合规管理系统基本规章制度
合规管理制度
合规管理制度第一章总则第一条目的为积极完善公司合规风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规风险，为公司全面推进体制机制改革，保障公司持续健康发展，根据《XXX市市管企业合规管理指引（试行）》及相关法律法规的规定，制订本制度。
第二条基本原则以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系，兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快促进合规管理与经营管理的深度融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。
（一）独立性原则。
企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。
合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
（二）适用性原则。
企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的实用有效性。
同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。
（三）协调性原则。
企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务经营相脱离，更好地为企业发展保驾护航。
第三条适用范围各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作，适用本制度。
第二章定义和范围第四条本制度涉及的“合规”，是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。
（一）“合规”包含三层含义：1、遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即“外规”；2、遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准则等，即“内规”；3、遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。
第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
(完整版)合规管理制度
合规管理制度第一章总则第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。
第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。
第二章合规职责第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。
合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。
第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。
第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。
第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。
第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。
合规管理基本制度
合规管理基本制度1.法律法规合规制度：该制度明确规定了企业在经营活动中必须遵守的国家法律法规，包括劳动法、税法、环境保护法、消防法等。
这些制度要求企业了解并遵守相关法律法规要求，确保企业的经营活动在法律允许的范围内进行。
2.内部合规制度：该制度旨在规范企业内部各个部门和员工的行为，确保所有人员遵守企业的规章制度和内控要求。
内部合规制度包括职业道德准则、员工行为规范、保密制度等，要求员工诚实守信，遵守公司的规定，保护公司的利益。
3.反腐败合规制度：该制度是企业为了防范和打击腐败行为而制定的，要求企业员工不得参与任何形式的腐败行为，遵守公司的反腐败政策和程序。
反腐败合规制度包括礼品、贿赂和回扣禁止制度、公款私用制度等，旨在建立一个廉洁的企业文化和清廉的经营环境。
4.信息安全合规制度：该制度要求企业确保客户和员工的个人信息和企业的商业信息安全，防止信息泄露和数据丢失。
信息安全合规制度包括网络安全管理制度、数据备份与恢复制度，要求企业采取必要的技术措施和管理措施，保护信息资产的安全性和完整性。
5.知识产权合规制度：该制度强调企业应尊重和保护他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权。
知识产权合规制度包括知识产权保护制度、技术转让制度等，要求企业对内部的知识产权进行管理和保护，并遵守相关的法律法规。
合规管理基本制度的建立和实施需要企业高层的重视和支持，同时要加强员工的合规培训和宣传教育，确保员工对企业的合规制度有足够的认识和理解。
此外，企业还需要建立健全的内部合规管理机制，对合规风险进行评估和监控，并及时纠正和处理违反合规制度的行为，确保企业的合规管理工作得以有效地开展。
合规管理规章制度内容
合规管理规章制度内容第一章总则第一条为了加强公司内部管理，规范员工行为，提高公司绩效和整体素质，制定本规章制度。
第二条公司全体员工均应遵守本规章制度的内容，不得违反规定。
第三条公司在执行本规章制度时，应当依法合规，坚持公平公正，加强监督和管理。
第四条公司领导应当严格执行本规章制度，起到模范带头作用。
第五条具体操作过程中，应当根据实际情况不断完善和调整规章制度。
第六条公司在制定和执行规章制度时，应当遵守国家法律法规和公司内部规定。
第七条违反本规章制度者，将会受到相应的处罚。
第二章岗位责任第八条公司各个岗位的责任权利应当明确，不得出现责任不明确的情况。
第九条公司领导人员应当承担更多的责任和义务，起到表率作用。
第十条工作人员在履行职责时，应当按照公司规定的程序和要求进行。
第十一条岗位责任明确，不得擅自变更工作内容和权限范围。
第十二条每个员工应当严格按照规章制度的要求执行，不得私自泄露公司机密。
第十三条岗位责任应当根据实际情况进行评估，合理安排人员。
第三章行为规范第十四条公司员工在工作中应当遵守法律法规，不得从事违法违规活动。
第十五条公司员工工作时间应当按照规定上下班，不得迟到早退。
第十六条公司员工禁止在工作期间进行私人活动，不得偷懒。
第十七条公司员工不得利用职权谋取私利，不得收受他人贿赂。
第十八条公司员工应当维护公司形象，不得随意扰乱公司工作秩序。
第十九条公司员工不得泄露公司机密，不得传播公司内部信息。
第二十条公司员工应当尊重领导和同事，不得恶意攻击他人。
第四章资产管理第二十一条公司的各类资产应当进行统一管理，严格核实和监督。
第二十二条公司员工应当爱护公共财产，不得私自挪用。
第二十三条公司员工应当妥善保管自己的工作用具，不得让他人使用。
第二十四条公司员工应当妥善保管公司资产信息，不得外传。
第二十五条公司员工应当每月对资产进行核实，确保账目清晰。
第二十六条公司员工应当按照规定的程序使用资产，不得私自调动。
合规管理规章制度范本最新
合规管理规章制度范本最新第一章总则第一条为加强企业合规管理，规范企业内部行为，维护企业形象和利益，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于全体员工，包括公司高层管理人员、中层管理人员和普通员工，所有员工均需熟知并遵守本规章制度。
第三条员工应当秉持诚实守信、公正廉洁的原则，严格遵守国家法律法规和公司规定，不得违法违规行为。
第四条公司将定期对员工进行合规培训，增强员工合规意识，推动员工规范行为。
第五条公司将建立健全的内部合规管理制度，加强对各类风险的防范和控制，维护公司良好运营环境。
第六条公司将建立合规管理监督机制，确保合规管理工作的有效实施。
第二章诚信经营第七条公司要求全体员工诚实守信，不得伪造、篡改、销毁公司文件和资料，不得提供虚假信息。
第八条公司要求全体员工遵守企业商业秘密保护规定，严禁泄露公司商业秘密，不得利用商业机密谋取个人利益。
第九条公司要求全体员工在商业交易中坚持诚信原则，不得采用不正当手段获取利益，不得涉及商业贿赂行为。
第十条公司要求全体员工遵守合同约定，履行承诺，维护合法权益，不得擅自变更合同内容，不得违约行为。
第十一条公司要求全体员工严格遵守市场竞争规则，不得从事不正当竞争行为，不得侵犯他人知识产权。
第十二条公司要求全体员工诚实守信，不得串通欺诈、合谋诈骗，不得参与任何违法犯罪活动。
第十三条公司将建立合规监督机制，定期对员工诚信经营行为进行检查评估，对不诚信行为进行严肃处理。
第三章信息安全第十四条公司要求全体员工严格遵守信息安全规范，不得故意泄露公司机密信息，不得擅自调取或复制他人信息。
第十五条公司将建立信息安全管理制度，对信息系统、网络、数据进行加密保护，防范信息泄露和篡改。
第十六条公司将定期进行信息安全培训，提高员工信息安全意识，加强信息安全防范意识。
第十七条公司将建立信息安全监督机制，加强对信息系统的监控和管理，确保信息安全管控的有效性。
第十八条公司将对违反信息安全规定的员工进行相应处理，包括警告、记过、停职、开除等处理措施。
合规管理部门规章
合规管理部门规章一、合规管理基本原则合规管理是公司为确保经营行为与法律法规、监管要求、公司章程、规章制度以及行业惯例等不相违背，制定和执行一系列管理措施和程序的行为。
合规管理应遵循以下原则：1. 合规性原则：合规管理应符合国家法律法规、监管要求及行业规定，确保公司经营行为的合法性和合规性。
2. 全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务领域和部门，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
3. 责任主体原则：公司全体员工均应承担合规责任，各部门负责人应确保本部门业务活动的合规性。
4. 有效性原则：合规管理应根据公司实际情况，制定切实可行的管理制度和措施，确保合规管理的针对性和有效性。
二、合规管理组织架构公司设立合规管理委员会，负责统筹协调和监督公司合规管理工作。
合规管理委员会下设合规管理办公室，负责具体落实合规管理委员会的决策和指示，负责公司日常合规管理工作。
各部门应指定一名合规管理员，负责本部门合规管理工作。
三、合规管理制度体系公司应建立健全合规管理制度体系，包括公司章程、规章制度、决策机制、操作规程等。
合规管理制度应明确合规管理职责、权限、程序等，为公司合规管理提供制度保障。
四、合规风险识别与评估各部门应定期进行合规风险识别与评估，识别可能影响公司经营行为合法性和合规性的因素，评估风险大小和影响程度，及时采取应对措施。
合规管理办公室应对各部门风险识别与评估工作进行监督和指导。
五、合规审查与决策机制公司应建立合规审查与决策机制，确保公司在业务决策时充分考虑合规风险，防止因违规行为而产生不良后果。
各部门在开展新业务、新产品、新业务模式等重大经营决策时，应进行合规审查，并报合规管理委员会审批。
六、合规培训与宣传公司应定期组织合规培训与宣传活动，提高员工的合规意识和能力。
培训内容应包括法律法规、公司规章制度、行业惯例等。
宣传活动可通过内部网站、内部刊物等形式开展，营造良好的企业合规文化氛围。
七、合规检查与监督公司应定期开展合规检查与监督工作，确保各项合规制度和措施得到有效执行。
公司合规管理规章制度范本
第一章总则第一条目的与背景为确保公司经营活动合法合规，遵循国家法律法规、行业规范、公司政策和内部规定，保护公司声誉、维护股东权益、降低法律风险，促进公司持续合规经营，建立健康的企业文化，特制定本规章制度。
第二条适用范围本规章制度适用于公司全体员工，包括董事、高级管理人员、所有雇员和其他与公司有业务关联的人员。
第三条原则1. 法律合规原则：公司经营活动必须遵守国家法律法规，不得从事任何违法违规活动。
2. 诚实守信原则：公司应当诚实守信，诚实经营，不得伪造、隐瞒、篡改、销毁有关证据。
3. 风险防范原则：公司应建立健全风险防范机制，及时发现、评估和防范合规风险。
4. 持续改进原则：公司应不断优化合规管理制度，提高合规管理水平。
第二章组织架构与职责第四条组织架构公司设立合规管理部门，负责公司合规管理的组织实施和监督。
第五条职责1. 合规管理部门：（1）负责制定、完善和实施公司合规管理制度；（2）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（3）对合规风险进行识别、评估、监控和处置；（4）协助各部门解决合规问题；（5）对公司合规状况进行内部审计。
2. 各部门：（1）严格执行公司合规管理制度；（2）对本部门合规风险进行识别、评估和防范；（3）及时向合规管理部门报告合规问题。
第三章合规管理内容第六条法律法规遵守1. 公司经营活动必须遵守国家法律法规，包括但不限于税收、劳动、环境保护、反洗钱、反腐败等法律法规。
2. 公司不得参与任何非法经营活动，如走私、制假售假、侵犯他人知识产权等。
第七条内部控制1. 公司应建立健全内部控制制度，确保公司经营活动的合规性。
2. 公司内部审计部门应定期对内部控制制度执行情况进行审计。
第八条合规风险防范1. 公司应建立健全合规风险防范机制，对合规风险进行识别、评估、监控和处置。
2. 公司应定期开展合规风险评估，针对高风险领域采取针对性的防范措施。
第四章合规培训与教育第九条合规培训1. 公司应定期开展合规培训，提高员工合规意识。
集团合规管理手册合规管理基本制度
集团合规管理手册合规管理基本制度第一部分总则1.1LSP集团合规文化理念企业重视合规、全员主动合规、合规创造价值。
1.2LSP集团合规目标致力于构建适应LSP集团高质量发展的合规管理体系，推进合规管理向各级企业延伸，全面打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信〃的企业集团。
1.3LSP集团合规管理基本原则13.1独立性原则合规管理监督工作保持独立性。
13.2全面性原则合规管理覆盖所有业务领域，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个工作环节。
13.33系统性原则合规管理与法律风险防范、监察（督查）、审计、内控、风险管理等工作统筹衔接。
13.44及时性原则合规风险识别、评估、防控、处置、汇报及时高效。
1.4LSP集团合规要求LSP集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律（包括业务所在国）、法规、监管规定、行业准则、公司章程、公司议事决定、规章制度以及国际条约、规则等要求。
1.5适用范围《LSP集团合规手册》适用于LSP集团、LSP集团所属子企业及全体员工。
第二部分合规管理体系2.1LSP集团合规管理体系目标LSP集团建立以风控管理为导向、法治建设为引领、合规管理为重点的一体化运行体系，推动风控管理、法治建设与合规管理高效衔接融合。
2.2LSP集团合规管理组织体系2.2.1LSP集团董事会是合规管理最高决策机构。
2.2.2LSP集团坚持党的领导，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的重要作用，设立合规委员会与法治LSP建设领导小组、全面风险管理与内部控制工作领导小组合署办公，统筹协调董事会、监事会、经理层开展合规管理工作。
2.2.3LSP集团总法律顾问是集团合规负责人。
2.2.4LSP集团法律合规部是集团合规归口管理部门。
2.3LSP集团合规管理制度体系LSP集团将合规管理纳入公司章程和企业规章制度，构建以《LSP集团合规管理办法》为统领，以公司章程为重心，以涵盖基本管理制度、专业管理制度、工作规范在内的规章管理制度为依托的合规管理制度体系。
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合规管理基本制度1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
2适用范围本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。
3定义、缩写与分类3.1定义1）合规：是指使本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
2）合规风险：是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
3）合规管理：是指本行通过制定相关的合规政策或管理办法，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
4）合规部门：是指本行内部设立的专门负责合规风险管理职能的部门或岗位。
5）合规督导员：是指负责本部门、业务条线和分支机构合规与风险管理工作，促进依法合规运行和依规操作，协调本部门、业务条线和分支机构与合规与风险管理部门之间相互联系与合作，为本单位日常经营管理活动提供合规支持的人员。
3.2缩写无3.3分类无4 组织结构与职责权限4.1组织结构图4.2职责与权限4.2.1董事会董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施；2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
4.2.2监事会监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。
4.2.3经营管理层经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责：1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。
2）贯彻执行本行的合规政策，确保发现违规问题时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
3）按规定程序提名和任命合规风险管理部门负责人，并确保合规负责人的独立性；4）明确合规风险管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规与风险管理部门的独立性。
5）识别本行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规与风险管理部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；6）每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断经营管理层管理合规风险的有效性；7）及时向董事会或其下设委员会、监事会和上级合规管理部门报告重大违规事件；8）合规政策规定的其他职责。
4.2.4合规与风险管理部门4.2.4.1合规与风险管理部门合规管理职责1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对本行经营的影响，及时为经营管理层提供合规建议；2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；6）积极主动地识别和评估与本行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。
合规性测试结果应按照本行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
4.2.4.1合规与风险管理部门权限1)合规与风险管理部门享有独立履行工作职责的权利。
2)合规与风险管理部门有权通过参加会议、查阅文件、约见谈话、接受诚信举报等方式获取必要的信息，其他部门、分支机构和员工应当给予密切配合。
各业务条线的检查报告、审计报告、案件报告、监管检查意见等，在报送本行领导的同时也应抄送合规与风险管理部门备案。
3)对可能违反合规政策的事项，合规与风险管理部门经批准后，可独立进行调查。
4)对异常情况或可能的违规行为，合规与风险管理部门有权直接向董事会或监事会报告，必要时可随时向省联社合规与风险管理部门和省联社办事处报告。
5)经营管理层有义务保障合规与风险管理部门报告路线的畅通，保护合规人员免遭打击报复或冷遇。
4.2.5各部门、分支机构负责人本行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
1)倡导、推行诚信和正直的行为准则和价值观念，培育本部门、机构的合规风险管理文化，为本部门、机构合规经营作出表率。
2）督促本部门、机构全体员工自觉、严格遵循国家法律、法规、监管规定及省联社各项规章制度，严格合法合规经营，确保本部门、机构不发生合规风险和违规行为；3）组织建立覆盖本业务条线、部门、机构所有经营管理行为、业务产品的的规章制度，定期评估规章制度的合规性、有效性，并及时改进。
4）负责本部门、机构合规风险管理，组织实施合规风险管理政策和管理要求，建立本部门、机构风险监测、识别、评估组织、流程，配备必要的资源，组织监测、识别、评估本部门、机构合规风险。
5）组织开展本部门、机构风险自查，及时发现合规风险事件和隐患，在权限内组织制定合规风险处置化解和纠正预防措施，并保障实施，依据权限对违规行为进行积分管理。
6）组织落实本部门、机构合规管理计划，组织开展本部门、机构合规培训、测试。
7）支持本部门、机构合规督导员有效履行合规职责，鼓励员工对可能或已经出现的合规风险事件或违规行为立即报告；7）促进本部门、机构与监管部门、本行合规与风险管理部门在合规风险管理方面的有效互动，畅通合规信息沟通渠道。
8）其他合规职责。
4.2.6合规督导员4.2.6.1各部门、分支机构合规督导员职责1）负责推动本部门、机构合规风险管理体系建设，以及合规风险管理政策、制度、准则在本部门、机构的传导。
2）协助开展合规风险管理的培训和宣传。
3）对本单位日常各项工作活动中的合规风险进行实时监控，及时收集、登记、评估合规风险事件或隐患，及时向合规与风险管理部门和本部门、机构负责人报告违规事件，并协助处理危机。
4）组织或配合合规与风险管理部门在本部门、机构实施合规风险检查，定期评估本部门、机构的合规风险管理状况，向合规与风险管理部门和本部门、机构负责人报送合规风险报告。
5）就本单位的合规风险管理工作向本部门、机构负责人提出意见和建议。
6）按照合规风险管理部门的部署，参与本行合规风险管理体系的评价工作。
7）根据合规风险管理工作要求须承担的其他职责。
4.2.6.2合规督导员权限1）有独立履行工作职责的权利。
2）有权进入所在部门、机构位的所有业务领域并获取其履行职责所必需的任何文件和记录；但相关文件明确规定传达范围的除外。
3）有权要求本单位员工在合理时间提供其履行职责所需要的信息和解释。
4）有权根据合规与风险管理部门的安排对本单位进行检查。
5）对违法违纪行为，有权向单位负责人或合规与风险管理部门报告，必要时可越级报告。
6）有权责成违法违纪人员停止或纠正违法违纪行为，并有权就其行为向单位负责人和合规与风险管理部门提出处理意见；对不适合从事某项业务的人员，有权提出予以调整的建议。
4.2.7内部审计部门1）组织对经营管理的合规性进行审计；2）对合规工作的适当性和有效性进行独立评价；3）对合规工作的检查和评价结果，应及时通报合规与风险管理部门。
5原则与政策要求5.1原则1）全面合规原则。
合规管理是一项全面系统的工程。
合规不仅是合规与风险管理部门或合规人员的责任，更是本行全体员工的责任。
每个部门、每个分支机构、以及每位员工应当各司其职、分工协作，分别承担相应的合规职责。
2）主动合规原则。
通过建立有效的合规管理机制，主动识别、评估和监控各项经营活动中的合规风险，推动本行制定和完善内部规章制度，以符合外部法律法规和内部管理规定的要求。
3）独立性原则。
合规管理应当独立于经营活动，包括独立的报告路线、独立的调查权力、独立于经营业绩的绩效考核，以及合规人员不得从事与其合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责。
4）持续改进原则。
合规管理是一个动态循环过程，应当根据外部法律规则和内部经营环境的变化，定期对合规风险管理状况实施评审，持续提高合规管理的有效性，确保依法合规经营。
5.2政策要求5.2.1合规管理工作的目标本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
5.2.2合规与风险管理部门与其他部门的关系合规与风险管理部门就合规管理工作应建立相互合作、相互支持的机制。
合规与风险管理部门应积极为其他部门提供合规方面的咨询、意见和建议，协助其管理本条线可能存在的合规风险，及时进行合规预警提示，为其他部门可能涉及到合规风险的事项提供支持。
1）与业务部门的关系。
合规与风险管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，指导、督促业务部门控制合规风险；为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本编制、产品宣传等提供合规支持；对业务部门执行规章制度情况进行合规性检查。
业务部门向合规与风险管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合合规与风险管理部门完成合规风险识别、评估、监测、报告等工作，对合规督查意见应认真落实，有效整改，及时反馈。
2）与内部审计部门的关系。
合规与风险管理部门与内部审计部门应分别设置，以确保各自履行职责的独立性。
合规与风险管理部门应接受内部审计部门对本部门定期检查和履职审计。
合规与风险管理部门应为内部审计部门开展合规审计、检查提供依据。
内部审计部门应将审计、检查发现的合规性问题和审计意见等抄送合规与风险管理部门，为合规与风险管理部门开展后续工作提供信息来源和管理依据。