风险调查问卷(个人版)
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
风险评测调查问卷分析模板
一、引言风险评测调查问卷是用于收集和分析各种风险信息的重要工具。
通过问卷调查，我们可以了解不同风险因素的分布、影响程度以及潜在风险点，从而为风险防控提供有力依据。
以下是一个风险评测调查问卷分析模板，供参考。
二、问卷内容1. 基本信息（1）姓名（2）性别（3）年龄（4）职业（5）所在地区2. 风险认知（1）您是否了解以下风险？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全（2）您认为以下风险对您的影响程度如何？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全3. 风险防范意识（1）您是否制定过个人风险防范计划？①是②否（2）以下哪些措施您认为可以有效降低风险？①购买保险②加强安全意识③定期体检④学习应急自救技能⑤遵守法律法规4. 风险应对能力（1）当您遇到以下风险时，您会如何应对？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全（2）您认为以下哪些措施可以提高个人应对风险的能力？①学习相关知识②参加培训课程③寻求专业帮助④积累经验⑤与他人交流（1）您是否关注过以下风险报告？①政府发布的风险预警②媒体报道的风险事件③行业内部风险报告④个人经验分享（2）您认为以下哪些渠道获取风险信息最为可靠？①政府官方渠道②权威媒体③行业专家④亲朋好友6. 其他（1）您对风险防控有哪些建议？（2）您认为风险防控的重要性如何？三、问卷分析1. 数据整理（1）将问卷数据录入统计软件，如SPSS、Excel等。
（2）对数据进行分析，包括描述性统计、交叉分析、假设检验等。
2. 结果解读（1）分析风险认知情况，了解受访者对各类风险的了解程度和关注程度。
（2）分析风险防范意识，了解受访者对风险防范措施的认知和实施情况。
（3）分析风险应对能力，了解受访者在面对风险时的应对策略和措施。
（4）分析风险报告关注情况，了解受访者获取风险信息的渠道和可靠性。
（1）根据分析结果，撰写风险评测调查问卷分析报告。
（2）报告应包括以下内容：①调查背景和目的②问卷设计及实施情况③数据分析结果④结论与建议四、总结风险评测调查问卷分析模板可以帮助我们全面了解风险状况，为风险防控提供有力依据。
职业风险认知调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！感谢您抽出宝贵的时间参与本次职业风险认知调查。
本问卷旨在了解您对职业风险的认知程度，以便我们更好地评估和预防职业风险。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于学术研究，请您放心填写。
本问卷预计耗时约10分钟，请您根据自己的实际情况认真作答。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 性别：（1）男（2）女（3）其他2. 年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 学历：（1）高中及以下（2）大专（3）本科（4）硕士及以上4. 行业：（1）制造业（3）金融业（4）教育业（5）医疗业（6）IT行业（7）其他二、职业风险认知5. 您认为以下哪些因素属于职业风险？（可多选）（1）工作环境（2）工作强度（3）工作压力（4）人际关系（5）职业发展（6）薪资待遇（7）其他6. 您认为以下哪些职业风险对您的身心健康影响较大？（可多选）（1）工作环境污染（2）长时间加班（3）人际关系紧张（4）职业发展受限（5）薪资待遇不合理（6）其他7. 您认为以下哪些职业风险对您的家庭生活影响较大？（可多选）（2）人际关系紧张（3）职业发展受限（4）薪资待遇不合理（5）其他8. 您认为以下哪些措施可以降低职业风险？（可多选）（1）加强职业培训（2）改善工作环境（3）提高薪资待遇（4）调整工作强度（5）优化人际关系（6）关注职业发展（7）其他三、职业风险应对9. 当您遇到职业风险时，您通常采取以下哪些应对措施？（可多选）（1）与同事沟通协商（2）向上级反映情况（3）寻求人力资源部门帮助（4）向法律援助机构咨询（5）调整自己的心态（6）寻找新的工作机会（7）其他10. 您认为以下哪些因素会影响您对职业风险的应对效果？（可多选）（2）人际关系（3）公司文化（4）法律法规（5）社会环境（6）其他四、意见和建议11. 您对降低职业风险有哪些意见和建议？请您在此处填写您的意见和建议：感谢您参与本次调查！祝您工作顺利，身体健康！注：本问卷共11题，答案无对错之分，请您根据自己的实际情况认真作答。
个人客户风险评估问卷
个人客户风险评估问卷Customer Risk Profile Questionnaire以下1 5个问题将决定您的投资风险偏好，我们将根据您的投资风险偏好为您更好的配置资产。
(每个问题仅有一个答案)In choosing the appropriate investment portfolio，you should first consider Your risk tolerance，investment time frame and your financial circumstances．The following 15 questions aim to help you understand your risk profile and investment needs．客户姓名：Customer name_______________________________________________________________________________性别：□男□女婚姻状况：Sex □Male □Female Marital status____________________l、您的家庭年收入为?□A．5万元以下□B．5-20万元□C．20-50万元□D．50一1OO万元□E．100万元以上1、How much is the estimated annual income of your family(Chinese Yuan)?口A．50，000 or below 口B．50,000 to 200，000 口C．200，00 1 to 500，000口D．500，001 to 1，000，000 口E．Above 1，000，0002、您的投资目的是?□A．子女教育费,退休计划□B．个人目标(如置业、购车) □C．让财富保值增值2、What is the purpose of your investment?□A．Children’S education／Retirement Plan □B．Personal goal (e．g．Property／Car acquisition) □C．Wealth growth / accumulation3、您期望的投资理财回报是?(附注：高回报附带高风险)□A．跟银行存款利率大体相同□B．比定期存款利率稍高□C．远超过定期存款利率3、What is your expected return for the investment?(Remark：higher expected return carries higher risk)□A．In line with time deposit rate □B．Slightly more than time deposit rate□C．Significantly exceed time deposit rate4、您的年龄是?□A．18一30 □B．3l一40 □C．41-50 □D．51-60 □E．高于61岁4、What is your age?□A．18一30 □B．3l一40 □C．41-50 □D．51-60 □E．Above 6l5、未来五年，您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财?□A．预计未来每月可投资金额会减少(比如：退休)□B．预计未来每月可投资金额跟现在大体相同□C．预计未来每月可投资金额比现在高5、How do you expect your future monthly investable amount over the next five years?口A．Expect the monthly investable amount will decrease(e．g．retirement)口B．Expect the monthly investable amount will stay somewhat the same口C．Expect the monthly investable amount will be greater than now6、如果您要参与投资理财，您打算购买理财产品(含基金，下同)的资金占个人总资产的百分之几?口A．25％以下口B．25％一50％口C．51％～75％口D．75％以上6、If you consider lump sum investment，what percentage of your total assets will you invest?口A．Less than 25％口B．25％to 50％口C．51 % to 75％口D．Greater than 75％7、您希望您的投资目标在多长时间内实现?口A．1年以下口B.1-2年口C．3--5年口D．5年以上7、How do you expect your time horizon for this investment product?口 A. Less than 1 year 口B．1 to 2 years 口C．3 to 5 years 口D．More than 5 years8、以下哪项最能说明您的投资经验?口A．经验有限：除存款、国债，我几乎没有其他投资经验。
风险高压态势调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了深入了解当前社会各领域风险高压态势的现状和公众对此的认知，我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将对我国风险防控工作提供重要参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）公务员/事业单位员工（）企业员工（）教师/医生（）自由职业者（）学生（）其他4. 您所在地区：（）城市（）农村二、风险认知与感知5. 您认为当前我国面临的主要风险有哪些？（可多选）（）经济风险（）社会风险（）环境风险（）政治风险（）其他6. 您认为以下哪些风险对您个人影响较大？（可多选）（）经济风险（）社会风险（）环境风险（）政治风险（）其他7. 您对以下风险的认知程度如何？（1分表示非常不了解，5分表示非常了解）（）经济风险（）社会风险（）环境风险（）政治风险8. 您认为我国在风险防控方面取得了哪些成效？（可多选）（）法律法规不断完善（）政策措施逐步加强（）社会公众意识提高（）其他三、风险防范与应对9. 您认为以下哪些措施有助于防范风险？（可多选）（）加强法律法规建设（）提高公众风险意识（）加强风险监测预警（）加强应急管理（）其他10. 您在遇到风险时，通常采取哪些应对措施？（可多选）（）积极寻求相关部门帮助（）自行采取措施解决问题（）寻求亲朋好友帮助（）其他11. 您认为以下哪些因素对个人风险防范能力有重要影响？（可多选）（）年龄（）职业（）教育程度（）家庭背景（）其他四、意见和建议12. 您对我国风险防控工作有哪些意见和建议？请您在此处填写：（）感谢您的参与！祝您生活愉快！。
风险承受能力调查表
3)1-3年〔6分〕
4)3-5年〔8分〕
5)5年以上〔10分〕
5.您是否有过股票、基金、金融衍生品的投资经历，如有投资时间是多长：
1)没有〔2分〕
2)有，但是少于1年〔4分〕
3)有，在1－3年之间〔6分〕
4)有，在3－5年之间〔8分〕
5)有，长于5年〔10分〕
6.您投资主要用于什么目的：
·资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金。
·预期波动性高于“稳健型〞投资人。
根据您所提供的答案，您的总分是〔〕。参照以上定义，您面对投资风险的“一般〞承受度大致是〔□保守型□稳健型□积极型〕
您此次所认购的【长江财富-千合1号专项资产管理方案】为【极高】风险收益产品,仅适合【积极型】投资者。
□匹配
1)有较大数额未到期负债〔2分〕
2)收入和支出相抵〔4分〕
3)有一定积蓄〔6分〕
4)有较为丰厚的积蓄并有一定的投资〔8分〕
5)比拟富裕且有相当的投资〔10分〕
2.您个人目前已经或者准备投资的金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：〔备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等〕
1)80-100%〔2分〕
1)无法承受风险，准备赎回或卖掉〔2分〕
2)3个月到6个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉〔4分〕
3)1年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉〔6分〕
4)2－3年之内都可以持有，等待时机〔8分〕
5)没关系，可以长期持有，等待时机〔10分〕
10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承当者：
·资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金
41-60分
稳健型
·较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率〔3-5年〕并确保投资本金不因通胀而贬值。
高风险调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国高风险领域的发展现状、存在的问题以及潜在风险，我们特设计此调查问卷。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
您的宝贵意见对我们具有重要意义。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）企业员工（2）公务员（3）教师（4）医生（5）学生（6）自由职业者（7）其他4. 您所在的城市：______________________________二、高风险领域认知5. 您是否了解高风险领域？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解6. 您认为高风险领域主要包括哪些方面？（1）金融领域（2）房地产领域（3）能源领域（4）环境保护领域（5）食品安全领域（6）其他：________________________7. 您认为我国高风险领域的主要风险有哪些？（1）金融风险（2）房地产风险（3）能源风险（4）环境保护风险（5）食品安全风险（6）其他：________________________三、高风险领域现状8. 您认为我国高风险领域的发展现状如何？（1）发展迅速，风险可控（2）发展迅速，风险较大（3）发展缓慢，风险可控（4）发展缓慢，风险较大（5）其他：________________________9. 您认为我国高风险领域存在哪些主要问题？（1）监管不力（2）信息不对称（3）技术落后（4）法律法规不完善（5）其他：________________________10. 您认为我国高风险领域存在哪些潜在风险？（1）金融风险（2）房地产风险（3）能源风险（4）环境保护风险（5）食品安全风险（6）其他：________________________四、政策建议11. 您认为我国应如何加强高风险领域的监管？（1）完善法律法规（2）提高监管力度（3）加强信息披露（4）提升企业自律意识（5）其他：________________________12. 您对我国高风险领域的未来发展有何期望？（1）风险可控，健康发展（2）风险可控，转型升级（3）风险可控，持续发展（4）其他：________________________感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！请您在填写完毕后，将问卷提交给我们。
风险测评问卷
C、在完全弄懂投资的概念后，再去投资（1）
风险处理和承受能力评估：
15、若您的专人理财顾问为您设计理财方案，但由于种种原因，导致配置了比较多的高风险投资产品，收益也不太好，您会？
A、马上解雇他（1）；
B、对其有所质疑，但依然会继续聘用他（3）；
C、完全对他的能力放心，觉得只是现在市场环境不好（5）
D、50-80万元（4）；E、100万元
11、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1）；
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（2）；
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限的本金损失（4）；
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大的本金损失（5）
中
中等收益
中等及以下
进取型
在任何投资中，客户渴望有较高的投资收益，但又不愿承受较大的风险；可以承受一定的投资波动，但是希望自己的投资风险小于市场的整体风险。客户有较高的收益目标，且对风险有清醒的认识。
中高
中高收益
中高及以下
激进型
在任何投资中，客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对客户造成大的影响，追求超高的回报才是客户关注的目标。
5、在您的家庭总资产中，理财资金占比是多少？
A、10%以下（1）；B、10%-25%（2）；C、26%-35%（3）；D、36%-50%（4）；
E、50%以上（5）
投资经验和投资偏好评估：
6、您曾经或现在进行过哪些类型投资？
A、家里全是现金，连到银行存钱也懒得去（1）；
B、除了银行活期存款和定期存款，我几乎没有任何的投资经验（2）；
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私募投资基金投资者风险问卷
投资者姓名： ________________ 填写日期：____________________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】
符合最近三年个人年均收入不低于50 万元【】
问卷调查应至少涵盖以下几方面：
一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。
1、您的姓名【】
联系方式【】
证件类型【身份证】
证件号码【】
2、您的年龄介于
A 18-30 岁
B 31-50 岁
C 51-65 岁
D 高于65 岁
3、你的学历
A 高中及以下
B 中专或大专
C 本科
D 硕士及以上
4、您的职业为
A 无固定职业
B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工
D 金融行业一般从业人员
二、财务状况。
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）?
A 50 万元以下
B 50—100 万元
C 100—500 万元
D 500—1000 万元
E 1000 万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为?
A 小于10%
B 10% 至25%
C 25% 至50%
D 大于50%
三、投资知识。
1、您的投资知识可描述为：
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为：
A 、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
B、购买过债券、保险等理财产品
C、参与过股票、基金等产品的交易
D 、参与过权证、期货、期权等产品的交易
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验
A 、没有经验
B 、少于2 年
C、2 至5 年
D、5至10年
E、10 年以上
四、投资目标
1 、您计划的投资期限是多久?
A 、1 年以下
B 、1 至3 年
C、3 至5 年
D、5 年以上
2、您的投资目的是?
A、资产保值
B、资产稳健增长
C、资产迅速增长
五、风险偏好。
1、以下哪项描述最符合您的投资态度?
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B 、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小;投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B
D、全部投资于收益较大且风险较大的B
3、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?
A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超过50%
投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及
您的风险偏好总得分为：_______________ 分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：【】，适合您的基金产品评级为【】。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查》型和适合购买
，并了解了自己的风险承受类
的产品类型。
投资者签字：
日期：
经办员签字：
日期：
募集机构（盖章）：日期：。