XX有限公司数据质量管理办法v.0

XXX公司数据质量管理办法20XX年X月第一章总则第一条为加强我公司数据质量管理工作，推动建立数据质量管理的长效机制，促进信息共享、提升数据质量，发挥数据资产的价值,制定《XXX数据质量管理办法》。

第二条XXX省公司部门及地市分公司在开展数据质量相关工作时，须遵守本办法。

第三条数据质量是指数据满足业务运行、管理与决策的完善程度，其衡量标准包括以下七个方面的含义：（一）真实性：数据真实反映业务实际情况；（二）精确性：数据精确程度满足业务要求；（三）有效性：数据定义符合业务规则，并且数据值在业务规定范围内；（四）完整性：所需的关键数据项在系统中有定义，并且都采集了数据；（五）及时性：能够在数据需求的期限内获得最新的数据，或按要求的更新频率刷新数据值；（六）一致性：反映同一业务实体的数据及其属性具有一致的定义和含义，且在不同系统或同一系统内多次记录时保持相同；（七）唯一性：描述同一业务的关键数据只有一项（或一组）。

第四条本办法所规范和管理的范围包括数据质量定义，数据质量发现，数据质量分析，数据质量整改，数据质量考评，数据质量监测，数据质量度量规则管理等。

第五条数据质量度量规则是用于校验数据是否满足一个或多个数据质量衡量标准的规则，其制定的依据包括但不限于:（一）已发布的数据标准；（二）业务运行、管理与决策的相关需求；（三）外部监管及政策法规的要求。

第二章组织与职责第六条公司的数据质量管理组织由决策管理层、组织协调层、执行层组成。

决策管理层是数据管理委员会；组织协调层是数据管理办公室；执行层包括省公司各部门及各地市分公司。

第七条数据管理办公室是公司数据质量的管理组织，省公司各部门是本部门相关数据的业务责任部门及主管基础系统的归口部门，网络部、业支部和管信部是系统开发维护部门。

第八条【数据管理委员会】数据管理委员会作为公司开展数据质量工作的最高决策管理组织，具体职责包括：（一）对重大数据质量事项进行决策，监督数据质量整改工作执行情况；（二）审批公司数据质量考评方案，并监督考评结果；（三）定期报告公司数据质量工作情况。

第九条【数据管理办公室】数据管理办公室设在省公司财务部数据分析中心，负责公司数据质量工作开展的整体组织与协调，具体职责包括：（一）负责组织制定及审议各业务条线数据质量管理相关制度和办法；（二）负责数据质量问题定义、发现、分析、整改的组织、协调以及一般事项决策等管理工作，审议数据质量工作方案，并推动各项具体工作在省公司各部门及地市分公司的执行，编写公司数据质量工作总结报告；（三）审议数据质量考评方案、数据质量考评结果；（四）定期向数据管理委员会汇报公司数据质量工作情况；（五）组织开展公司数据质量日常监测工作，并监测整改执行情况；（六）组织制定数据质量考核指标与开展公司数据质量考核工作。

第十条【省公司财务部数据分析中心】除数据管理办公室职责外，省公司财务部数据分析中心其他具体职责包括：（一）配合分析、解决数据质量问题，负责数据质量整改涉及的信息系统开发、测试、上线等工作；（二）开发、完善数据质量管理系统，并负责该系统的运维。

（三）按照每年度公司数据质量考评方案，制定年度监管统计数据质量考核指标，并进行监管统计数据质量考评数据统计，按期提交数据管理办公室。

第十一条【省公司各业务部门】省公司各业务部门的具体职责包括：（一）配合数据管理办公室推动公司数据质量机制建设，设立数据质量管理相关岗位；（二）保障本部门负责的基础系统等的数据质量，并牵头推进部门相关的数据质量定义、发现、分析、整改各项工作；（三）按照每年度公司数据质量考评方案，制定部门内的数据质量考核指标，并进行相关数据质量考评数据统计，按期提交数据管理办公室。

第十二条【省公司内审部】审计部作为公司数据质量监督部门，依据年度审计计划开展审计工作，并将审计报告中提及的数据质量问题提交给数据管理办公室。

第十三条【省公司人力资源部】人力资源部作为公司绩效考核职能部门，负责将数据质量考核指标纳入公司考核，考评结果公司发布。

第十四条【地市分公司业务部门】地市分公司各业务部门须严格执行业务流程和规范，按照相关的数据质量要求采集、录入、存储业务数据，并及时发现、提交数据质量问题，参与数据质量问题分析以及数据质量整改等相关工作。

第三章数据质量定义第十五条数据质量定义包括提出数据质量提升目标、制定数据质量度量规则。

数据质量主动监测与数据质量考评均遵照数据质量定义的目标。

数据质量定义、发现、分析、整改流程见附件一：《XXX数据质量定义、发现、分析、整改流程》。

第十六条数据管理办公室依据外部监管要求、公司战略及业务需求等，制定年度数据质量目标，当有重大变更时可根据实际情况进行目标调整。

第十七条数据业务责任部门组织相关部门制定数据质量度量规则。

第四章数据质量发现第十八条数据质量发现指在开展业务工作或数据质量监测中发现数据质量问题。

数据质量问题指已发生的或者潜在的不满足数据完整性、有效性、一致性等衡量标准的问题。

第十九条省公司各部门在日常工作中发现的数据质量问题，通过数据管理办公室成员统一提交至数据管理办公室。

地市分公司业务部门发现的数据质量问题，由公司财务部数据分析中心汇总、提交至数据管理办公室。

问题登记模板参见附件二：《XXX数据质量问题登记表模板》。

第二十条数据管理办公室收集、整理日常业务工作中和数据质量监测中发现的数据质量问题。

第五章数据质量分析第二十一条数据质量分析指从业务、技术两方面对发现的数据质量问题进行原因分析。

数据管理办公室组织省公司相关部门分析数据质量问题：（一）相关业务部门从业务流程、业务操作规范性、信息系统业务需求等方面进行分析；（二）数据分析中心从系统设计与开发、数据存储与传输等方面进行分析。

第二十二条数据管理办公室根据分析结果提出工作方案，参考数据认责书，明确整改业务责任部门、相关部门、整改要求等。

第二十三条数据管理办公室审议工作方案。

其中，对于重大数据质量问题工作方案，提交数据管理委员会审批。

重大数据质量问题指向公司内外各级监管部门等报送及对外信息披露中的数据的质量问题，或跨多部门的、需协调解决的数据质量问题。

第二十四条省公司相关部门根据数据质量问题分析结果提交相应的数据质量度量规则，度量规则的管理参照本办法第九章《数据质量度量规则管理》规定执行。

第六章数据质量整改第二十五条数据质量工作方案中确定的整改业务责任部门组织相关部门制定数据质量整改实施方案，并报备至数据管理办公室，方案内容包括但不限于业务管理流程优化分析、操作规范细则制定、信息系统改造计划等。

第二十六条省公司层面，整改业务责任部门组织相关部门执行整改工作，数据管理办公室对省公司整改过程进行监督；同时，各部门向本业务条线的地市分公司部门分配整改工作，并报备至地市分公司财务部。

对于重大数据质量问题，数据管理办公室负责定期向数据管理委员会汇报。

第二十七条地市分公司层面，各部门根据省公司要求开展质量整改工作，省公司财务部数据分析中心组织、推动、协调解决公司跨部门的相关问题，并对公司整改过程进行监督，定期向省公司数据管理办公室汇报。

第二十八条数据管理办公室评估和检查数据质量定义、发现、分析、整改工作各环节执行情况，并编写数据质量工作报告。

第二十九条数据管理办公室审议数据质量工作报告，定期向数据管理委员会汇报。

第三十条省公司相关部门根据数据质量整改工作实施结果完善数据质量度量规则。

第七章数据质量考评第三十一条数据质量考评是基于数据质量目标，对省公司各部门、各地市分公司数据质量工作执行情况进行考核与评价。

数据质量考评的频度根据公司考核的考核频度进行。

考评结果统一纳入省公司部门及地市分公司的考核中，反映数据质量绩效考核结果。

数据质量考评流程参见附件三：《XXX数据质量考评流程》。

第三十二条数据质量考评适用于数据质量管理工作相关的省公司各部门及各地市分公司。

第三十三条数据质量考评原则包括：（一）客观、公平、公正。

数据质量考评是对数据质量工作推进情况，以及所发生的数据质量问题进行客观的评定，并根据省公司部门及地市分公司的工作管理范畴，设定不同的考核指标，由指定的考评组织进行综合打分。

（二）勉励在先、奖惩并重。

数据质量考评是以推动公司数据质量工作有序开展、数据质量有效提升为前提，对于积极开展数据质量相关工作的省公司部门及地市分公司，给予加分鼓励；对于未按要求开展数据质量相关工作的省公司部门及地市分公司，给予扣分处罚。

第三十四条数据质量考评内容包括数据质量管理综合评价和关键主题数据质量综合评价两部分，每部分中的考评细项以指标方式体现，并在年初下发的《××年XXX数据质量考评方案》中明确。

考评采取缺陷扣分制，省公司部门及地市分公司最大扣分值为10分，最小扣分值为0分：（一）数据质量管理综合评价是对数据质量管理相关的组织、人员、制度、流程、执行能力等的考评，包括数据质量管理的机制建设和履职情况两部分内容。

（二）关键主题数据质量综合评价是对特定数据主题范围内的特定数据集的数据质量水平的考评。

从各数据主题数据的精确性、一致性等，以及监管报送数据的及时性、报送准确性、完整性和真实性等方面进行考评。

关键主题依据公司基础数据模型中定义的数据主题，结合考评期内公司重点关注的数据质量问题进行选取。

第三十五条数据管理办公室依据公司年度业务发展重点，确定年度数据质量考评的主题，对每个主题设定不同的分值。

第三十六条省公司各部门依据数据质量考评的主题，结合本部门在数据质量工作中承担的职责，提出省公司各部门及各地市分公司的年度数据质量考核指标，报数据管理办公室汇总。

指标设定模板见附件四：《XXX数据质量考核指标设定模板》。

第三十七条数据管理办公室依据省公司各部门上报的数据质量考核指标，制定年度数据质量考评方案，审议通过后报数据管理委员会审批，通过后报人力资源部。

第三十八条数据管理办公室定期组织各考核指标提出部门对省公司部门及地市分公司开展数据质量考评工作、整理考评结果，审议通过后报人力资源部发布，同时向数据管理委员会汇报。

第八章数据质量监测第三十九条数据质量监测指对数据质量进行持续监督，督促数据质量问题的解决。

数据质量监测分为以下两种方式：（一）根据数据质量目标，数据管理办公室、省公司各部门进行主动监测；（二）根据数据质量整改实施方案，数据管理办公室监测整改执行情况。

数据质量管理系统是基于基础数据平台，专门用于公司数据质量监测的工具，不参与业务流程环节。

数据管理办公室、省公司各部门使用数据质量管理系统开展数据质量监测工作。

第九章数据质量度量规则管理第四十条数据质量度量规则分为基础类数据质量度量规则和分析类数据质量度量规则，模板参见附件五：《XXX数据质量度量规则及检核方法模板》。