上海证券交易所新一代交易系统部署启动培训资料-文档资料共56页文档
上海清算所客户终端相关操作培训讲义
银行间市场清算所股份有限公司客户终端相关操作培训讲义第一章：CFCA证书下载步骤简介第一步数字证书下载1.登录网站后，点击进入“生产系统证书下载”；2.选择“生产系统证书下载 -- 证书下载”；3.请安装cfca网站所要求安装的认证软件；4.接受服务协议；5.输入对应“参考号”和“授权码”，按系统默认将证书下载至本机浏览器中。
第二步数字证书导出（以XP操作系统为例，Vista及Win 7系列操作系统请确认拥有管理员权限）1．选中“工具”栏中“Internet选项”；2．在“内容”页面中选择“证书”；3．在“个人”证书中，选定要导出证书，点击“导出”；4．进入导出向导，按“下一步”；5．选择“是，导出私钥”；6．私人信息交换可同时选择前两项；7．输入并确认证书密码；注：请妥善保存该密码，安装及登录相应证书时需键入8． 指定导出证书地址及证书名称；9． 按顺序点击“完成”等选项；***** *****此密码需牢记10． 证书导出完成。
依上述步骤将各证书导出后，可按需写入存储设备（光盘或U 盘）。
第二章：证书的安装及客户终端操作一、管理员证书安装请注意：需打钩！二、管理员登陆：输入登录名（该登录名为《客户端管理员申请表》上“用户名@持有人账户后7位数字”如：持有人账户为B0001234的用户Lihua ，登录名为“Lihua@0001234）、密码（初始密码为888888）首次登陆需要修改密码，初始密码为888888。
登陆后需按顺序进行，岗位维护、操作员维护、证书维护，岗位维护、操作员维护、证书维护均需换人复核。
三、岗位维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“权限明细”。
新增岗位后必须换人复核，才能进行操作员维护，设置操作员的岗位。
************ ************设置岗位，选择岗位权限（结算会员需在更新客户终端系统后，将新增岗位权限维护，复核）。
四、操作员维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“冻结”、“解冻”、“密码重置”。
2024版全新交易员培训
了解情绪对交易的影响，学会在交易中保持稳定的情绪状态，避免 情绪化接受亏损，将交易视为长期过程而非 单次胜负。
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职业操守与道德规范
诚信为本
坚守诚信原则，不参与任何欺诈、 操纵市场等违法行为。
保密义务
严格遵守保密规定，不泄露客户 或公司的敏感信息。 2024/1/30
入场时机
在趋势明确时，选择合适的入场 点，降低交易成本。
持仓管理
根据市场波动情况，适时调整持 仓比例，保持盈利状态。
2024/1/30
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逆势交易策略
反转点判断
运用技术指标和形态分析，准确判断市场反转点。
风险控制
设定合理的止损点，控制逆势交易的风险。
资金管理
合理分配资金，避免过度交易和情绪化交易。
2024/1/30
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止损止盈与仓位管理
2024/1/30
止损点设置
根据交易品种和市场波动情况，设定合理的止损点。
止盈点设置
在盈利达到预期目标时，及时止盈，锁定利润。
仓位控制
根据资金情况和风险承受能力，合理分配仓位，降低交易风险。
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实战模拟与案例分析
2024/1/30
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模拟交易平台操作指南
2024/1/30
交易品种
01
包括股票、债券、期货、期权、外汇等多种交易品种。
合约的概念与种类
02
合约是交易双方达成的具有法律效力的协议，包括期货合约、
期权合约等。
交易品种与合约的选择
03
根据投资者的风险承受能力、投资目标和市场情况等因素，选
择合适的交易品种和合约。
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交易规则与制度
上证所LDDS系统静态数据接口说明书
上海证券交易所LDDS系统静态数据接口说明书文档变动说明1.引言1.1目的文档介绍了LDDS系统中静态数据的接入方式，详细说明了静态数据的数据格式，以方便信息商接收静态数据。
1.2阅读对象文档适用于信息商及其他接入方的开发人员和静态数据技术支持人员。
1.3参考文档表1-1 参考文档表上海证券交易所网站技术专区链接为：/services/tradingservice/tradingtech/technical/data/上海证券交易所网站技术专区（开发测试）链接为：/services/tradingservice/tradingtech/technical/development/2.系统接入接入方只要已接入上交所LDDS系统，并与我公司签约，我方将在IDC开通相应权限，接入方无须添加设备及更改配置，就可以在VDE中获得静态数据。
有关LDDS系统架构及接入可以参考《上海证券交易所低延时行情发布系统(LDDS)接口说明书》。
3.数据定义3.1范围静态数据包括五类文件，分别是上交所静态文件、中证指数公司债券估值文件、港股通参考数据文件、股票期权静态文件以及巴交所指数收盘文件。
3.2内容3.3数据格式静态数据以文件方式提供，直接把文件内容放到tag96中，解析请参考具体的消息说明。
4.数据说明LDDS系统获取静态数据的有两种方式，一种是自动获取，VSS可自动获取VDE静态文件目录下的静态文件，若VDE异常时，盘前建议重启VDE来重新获取静态文件；另一种是Rebuild方式。
文件内容及格式与文件的原始发布者保持一致。
LDDS系统中静态数据Rebuild方式的请求消息都是UA1201，返回消息有两类。
一类是以文件方式返回（UA2001），另一种是以特定的消息类型返回。
LDDS系统中的静态数据大多数都是以文件方式提供，系统根据发送的产品类别（tag10142）和消息序列号（tag10072）的请求参数，直接把文件内容放到返回消息的tag96中，需要信息商根据不同的文件种类解析实际内容。
EzOES是指什么
上海证券交易所技术文档新一代交易系统市场参与者常见问题解答上海证券交易所二○○九年六月1. EzOES是指什么？它和新一代交易系统A股集中报盘程序有什么联系？答：新一代交易系统集中报盘程序简称为EzOES，它包括A股集中报盘程序和B股集中报盘程序，分别用于A股和B股高速报盘。
2. 新一代交易系统A股集中报盘程序和B股集中报盘程序是否需要分别安装？答：交易所提供三个包供下载安装，分别是EzOES_setup.exe、EzOES_ASHR_setup.exe、EzOES_BSHR_setup.exe。
EzOES_setup.exe安装后同时包括A股集中报盘程序和B股集中报盘程序，A股集中报盘程序和B股集中报盘程序被放置在同一个目录之下：通过EzOES_ASHR.exe可启动A股报盘机；通过EzOES_BSHR.exe则可启动B股报盘机。
EzOES_ASHR_setup.exe安装后只包括A股集中报盘程序；EzOES_BSHR_setup.exe安装后只包括B股集中报盘程序；3. 新一代交易系统A股集中报盘程序能否申报B股？答：不能。
同样，新一代交易系统B股集中报盘程序也不能申报A股。
否则，委托确认表的remark字段会显示错误代码：1022。
4. 如何获知新一代交易系统集中报盘程序的版本号？最新版本的EzOES具有哪些功能？答：新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）的版本可以在报盘程序主界面的左下角看到。
请会员根据交易所的最新公告确认所使用的EzOES是否为最新的版本。
EzOES具有下列特点：同时支持多操作员（单个程序最多支持20个操作员，建议一般不超过5个操作员，64K 及以下低带宽链路上建议不超过2个操作员）✓支持多种数据库版本；✓网络自动重连（当报盘机与上海证券交易所通信服务器的主线路中断时，系统会自动尝试重新连接）；✓支持实时监控；✓方便的数据库灾难恢复机制；✓声音提醒和示警；5. 请问哪里可以找到与软件版本对应的新一代交易系统集中报盘程序帮助文档？答：与软件版本对应的EzOES帮助文档为：[程序安装目录]\help\EzOES.chm。
上交所簿记建档系统用户使用手册
上交所簿记建档系统用户使用手册第一部分：系统简介1. 簿记建档系统是上海证券交易所为了提高股票发行和上市审核的工作效率而推出的一套自动化审核系统。
2. 簿记建档系统采用了先进的技术和严格的审核标准，确保审核工作的严谨和高效。
第二部分：系统登入1. 用户登入簿记建档系统时，需要使用指定的账号和密码。
2. 用户需要注意保护好自己的账号和密码，不得泄露给他人。
3. 登入成功后，用户可以根据自己的权限进行相关操作。
第三部分：系统操作1. 用户在系统中可以进行股票发行审核、上市审核等操作。
2. 在进行审核操作时，用户需要认真核对相关资料，确保审核的准确性。
3. 如果发现问题或疑点，用户可以通过系统提供的反馈渠道进行交流和处理。
第四部分：系统权限1. 簿记建档系统根据用户的职责和权限，设置了不同的操作权限。
2. 用户需要严格遵守权限范围内的操作规定，不得越权操作。
3. 用户如果需要扩展或修改权限，需要提出申请并经过相关审核程序。
第五部分：系统安全1. 系统对用户的操作进行严格的记录和监控，确保审核工作的严谨和安全。
2. 用户不得进行违规操作，一经发现将受到相应的处罚。
3. 用户在使用系统时，需要注意个人信息和交易数据的安全保护，不得随意传播或外泄。
第六部分：系统维护1. 簿记建档系统定期进行系统维护和升级，以确保系统的稳定性和安全性。
2. 在系统维护期间，可能会对部分功能进行临时关闭或调整，用户需要提前做好相应的准备。
3. 如果遇到系统故障或异常情况，用户可以通联系统管理员进行处理。
第七部分：系统问题1. 如果用户在使用系统时遇到问题，可以查阅系统使用手册或相关规定，或者通联系统管理员进行交流。
2. 系统管理员会对用户提出的问题进行及时处理和回复。
3. 如果遇到系统性问题或困难，用户可以提出建议或意见，帮助系统改进和提高。
总结簿记建档系统是上海证券交易所为了提高股票发行和上市审核的工作效率而推出的一套自动化审核系统。
上海证券交易所新一代交易系统
上海证券交易所新一代交易系统EzSTEP使用手册文档编号N/A文件名EzSTEP使用手册_CV1.1.doc 版本 1.0状态审阅中作者上海证券交易所技术开发部审校发布日期N/AEzSTEP使用手册2012-05-07 Page 2 of 25修改记录2011-12-29 EzSTEP小组V1.0 2012-05-05 EzSTEP小组V1.1EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 3 of 25目录1概述5 1.1综合业务平台实时报盘功能5 1.2综合业务平台公共数据接收功能5 2软件特性6 2.1绿色软件6 2.2界面信息监控6 2.3配置管理6 2.4多交易员支持7 2.5异常报警7 2.6数据库自动重连7 2.7网络自动重连7 2.8支持实时监控7 2.9维修通道7 2.10强制注销PBU8 2.11后台防重单机制8 2.12两种类型PBU8 2.13单点登录控制8 2.14执行报告数据的缺口重传9 2.15前后台时钟同步机制9 2.16多上行链路支持和切换9 2.17时间表控制10 2.18订阅其他PBU的执行报告信息10 3系统要求11 3.1硬件配置要求11 3.2软件配置要求11 3.2.1报盘机操作系统版本11 3.2.2Java运行环境版本11 3.2.3数据库版本11 3.2.4其他12 4软件安装13 4.1下载并安装Java运行环境（JRE）13 4.2EzSTEP的安装与设置13 4.2.1下载并安装EzSTEP13 4.2.2修改配置文件14 4.2.3安装并配置JDBC数据源14EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 4 of 255软件使用16 5.1启动报盘机16 5.2主操作界面16 5.2.1菜单栏17 5.2.2交易员列表区17 5.2.3交易状态和时间显示区19 5.2.4系统信息区19 5.2.5状态栏20 5.3操作说明20 5.3.1交易员登录20 5.3.2交易员注销21 5.3.3私有广播重传确认22 5.3.4系统配置维护22 5.3.5配置环境号23 5.4工具说明24 5.4.1日初数据清理24 6其他25 6.1灾备切换25 6.1.1报盘机及报盘数据库故障切换方案25 6.1.2下游报盘程序的故障切换方案25EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 5 of 251概述EzSTEP为上海证券交易所综合业务平台系统进行委托申报的通用报盘程序，主要功能是进行综合业务平台的实时报盘和公共数据接收。
上交所数据接口规范
6. 7.
证券帐户资料接口 zzhXXXXX.dbf 中股东姓名字段被置为空格。 权证信息接口 qzxxMMDD.txt，该文件换行方式为 Unix 方式，即通过 0x0A 表示换行。
二、新交易系统提供给市场参与者使用的报盘程序 EzOes 和报表下载程序 RptGet，须使用其 PBU 编号和其 缺省的交易员 000001 来登录。
3.
对于申报确认接口 ordwth2 表： a) b) c) 申报确认记录不按照 rec_num 顺序严格递增的方式写入。 teordernum 字段只在同一个证券代码内唯一。 如果申报确认表损坏，市场参与人启用备份数据库，可以通过重新设置申报表中 status 字段的值为 ‘R’来选择性地恢复申报确认数据。交易系统后台保证同一个 PBU 同一产品集 SET 内相同 rec_num 的订单不会被重复处理。
信息系统接口规格说明书-sse
上海证券交易所技术文档上海证券交易所新一代交易系统托管银行（含基金公司）系统接口规格说明书2016版上海证券交易所二○一六年一月2016年1月对本文档进行了修订。
主要修订内容为：（一）盘后文件数据包添加ZQY及IPOGH。
为便于管理和分发，2009年12月对本文档进行了修订。
主要修订内容为：（一）文字推敲；（二）格式统一；1托管银行（含基金公司）接口物理架构 (1)2托管银行盘后数据文件 (2)3基金公司盘后数据文件 (3)4托管银行及基金公司数据文件解密工具 (4)4.1数据文件解密工具功能 (5)4.2解密使用示例 (6)4.3重要提示（FAQ） (6)1托管银行（含基金公司）接口物理架构1上海证券交易所通过单向卫星系统在盘后发送基金公司及托管银行数据文件。
如图1，来自核心交易系统、大宗交易系统及固定收益平台的盘后数据文件经过打包加密后，通过单向卫星系统发送到托管银行与基金公司的卫星接收小站。
托管银行与基金公司收到此文件后，运行上海证券交易所提供的解密程序，输入预设密码解密并解包出所需数据文件，进行后续处理。
托管银行（基金公司）上海证券交易所单向卫星发送服务器核心交易系统大宗交易系统卫星接收小站固定收益平台图1 托管银行（含基金公司）接口物理架构交易过户数据（ghXXXXX.dbf ）固定收益成交（bjYYYY.dbf ）打包数据（YYYY.zip ）加密数据（YYYY.sse ）encryptfile 加密卫星发送加密数据（YYYY.sse ）打包数据（YYYY.zip ）encryptfile 解密大宗过户数据(dghXXXXX.dbf ）zip 打包固定收益成交数据仅限托管银行图2 托管银行（含基金公司）接口数据流图2 托管银行盘后数据文件2文件名：YYYY.sse。
其中YYYY为托管银行英文简称，长度为4位；功能描述：新交易将需要发给托管银行的PBU过户数据、固定收益平台成交数据文件、大宗交易过户数据、ZQY数据、IPOGH数据，按照要发往的银行分别压缩打包并加密，再按需要根据托管银行配置文件向市场发送。
上海证券交易所推出科创板培育创新企业
2
提升企业知名度
通过在科创板上市，创新企业能够获得 更多的市场关注和媒体报道，从而提高 其品牌知名度和市场地位，有利于企业 的长期发展。
3
引入战略投资者
科创板吸引了众多专业的投资机构和个 人投资者，这些投资者不仅为企业提供 了资金支持，还带来了宝贵的行业经验 和资源，有助于企业实现战略目标。
未来发展趋势预测及建议
投资者保护机制
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严格的退市制度
科创板建立严格的退市制度，对不符合上市条件 或存在重大违法违规行为的公司及时退市，保护 投资者利益。
投资者适当性管理
科创板实行投资者适当性管理，要求投资者具备 相应的风险承受能力和投资经验，减少非理性投 资行为。
加强监管和执法
加大对科创板市场的监管力度，严厉打击内幕交 易、市场操纵等违法违规行为，维护市场秩序和 投资者权益。
股权结构
企业应具备合理且稳定的股权结构，确保公司治理有效运 行。
上市流程
审核问询
交易所对企业申请材料进 行审核，提出问题并要求
企业回复。
证监会注册
经上市委审议通过的企业 ，需向中国证监会申请注
册。
01
02
03
04
05
申请受理
企业向上海证券交易所提 交上市申请，并报送相关
材料。
上市委审议
交易所将审核通过的企业 申请提交上市委员会审议
企业特点
科创板上市企业普遍具有技术含量高 、创新能力强、成长潜力大等特点。
未来发展趋势预测
1 市场规模将持续扩大
随着更多优质创新企业的上市，科创板市场规模将持续 扩大。
2 行业分布将更加广泛
未来将有更多不同行业的企业在科创板上市，行业分布 将更加广泛。
上海证券交易所债券业务指南(商业银行专用)
上海证券交易所债券业务指南(商业银行专用) 文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2010.11•【文号】•【施行日期】2010.11•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文上海证券交易所债券业务指南（商业银行专用）(二〇一〇年十一月)目录一、资格准入流程二、通信线路开通流程三、报盘系统及技术支持四、债券发行、交易业务指引五、规则汇编六、收费标准七、业务联系方式一、资格准入流程上市商业银行申请参与我所债券交易试点资格指南一、基本条件上市商业银行申请参与本所债券市场业务，必须满足以下条件：1、符合《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》（证监发[2010]91号）要求；2、有专职部门和人员负责债券业务；3、有专门的债券业务管理信息系统，符合本所对技术风险防范提出的各项管理要求；4、本所要求的其他条件。
二、资格申请1、申请上市商业银行申请参与本所债券市场业务，需向本所会员部提交以下材料：（1）申请书（详见附件1）；（2）基本信息登记表（详见附件2）；（3）金融业务许可证、企业法人营业执照；（4）专职部门及主要管理人员；（5）本所要求提交的其他文件。
2、受理、审核与反馈上市商业银行或其分行申请文件齐备的，本所会员部予以受理，本所自受理之日起五个工作日内做出是否同意的决定。
本所同意上市商业银行参与本所债券市场业务的，出具《关于同意XX 银行参与本所债券市场业务的函》。
3、本所会员部专人负责受理联系人：章玲、池铖庭；联系电话：************、68800040；传真：************；电子邮件：**************.cn、*************.cn三、交易开通1、申请数字证书本所业务流程通过本所外部网站采用电子方式实现，上市商业银行办理业务流程比照会员，应先向本所申请会员专区用户EKEY。
申请EKEY 时，应向本所会员部提交《“会员公司专区”用户EKEY 及权限申请表》（附件3），上市商业银行应确保至少有两个EKEY专用于相关业务办理。