社会责任风险识别与评估表

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社会责任风险评估

商业道德
潜在风险项目
风险影响
未建立社会绩效团队
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等
客户专利、知识产权等机密资料泄露
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传
泄露投诉者身份未对供应商、分包商进行社会责任标准沟通，未对其达标情况进行评估
无法满足标准要求
触犯法律，给公司造成不良影响
危险性评价D=LEC
可能频繁产生危险风险级别性L 程度后果C 值D
E
1177
5
现有控制措施
1177 1133 2 1 7 14 2 1 7 14
5
5 5
救济童及未成年工保护
控制程序
5
2 1 7 14
5
1199
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
风险影响
可能误招童工、违反法规可能误招童工、违反法规
违反法规伤害工人健康，违反法规
违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反法规违反消防法规违反消防法规违反消防法规发生工伤事故损害工人健康损害工人健康违反工会法违反工会法违反工会法违反法规
第 1 页，共 3 页
5
工作时间和
3
加班控制程
5
序
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
5
5
薪酬福利控制程序
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12

风险识别、评估模板

法律
83 风险
法律
84 风险
－
85
法律风险
－
86
运营风险
安全生产风险职业健康风险节能减排/ 环境保护风险人力资源规划风险招聘与留任风险（含关键人才流失风险）人员配置风险（人员储备风险）
87
运营风险
运营风险
88
89
运营风险
运营风险
风险类别与风险事件风险主责部门风险事件评估结果风险事件可能性评估
序号
一级风险
二级风险并购风险并购风险
三级风险尽职调查风险执行与整合风险估值与定价风险亏损企业/ 项目治理风险（含不良资产风险）内控体系建设风险治理结构风险组织结构风险管控模式风险员工权益风险－
7
8
9
战略风险战略风险
10
战略风险
11
战略风险
战略 12 风险战略 13 风险战略 14 风险战略
15 风险
战略风险
16
产业布局风险 (含产品结构/规划风险) 产业布局风险－
战略 17 风险战略 18 风险
产业结构风险改制重组风险
1 of 20
风险事件库（含识别、评估）
三级风险税务缴纳风险关联交易管理风险－
风险事件编号
风险事件描述
产生风险的原因
风险发生的影响分析
主责部门
处室
相关部门
财务 74 风险财务风险
75
财务 76 风险财务风险财务 78 风险

危险源识别与风险评价结果一览表33

A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
1
管内施工管外配合人员面部不避让
其他伤害
略
一般
BD
974
2
组装风管法兰孔用手校正
其他伤害
略
一般
BD
975
3
吊装风管无稳定措施
其他伤害
略
一般
BD
976
4
高空安装无脚手架配合
高处坠落
略
一般
BD
977
5
剪板机上刀架放置工具
机具伤害
略
一般
BD
978
6
使用剪切机械手不与刀口保持安全距离
机具伤害
略
一般
BD
979
985
6
管件弯曲施工无固定措施
物体打击
略
一般
BD
986
7
套丝机无专用电箱
触电
略
一般
BD
987
8
套丝机放置不平稳
机具伤害
略
一般
BD
988
9
管件对口时手与管件无安全距离
其他伤害
略
一般
BD
989
10
管件堆放无防滑动和倾倒措施
坍塌
略
一般
BD
990
11
操作手持电动工具无绝缘防护
触电
略
一般
BD
991
12
管件未就位固定就放开索具
起重伤害
略
一般
BD
992
13
化学用品无明显标示
火灾和爆炸
略
一般
BD

社会责任与商业道德风险调查识别与评估表

9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
3
6
6
22
∨
加强消防安全宣传、做好检查工作
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
22Leabharlann 228∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
17
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
18
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
19
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测

社会责任管理体系运行风险评估表

2
42
5
上班工时
8
人手不足赶货不清楚工资福利支付规定无意误解违法，或明确规定有意违法。
4
3
96
获批综合计时批文
6
工资支付不足；拖欠或克扣工资；员工工时福工时福利不足基本生活保障利支付违法工资等。
8
4
3
96
程序、培训，内审等
体系要素序号过程活动
潜在失效模式
失效后果
严重度
探测度
风险采取管控措系数施 RPN 岗位风险管理，原因分 144 析、程序检查等
7
制度失效，现场管导致各类人理失效，检查稽查员健康安全健康安全失效等——安全管、财产损失理失效事故发生可能致使职业病产生或形成的物理性职业禁忌职业病危、化学性危害因疑视职业病害素，却被忽视或不职业病当一回事。不支持或限制员工自由结社或参加相自由结社关的组织活动；没集体谈判有同员工进行谈判与沟通机制；无工会或员工代表组织，没有员工代表与管理层沟通。
6
传统观念残留意识，应剔除。
3
把握好招聘建立程序，有计、升职等关划培训键环节内部监管，建立程序，对管以制度管人理人员加强培训。
2
36
11
6
法制观念不强，个人意识代表制度。
3
2
36
体系要素序号过程活动
潜在失效模式
失效后果
严重度
失效原因公司没有认真审核评估中介资质与运行程序，助长违法中介的行为。 1.供应商管理基础； 2.采购量、价格； 3.采购部与其沟通或引导的方法及能力； 4.供应商对下级供应商管理松密

【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程序
√
未按要求进行风险识别及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及未成年工
未办理未成年工登记未安排定期体检
违反劳动法规违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级重大一般轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程序
审核发现的不符合未采取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】

安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)

安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。

2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。

3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。

4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。

4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。

社会责任风险因素识别与评估表

劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工劳工薪酬工作时间
超时工作非自愿加班超时加班未按规定记录员工考勤工资低于最低工资标准工资不能满足员工的基本需要没给员工提供可随意支配的收入没有以方便员工的形式支付工资未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资无带薪年休假克扣、扣押或拖欠员工工资员工试用期没有工资员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全安全安全安全劳工
所有部门所有部门所有部门所有部门所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估范围风险项目风险描述相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。员工平时加班要求自己填写申请单由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补贴。对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入公司现金支付公司提供工资单，并且由员工签署工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签字。员工手册上规定了，带薪年假。公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局按照合同，支付等额的工资《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。备注制作日期:2018/3/22

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3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人事科定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
道德
泄露投诉者身份
6
2
5
2
15
∨
对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：审核：核准：
9
健康安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
2
6
5
19
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
工会及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
序号
风险类别
风险因素及危害影响描述
风险评估
总得分
危险等级评估
拟采用的措施
严重性及影响程度
发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1
劳工
强迫加班
2
3
6
3
14
∨
员工填写自愿加班申请，方可加班
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
7
2
6
2
17
∨
招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧
17
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
19
道德
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
6
2
6
2
16
∨
对外发布的信息广告，应真实并加强审查
20
11
健康安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
12
环境
水、电、纸等资源能源消耗浪费
4
6
3
6
19
∨
加强节约资源能源的宣传与管理
13
环境
危险废弃物随意处理
6
2
6
5
17
∨
加强垃圾分类处理的宣传与监督管理
14
环境
环境水、气、声超标排放
6
3
6
4
19
∨
做好相关设施的维护保养和定期监测
15
环境
产品有害物质超标
6
3
6
6
21
∨
从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试
16
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行