道核实客户提供的资料真实性。
严格要求自己，牢牢记住不忘做人之本，带头讲党性，讲品行，做表率。
四、高度重视法规法纪的研究，坚决思想态度，严守纪律，抵制各类诱惑，洁身自好，管好自己，及时提醒身旁人，坚决不触碰法律法规底线，不报侥幸心理，严守底线，珍惜现有糊口，做好本职工作。
篇二】近日，支行组织全体员工研究了20多起违规案例，涉及多个部门，案例中的场景就是我们日常的工作场景，然而就是在这些日常工作中不断发生的违规案例才让人防不胜防，才需要我们时刻保持警惕，严守底线。
作为日常操作柜员，我更应该时刻反省，严格合规操作，因此，我也对自己日后工作提出了几点要求：一、努力研究新知识，提升自己的业务水平。
现在的操作系统在不断的更新换代中，对我们的业务水平也提出了更高的要求，作为临柜人员，每天都需要与客户接触，为客户介绍我们的新产品，这也就需要我们通过不断研究才能应付各种新业务，只有更耐心，更优质的服务才能得到更多客户的认可。
银行开展国际业务合规文化建设大讨论活动总结的报告
银行开展国际业务合规文化建设大讨论活动总结的报告市分行：国际业务是我行中间业务的重要组成部分之一，而且随着国际间贸易收支往来愈来愈频繁，国际业务的发展面临着新的机遇与挑战。
为进一步深化合规文化建设，推动我行国际业务健康发展，增强中间业务活力，我行按照省分行《关于深入开展合规文化建设大讨论活动的意见》的精神，展开了国际业务合规文化建设大讨论。
大讨论以办理过程中出现的主要问题入手，深入检讨了经营过程中违规现象和实例，深刻剖析我行在国际业务管理上存在的漏洞，充分认识到合规办理国际业务的重大意义并从对国际业务发展做了下一步打算。
一、XX支行国际业务发展基本情况XX位于祖国西南边境，毗邻缅甸佤邦，政治经济文化发展落后，是集“老、少、边、穷”为一体的国家级贫困县。
客观的经济条件阻碍了国际业务的开展，XX支行的国际业务主要集中于边境小额贸易结算，少许结售汇业务，量少而且业务不健全。
XX支行ⅩⅩ年全年办理国际业务64笔。
其中边境小额贸易60笔，金额万元，折合美元；对公结售汇笔；个人结售汇笔。
二、业务经营过程中存在的主要问题（一）边境小额贸易结算边境小额贸易结算是我行办理最多的业务。
在办理过程中出现过以下几方面的问题：1.边境贸易结算账户开户时候资料录入错误，导致ABIS、GTS系统与跨境人民币系统信息不一致；2.申报主体与交易对手转账交易金额与边境贸易结算金额不相等，造成申报资料相互间冲突；3.申报材料中发现（进）出口货物报关单与核销单金额不符、申报材料核销单有修改；4.边境结算贸易账户开户时候将账户属性错误的设置为可以取现；5.申报材料填写的要素不规范、不完整；6.涉外收入申报单未按照外管局的规定装订。
（二）结售汇业务1.处理结（售）汇的时候,由于人员英语水平限制，对英文电报的阅读不足，出现解付国别出错等情况；2.结售汇中对待核查户和现汇户等账户性质认识不足；3.对资本项目与经常项目的认识较为模糊。
4.结汇过程中外币兑换为人民币的过程中，GTS、BIBS、ABIS和跨境系统太过分散不便于操作，降低了国际业务的经办效率。
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合规经营防范风险
积极开展“合规文化建设年”活动
——记＃＃银行支行合规文化建设总结
根据总行在全辖范围内开展“合规文化建设年”活动方案
以及支行合规文化建设的进展情况，并结合省联社王亚书记
发表的题为《加强合规建设实现转型跨越》一文，我＃＃
支行高度重视合规文化建设，将其作为我行稳固发展的重要
目标。
为巩固案件专项治理成果，扎实推进案件风险防控长效
机制和合规文化建设，不断提升合规风险管理水平，培育良
好合规文化。
我支行紧密围绕活动方案，认真贯彻落实，面
对支行的现状：县域环境中，人情文化较大，人际关系网络
紧密，无形之中人情代替制度的现实在一定程度上弱化了依
法合规经营体制的建设与发展的速度；管理办法居多，具体
的操作流程偏少，规定不够细化，流程不够明确；覆盖面窄，针对性不强，未形成动态监测风险、有效防控风险的内控制
度体系；对发现的违规行为轻究或不究，消极对待，不能起
到应有的警示、惩戒作用；合规管理意识单薄，常常自觉或
不自觉地让位于市场份额管理、收入效益管理、业绩考核管
理等。
我行从上到下冲破重重阻挠，迎难而上，建立了与本
行相适应的合规管理机制，促进了内部控制更加严密，员工
从业行为更加规范，激励考核机制更加科学，各种风险得到
了有效控制，实现了依法、合规、稳健发展。
1。